激励计划会议 - 2023年6月13日召开多会议审议激励计划议案[7][8] - 2023年6月29日召开股东大会等审议激励计划议案[8] - 2024年3月18日召开会议审议授予预留部分限制性股票议案[9] - 2024年9月10日召开薪酬与考核委员会会议审议议案[9] - 2025年4月25日召开多会议审议激励计划相关议案[10][11] 利润分配 - 2022年以423,530,000股为基数每股派现0.2元，共派84,706,000元[13] - 2023年以423,530,000股为基数每股派现0.28元，共派118,588,400元[14] - 2024年半年度以421,875,655股为基数每股派现0.1元，共派42,187,565.50元[15] 授予价格 - 首次授予第二类激励对象调整后授予价17.21元/股[16] - 预留授予部分第一类激励对象调整后授予价17.41元/股[18] 业绩考核 - 2023 - 2026年考核，2023年营收目标值14.50亿，触发值14.00亿[24] - 2023年度营收17.80亿元，公司层面归属比例100%[25][26] - 2024 - 2027年考核，2024年营收目标值16.50亿，触发值15.20亿[32][33] - 2024年度营收25.67亿元，公司层面归属比例100%[33] 归属与作废 - 首次授予部分第一个归属期为2024年12月30日至2025年12月26日[36] - 预留授予部分第一个归属期为2025年3月18日至2026年3月17日[36] - 符合归属条件首次授予第二类11名，可归属90,243股[37] - 符合归属条件预留授予第一类15人，可归属154,925股[37] - 截至2025年4月25日，4人离职作废31,421股[39] - 2人绩效考评结果低，作废5,250股[39] - 本次作废处理36,671股[40]

审计信息 - 审计报告编号为容诚审字[2025]230Z0078号[1] - 审计对象为公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计报告签字盖章日期为2025年4月25日[7] 内部控制情况 - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 金额数据 - 2013年12月涉及金额8811.5万元[8]

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益为0.72元，同比增长12.5% [1] - 每股净资产为9.23元，同比增长5.73% [1] - 每股公积金为6.85元，同比增长4.26% [1] - 每股未分配利润为1.26元，同比增长27.27% [1] - 营业收入为25.67亿元，同比增长44.21% [1] - 净利润为3.07亿元，同比增长17.62% [1] - 净资产收益率为8.01%，同比下降8.67% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有11261.86万股，占流通股比38.68%，较上期减少2786.91万股 [1] - 上海集成电路产业投资基金股份有限公司持有2052.36万股，占比7.05%，减持425.46万股 [2] - 安克创新科技股份有限公司持有1891.07万股，占比6.50%，持股不变 [2] - 深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业持有1616.74万股，占比5.55%，减持416.20万股 [2] - 拉萨经济技术开发区顺为资本投资咨询有限公司持有1386.16万股，占比4.76%，减持493.42万股 [2] - 上海晨晖创业投资管理有限公司持有1196.99万股，占比4.11%，减持461.24万股 [2] - 维沃移动通信有限公司持有821.38万股，占比2.82%，减持413.66万股 [2] - 湖北小米长江产业基金合伙企业持有647.48万股，占比2.22%，减持47.38万股 [2] - 嘉实上证科创板芯片ETF新进持有550.08万股，占比1.89% [2] - 江苏紫米电子技术有限公司新进持有537.71万股，占比1.85% [2] - OPPO广东移动通信有限公司和英特尔亚太研发有限公司退出前十大股东 [2] 分红送配方案情况 - 分红方案为10派2.0元(含税) [3]

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会，含1次年度和2次临时[4] - 2024年召开8次董事会[5] - 2024年提名委员会召开1次会议[5] 人员履职情况 - 独立董事曾晓洋出席率100%[5] - 独立董事现场工作15天[7] 公司运营事项 - 报告期无关联交易、无变更或豁免承诺、无被收购情形[10][11][12] - 2024年续聘容诚会计师事务所[15] 人事变动 - 2024年12月10日聘任财务总监[16] - 2024年12月10日董事会换届并聘任高管[17][18] 激励计划 - 2024年3月通过授予预留部分限制性股票议案[19] - 2024年9月通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就议案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将诚信尽责促稳健经营[21]

上海南芯半导体科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南芯科技"） 的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《上海南 芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《上海南芯半 导体科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时 出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的 合法权益。现将独立董事 2024 年度履职情况报告如下： 2024 年度，公司共召开 8 次董事会，对定期报告、股份回购、募集资金使 用管理、股权激励计划、董监高换届选举等相关事项的议案进行了审议。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 CHRISTINE XIAOHONG JIANG 女士，1962 年出生，美国国籍，博士研究 生。CHRISTINE XIAOHONG JIANG 女士 1992 年至 2000 ...

2024 年度独立董事述职报告 上海南芯半导体科技股份有限公司 作为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南芯科技"） 的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《上海南 芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《上海南芯半 导体科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时 出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的 合法权益。现将独立董事 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 林萍女士，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生。林萍女 士 2006 年至 2009 年任上海医药（集团）有限公司原料药事业部财务总监，2009 年至 2010 年任志弘国际有限公司总裁兼投资总监，2010 年至 2018 年任上海市 浦东新区国有企业董事监事工作管理中心专职监事，2018 年至 2024 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》以及公司《董 事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，在 2024 年度充分利用自身专业 开展工作，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现将公司董事会审计委员 会就 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事林萍、CHRISTINE XIAOHONG JIANG 及非独立董事刘敏 3 名成员组成，其中林萍女士为会计专业人士，担任 审计委员会召集人。2024 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议 审议通过了《关于审计委员会委员变更的议案》，第一届董事会审计委员会委员 变更为由独立董事林萍、CHRISTINE XIAOHONG JIANG 及未在公司担任高管 的非独立董事简德明 3 名成员组成，林萍女士为审计委员会召集人。 2024 年 12 月 10 日，公司召开 20 ...

募集资金情况 - 公司获准发行6353.00万股，每股发行价39.99元，募集资金总额25.41亿元，净额23.75亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额4.39亿元[2] - 2024年度募集资金总额为237,483.71万元，本年度投入59,707.07万元，累计投入146,264.91万元[30] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，已使用暂时闲置资金购买理财产品5.18亿元[13] - 2023年和2024年分别审议通过使用2.10亿元超募资金永久补充流动资金，占比均为29.30%[14][15] - 截至2024年12月31日，累计使用4.20亿元超募资金补充流动资金[16] - 实际使用补充流动性资金7.51亿元[2] - 置换先期投入的自筹资金5136.55万元[2] - 置换先期以自有资金支付的发行费用567.15万元[3] - 支付发行费用2054.67万元[3] 项目投入情况 - 高性能充电管理和电池管理芯片研发和产业化项目累计投入36,599.02万元，进度80.11%[30] - 高集成度AC - DC芯片组研发和产业化项目累计投入14,774.05万元，进度65.03%[30] - 汽车电子芯片研发和产业化项目累计投入16,377.97万元，进度48.91%[30] - 测试中心建设项目累计投入3,453.25万元，进度11.17%[30] - 补充流动资金累计投入33,060.61万元，进度100.18%[30] - 超募资金永久补充流动资金累计投入42,000.00万元，进度100%[30] 项目变更情况 - 公司将原募投项目测试中心建设项目变更为芯片测试产业园建设项目，总投资144,250.24万元，分两期建设[21] - 芯片测试产业园建设项目一期拟使用募集资金59,456.36万元，计划建设周期9年[21][22]

关于上海南芯半导体科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 上海南芯半导体科技股份有限公司 容诚专字[2025]230Z0052 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 委托单位：上海南芯半导体科技股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-66001391 RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 投告编码:京2 关于上海南芯半导体科技股份有限公司 2、 附表 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]230Z0052 号 上海南芯半导体科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了上海南芯半导体科技股 份有限公司(以下简称南芯科技)2024年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 4 月 2 ...

业绩数据 - 2024年研发投入4.37亿元，较上年同期增长49.25%，占营收比例为17.01%，较2023年提高0.58%[1] - 2024年公司汽车电子业务销售收入8550.97万元，较去年同期增长179.07%[4] - 2024年公司实现营收25.67亿元，较去年同比增长44.19%；净利润3.07亿元，较去年同期增长17.43%[6] - 2023年4月公司上市，募集资金25.40亿元，目前IPO募集资金使用总体投入进度达61.59%[9] 人员数据 - 截至2024年底研发人员增至567人，较上年同期增长50.00%，占员工总数比例为68.40%，较2023年提高3.00%[1] 项目进度 - 高性能充电管理和电池管理芯片项目计划投入4.57亿元，已投入3.66亿元，截至2024年末进度达80.11%[10] - 高集成度AC - DC芯片组项目计划投入2.27亿元，已投入1.48亿元，截至2024年末进度达65.03%[12] - 汽车电子芯片研发和产业化项目计划投入3.35亿元，已投入1.64亿元，截至2024年末投入进度达48.91%[13] - 测试中心建设项目计划投入3.09亿元，已投入0.35亿元，截至2024年末投入进度达11.17%[14] 未来展望 - 2025年预计研发投入占营收比例不低于15.00%[2] - 2025年将加强消费电子领域产品市场拓展，提升国内市场占有率[5] - 2025年将加强汽车电子业务投入，扩充相关芯片，推进新产品导入应用[5] - 2025年公司将举办不少于6次投资者线上交流会，组织投资者调研接待不低于24次[18] 分红回购 - 2022年度公司以423,530,000股为基数，每10股派现2元，共派现84,706,000元，占净利润34.40%[20] - 2023年度公司每股派现0.28元，共派现118,588,400元，占净利润45.37%[20] - 2024年半年度公司每10股派现1元，共派现42,187,565.50元[21] - 2024年公司回购股份1,654,345股，支付资金50,013,489.26元[21] - 2024年度公司拟每股派现0.2元，共派现84,740,970.80元[22] 股权激励 - 2023年公司对215位核心员工授予870.1394万股限制性股票[24] - 2024年公司对24位核心员工授予1,037,199股限制性股票[24] 其他策略 - 公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案举措并及时披露信息[27] - 公司将继续专注主业，提升经营质量，回报投资者[27] - 报告中的公司规划、发展战略等为前瞻性陈述，不构成实质承诺[27]