限制性股票激励计划 - 第一类限制性股票激励计划合计授出202.6万股，占授予时公司股本总额2.73%[1] - 第二类限制性股票激励计划合计授出181.942万股，占授予时公司股本总额2.45%[5] - 何伟等4人及69名核心骨干获授第一类限制性股票[1] - 韩丁等2人及85名核心骨干获授第二类限制性股票[4][5]

证券简称：慧辰股份 证券代码：688500 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 5 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | 一、释义 | 慧辰股份、本公司、公司、 | 指 | 北京慧辰资道资讯股份有限公司（含分、子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 子公司 | 指 | 本公司控制或者实际控制的具有独立法人资格的公司， | | | | 包括全资子公司、控股子公司 | | 股权激励计划、限制性股票 | | 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2025 年限制性股票激 | | 激励计划、本激励计划 | 指 | 励计划（草案） | | 第一类限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予符合本激 | | ...

激励计划流程 - 2025年4月25日多会议审议通过激励计划相关议案[5][6] - 2025年4月26日至5月5日公示激励对象名单[7] - 2025年5月16日股东大会等通过授予限制性股票议案[7][8] 股票授予情况 - 授予日为2025年5月16日[10] - 向72名对象授予192.60万股第一类限制性股票[14] - 向90名对象授予181.942万股第二类限制性股票[14] - 授予价格为16.83元/股[15] 减持情况 - 琢朴管理于2025年2月11 - 14日减持141.65万股[14] 授予条件 - 上市后36个月内不得未按规定利润分配[16] - 激励对象12个月内不得有违规等情形[18] 现状 - 截至出具日，授予已获必要授权批准[8] - 公司和激励对象未发生不得出现的情形[19][21]

股东大会安排 - 2025年4月18日董事会决定召开2024年年度股东大会，4月26日公告，5月16日召开[7] - 现场会议5月16日14:00在北京市朝阳区召开，由董事长赵龙主持[8] - 网络投票时间为5月16日，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[8] 股东出席情况 - 现场出席股东及代理人3人，代表有表决权股份20,553,750股，占比28.5257%[10] - 网络投票股东16名，代表有表决权股份4,525,613股，占比6.2809%[10] - 中小投资者15人，代表有表决权股份273,548股，占比0.3796%[10] - 出席股东大会股东共19人，代表有表决权股份25,079,363股，占比34.8066%[10] 股份相关数据 - 公司总股本74,274,510股，回购2,220,951股，本次有表决权股份总数72,053,559股[13] 议案表决情况 - 《关于<公司2024年度董事会工作报告>》等多项议案同意票数25,060,063，占比99.9230%，反对票数19,300，占比0.0770%，弃权票数0[16][17][18] - 《关于<公司2024年度利润分配预案>》等多项中小投资者同意票数254,248，占比92.9446%，反对票数19,300，占比7.0554%，弃权票数0[18][20] - 《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一》同意票数25,059,115，占比99.9192%，反对票数19,300，占比0.0770%，弃权票数948，占比0.0038%[20] 其他情况 - 2025年4月26日公告独立董事征集委托投票权，5月13 - 14日无征集对象委托投票[15] - 律师认为本次股东大会召集、召开等均合法有效[22][23][24]

证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-037 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 5 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 102 号楼 6 层公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 19 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 25,079,363 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 25,079,363 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 34.8066 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 34.806 ...

证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-034 经审议，公司监事会认为： 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 16 日以现场及通讯相结合的方式召开第四届监事会第十五次会议。本次会议由监事 会主席张海平先生主持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯 股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，监事张海平因其近 亲属为 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 监事会关于 2025 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）激励对象 名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次股权激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的 不得成为激励对象的以下情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 16 日以现场及通讯相结合的方式召开第四届董事会第二十一次会议。本次会议由董 事长赵龙先生主持，本次会议应到董事 7 人，实际到会董事 7 人。本次会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-033 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025 年限制性股票激励计划（草 案）》 等相关规定和公司 2024 年年度股东大会的 ...

慧辰股份诉讼进展 - 公司因IPO及年报虚假陈述被3名投资者起诉，一审判决需赔偿2名投资者合计260880.15元，普华永道承担3%连带责任 [1][2] - 投资者原索赔金额为377252.59元，法院判决赔偿金额占原索赔的69.2% [2] - 公司已计提2023年预计负债，并表示将评估是否上诉，诉讼不影响正常经营 [2] 慧辰股份虚假记载违法事实 - 公司通过收购信唐普华后，后者虚构业务虚增利润，导致IPO招股书及2020-2022年报存在虚假记载 [3] - 虚假记载行为违反《证券法》，被责令改正、警告并罚款500万元 [3] - 2020年个别年度虚假记载占比显著，成为量罚关键因素 [3] 普华永道审计失职 - 审计机构因慧辰股份IPO及年报审计问题被北京证监局出具警示函 [4][5] - 审计程序缺陷包括：收入与应收账款细节测试不足、客户访谈执行不充分、未关注异常交易及第三方回款合理性 [6] - 底稿记录不规范涉及会计分录测试、所有者权益等环节 [6] - 违反科创板注册管理办法及信披规定，需30日内提交整改报告 [7]

激励计划进展 - 2025年4月25日会议审议通过2025年限制性股票激励计划议案[1] - 激励对象名单于4月26日至5月5日公示，公示期10天[1] - 2025年5月8日发布相关公告[6] 激励对象情况 - 激励对象为董事、高管等核心人员，不含独董等[4][5] - 监事会认为激励对象合法有效[5]