财务数据关键指标变化 - 2022年公司实现营业收入43,327.75万元，同比下降24.76%[3] - 2022年公司实现归属于上市公司股东的净利润2,120.56万元，同比下降85.63%[3] - 2022年公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润350.05万元，同比下降97.35%[3] - 2022年营业收入433,277,479.71元，较2021年减少24.76%[17] - 2022年归属于上市公司股东的净利润21,205,562.13元，较2021年减少85.63%[17] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,500,547.17元，较2021年减少97.35%[17] - 2022年经营活动产生的现金流量净额 -450,165,333.24元，较2021年减少454.38%[17] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产1,691,812,092.81元，较2021年末增加277.44%[18] - 2022年末总资产1,807,756,043.67元，较2021年末增加217.03%[18] - 2022年基本每股收益0.31元，较2021年减少87.24%[18] - 2022年研发投入占营业收入的比例为14.95%，较2021年增加6.78个百分点[18] - 2022年公司实现营业收入43327.75万元，同比下降24.76%[26] - 2022年公司归属上市公司净利润为2120.56万元，同比下降85.63%[26] - 2022年公司研发投入较去年增长1772.89万元，同比增长37.68%[26] - 2022年度公司研发投入6478.10万元，同比增长37.68%；研发费用占营业收入比重达到14.95%，同比提高6.78个百分点[26] - 2022年费用化研发投入64,781,045.90元，较上年度增长37.68%；研发投入总额占营业收入比例为14.95%，较上年度增加6.78个百分点[47] - 报告期内研发投入6478.10万元，占营业收入比例为14.95%[54] - 报告期内实现营业收入43327.75万元，同比下降24.76%[56] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润2120.56万元，同比下降85.63%[56] - 报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润350.05万元，同比下降97.35%[56] - 报告期内，公司实现营业收入4.33亿元，同比下降24.76%；归属净利润2,120.56万元，同比下降85.63%；扣非净利润350.05万元，同比下降97.35%[67] - 2022年营业成本316,337,352.92元，较上年同期下降7.15%；销售费用11,787,180.48元，较上年同期增长14.95%[68] - 2022年管理费用30,762,048.46元，较上年同期下降1.22%；财务费用 -7,310,785.28元，较上年同期下降3,296.99%[68] - 2022年研发费用64,781,045.90元，较上年同期增长37.68%；经营活动现金流净额 -450,165,333.24元，较上年同期下降454.38%[68] - 2022年投资活动现金流净额 -393,784,264.35元，较上年同期增长348.53%；筹资活动现金流净额1,203,158,646.99元，较上年同期增长1,524.34%[68] - 2022年度公司主营业务收入43212.44万元，同比下降24.68%；主营业务成本31633.74万元，同比下降7.15%[74] - 2022年度公司综合毛利率为26.99%，较2021年度的40.83%同比大幅下降[63] - 报告期末公司存货账面价值为26,330.74万元，占期末流动资产的比例为18.52%，存货跌价准备为816.83万元[63] - 报告期期末，公司应收账款账面价值为8,220.66万元，占流动资产的比例为5.78%，应收账款余额占当期营业收入的比例为18.97%[63] - 货币资金本期期末数为631,425,116.90元，占总资产比例34.93%，较上期期末变动132.60%，主要因首次公开发行股票取得募集资金[88] - 交易性金融资产本期期末数为193,026,806.93元，占总资产比例10.68%，较上期期末变动281.29%，因使用闲置募集资金购买理财产品[89] - 应收账款本期期末数为82,206,596.90元，占总资产比例4.55%，较上期期末变动217.65%，因销售产品未到收款期[91] - 存货本期期末数为263,307,409.04元，占总资产比例14.57%，较上期期末变动101.39%，为应对未来市场需求储备库存商品和委托加工物资增加[96] - 其他流动资产本期期末数为240,101,917.81元，占总资产比例13.28%，较上期期末变动8,874.01%，因购买一年内到期的债权投资[97] - 其他非流动资产本期期末数为321,994,333.41元，占总资产比例17.81%，较上期期末变动1,489.28%，因预付武汉新芯绑定产能资金3亿元[100][101] - 合同负债本期期末数为1,823,224.97元，占总资产比例0.10%，较上期期末变动 - 85.10%，因履行合同义务转销合同预收款[102] - 一年内到期的非流动负债本期期末数为3,023,790.14元，占总资产比例0.17%，较上期期末变动75.57%，因期末分期支付EDA软件许可使用费[105] - 以公允价值计量的金融资产合计期初数为50,624,701.40元，本期公允价值变动损益为704,023.34元，本期购买金额为450,510,320.00元，本期出售/赎回金额为65,000,000.00元，期末数为436,839,044.74元[115] - 2022年公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为2120.56万元，母公司实现的净利润为2583.17万元[171] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年MCU产品销售收入8219.07万元，出货量达11146.09万颗，同比增长24.19%[27] - NOR Flash 32Mb容量产品平均单价较去年同期下降超过10%，MCU产品平均单价同比下降约15%[26][74][76] - NOR Flash产品销售收入同比减少29.54%，销售成本同比减少12.22%，毛利率减少14.65个百分点；MCU销售收入同比增长6.61%，销售成本同比增长26.42%，毛利率减少10.77个百分点[76] - NOR Flash生产量66744.53万颗，同比下降56.48%；销售量52639.11万颗，同比下降55.77%；库存量48205.64万颗，同比增长13.86%[77] - MCU生产量17640.68万颗，同比增长74.63%；销售量11146.09万颗，同比增长24.19%；库存量6953.52万颗，同比增长538.46%[78] - 集成电路晶圆成本254257174.70元，占总成本80.38%，较上年同期变动 -9.94%；测试、封装成本57641774.48元，占总成本18.22%，较上年同期变动3.98%；其他成本4438403.74元，占总成本1.40%，较上年同期变动49.80%[80] 公司经营与战略布局 - 公司经营模式为Fabless模式，专注研发、设计和销售，晶圆代工等委外，预计未来不变[31] - 公司产品以自主研发为主，与晶圆代工厂深入合作[32] - 公司晶圆代工厂主要是武汉新芯和中芯国际，建立长期稳定合作关系[32] - 公司采用直销和经销两种销售模式，与客户协商定价[32] - 公司聚焦“存储 + 控制”领域，掌握55/50nm NOR Flash和55nm MCU设计技术，完成首款基于NOR Flash制程的存算一体AI芯片研发等[28] - 公司主营NOR Flash芯片和MCU芯片，未来将形成立足“存储”，发展“控制”，布局“AI”三位一体的战略布局[35] - 2023年公司将围绕“产品领先”战略，加大技术和产品研发投入，提升市场占有率[120] - NOR Flash中大容量产品（涵盖1Mb - 256Mb）将全线切入5xnm先进工艺制程[120] - MCU芯片硬件设计专注发展高阶高速CPU（ARM M3/M4），新增多种外设模拟组件，发展低功耗技术；软件设计优化SDK设计[120] - 公司将抓住数字经济等市场机遇，推出针对性芯片产品及完整解决方案，如车用SiP芯片与SoC芯片等[120] - 2023年公司将完善质量管理体系，加强多方面质量管控，细化产品测试流程[120][121] - 公司将推动产品进行汽车AEC - Q100标准相关测试，完成ISO9001:2015质量体系年度审核[121] - 2023年公司将严格依照法律法规做好信息披露，全面梳理内部控制体系[121] - 2023年公司将结合发展规划引进芯片研发设计、管理和销售人才，优化薪酬水平，完善人才激励机制[121] - 公司正在推进NOR Flash中大容量产品全线切入55nm、50nm先进工艺制程[173] - 公司计划根据市场需求依托研发丰富产品结构，延伸产业链，如开发NAND Flash业务[173] 公司治理与会议情况 - 2022年度公司召开5次股东大会、11次董事会会议、10次监事会会议[123] - 公司董事会下设4个专门委员会[123] - 2022年第一次临时股东大会于1月25日召开，议案全部审议通过[125] - 2021年度股东大会于4月6日召开，议案全部审议通过[125] - 2022年第二次临时股东大会于6月6日召开，议案全部审议通过[125] - 2022年1月7日第一届董事会第五次会议审议通过董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度议案[157] - 2022年1月7日第一届董事会第五次会议审议通过董事、监事及高级管理人员薪酬（津贴）方案议案[157] - 年内召开董事会会议11次，其中现场结合通讯方式召开11次，现场会议和通讯方式会议次数均为0次[160] - 报告期内审计委员会召开7次会议[161] - 各位董事本年应参加董事会次数均为11次，出席股东大会次数均为5次[160] - 2022年1月24日和28日董事会会议审议通过更正公司2018年度 - 2021年1 - 6月财务报表的议案[158] - 2022年2月26日董事会会议审议通过批准报出公司2021年度审阅报告等多项议案[158] - 2022年3月15日董事会会议审议通过续聘容诚会计师事务所为公司2022年度审计机构等多项议案[158] - 2022年5月20日董事会会议审议通过公司高级管理人员和核心员工参与战略配售及批准报出2022年度1 - 3月财务报表审阅报告的议案[158] - 2022年8月2日董事会会议审议通过设立募集资金专户并授权签署三方监管协议及批准报出2022年1 - 6月审阅报告及财务报表的议案[159] - 2022年10月27日董事会会议审议通过公司2022年第三季度报告等议案[159] - 2022年11月14日董事会会议审议通过公司2022年限制性股票激励计划相关议案[159] - 2022年薪酬与考核委员会召开2次会议，战略委员会召开1次会议[162] 人员与薪酬情况 - 董事长、总经理、核心技术人员XIANGDONG LU年初和年末持股数均为10,828,156股，获税前报酬82.71万元[128] - 董事吕轶南年初和年末持股数均为6,864,800股，未获税前报酬[128] - 董事、副总经理、核心技术人员任军未持股，获税前报酬93.90万元[128] - 董事、财务总监唐文红未持股，获税前报酬34.62万元[128] - 独立董事王艳辉未持股，获税前报酬9万元[128] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计464.75万元[155] - 报告期末核心技术人员实际获得报酬合计398.06万元[155] - 2023年3月27日副总经理暨核心技术人员盛荣华协商一致离职[156] - 母公司在职员工数量132人，主要子公司在职员工数量12人，在职员工数量合计144人[163][164] - 行政管理人员30人，研发人员86人，销售及市场人员28人[164] - 硕士及以上学历38人，本科学历85人，大专及以下学历21人[164] - 研发人员数量本期为86人，上期为67人；研发人员数量占公司总人数的比例本期为59.72%，上期为60.36%[51][52] - 研发人员薪酬合计本期为3,334.17万元，上期为2,567.59万元；平均薪酬本期为38.77万元，上期为38.32万元[52] - 截至报告期末，公司研发人员数量相较于去年同期增长28.36%[26] - 截至2022年12月31日，研发人员占比为59.72%[54] - 员工持股人数为31人，占公司员工总数比例为21.53%，持股数量为1

报告披露 - 公司于2024年4月30日披露2023年年度报告及2024年第一季度报告[4] 业绩说明会 - 2024年5月10日15:00 - 16:00举办业绩说明会[4] - 召开方式为网络文字互动，地点在价值在线[5] - 投资者可于5月10日12:00前会前提问[5] - 参加人员包括董事长、总经理XIANGDONG LU先生等[7] - 投资者可通过网址、小程序码参与互动[7] 联系方式 - 联系人是董事会办公室，电话0551 - 65673252，邮箱Zbitsemi@zbitsemi.com[8] - 投资者可通过价值在线或易董app查看说明会情况[8]

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-015 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳区天水路与太和 路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召 ...

会议情况 - 恒烁半导体第一届董事会第二十五次会议于2024年4月23日召开，9位董事均出席[2] 议案表决 - 《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等3项议案7票同意，2票回避，待股东大会审议[4][5][8] - 《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》9票同意[9] 股东大会安排 - 公司拟于2024年5月13日召开第一次临时股东大会审议相关事项[9]

会议情况 - 恒烁半导体第一届监事会第二十一次会议于2024年4月23日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过2024年限制性股票激励计划相关3项议案，均3票同意[2][3][4][5][6] 后续安排 - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[5] - 监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示说明[5]

公司基本信息 - 公司于2021年4月由合肥恒烁半导体有限公司整体变更为股份有限公司[11] - 公司现注册资本为8263.7279万元[11] - 2022年7月12日公司获首次公开发行股票注册申请同意[12] - 2022年8月29日公司1800.9385万股股票上市交易[12] 股权激励计划 - 激励计划拟首次授予47人，占员工总数170人的27.65%[18] - 拟授予限制性股票120万股，占股本总额8263.7279万股的1.45%[23] - 首次授予96万股，占股本总额1.16%，占授予总数80%[23] - 预留授予24万股，占股本总额0.29%，占授予总数20%[23] - 2022年曾授予限制性股票200万股，占总股本2.42%[23] - 激励计划有效期最长不超过60个月[30] - 首次授予部分分三个归属期，归属比例40%、30%、30%[33] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，归属比例40%、30%、30%；披露后授予，归属比例50%、50%[34] - 首次授予部分授予价格为23.72元/股[39] - 2024 - 2026年首次授予限制性股票对应考核年度，2024年营收增长率目标值50%，触发值20%；2025年目标值90%，触发值40%；2026年目标值180%，触发值85%[49][50] - 若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，考核年度为2025 - 2026年，2025年营收增长率目标值90%，触发值40%；2026年目标值180%，触发值85%[51] 会议与程序 - 2024年4月23日召开董事会薪酬与考核委员会会议，审议通过股权激励议案[61] - 2024年4月23日召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过激励计划相关议案[61] - 2024年4月23日召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过股权激励议案[62] - 公司实施激励计划尚待履行多项程序[63]

激励计划基本情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予120万股，占总股本1.45%[2][7] - 首次授予96万股，占总股本1.16%，占拟授予权益总额80.00%[2][7] - 预留授予24万股，占总股本0.29%，占拟授予权益总额20.00%[2][7] - 首次授予激励对象47人，占员工总数27.65%[11] 过往授予情况 - 2023年1月6日以20元/股向68人首次授予160万股[4] - 2023年11月10日以20元/股向35人授予预留40万股[4] 部分人员获授情况 - 任军获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[13] - 赵新林获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[13] - 唐文红获授2.00万股，占拟授予权益总额1.67%，占总股本0.02%[13] - 周晓芳获授3.60万股，占拟授予权益总额3.00%，占总股本0.04%[13] 激励计划规则 - 激励对象名单内部公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[15] - 激励计划有效期最长不超过60个月[16] - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[20] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例分别为40%、30%、30%；之后授予，归属比例分别为50%、50%[20][21] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[23] 授予价格 - 首次授予部分限制性股票授予价格为23.72元/股[25] - 预留授予部分限制性股票授予价格与首次授予一致[28] 授予限制条件 - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形时，不能授予限制性股票[30] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等情形时，不能授予限制性股票[31] 归属条件 - 激励对象归属限制性股票需满足公司未出现特定情形、自身未出现特定情形、12个月以上任职期限等条件[33][34][36] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营收增长率50.00%、触发值20.00%，2025年目标90.00%、触发值40.00%，2026年目标180.00%、触发值85.00%[37][38] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，考核年度及目标与首次授予一致；之后授予考核年度为2025 - 2026年，2025年目标90.00%、触发值40.00%，2026年目标180.00%、触发值85.00%[40][41] 考核比例计算 - 首次授予和预留部分限制性股票业绩考核，A≥Am时公司层面归属比例X = 100%，An≤A＜Am时X =（1 + A）/（1 + Am）×100%，A＜An时X = 0%[39][41] - 激励对象个人绩效考核分优秀、良好、合格、不合格四档，对应个人层面归属比例为100%、80%、60%、0%[43][44] - 激励对象当期实际归属股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[44] 特殊规定 - 公司董事、高管作为激励对象，除满足归属条件外，还需公司填补回报措施切实履行[44] 计划流程 - 薪酬与考核委员会拟定激励计划草案及《考核管理办法》并提交董事会审议[51] - 监事会就激励计划是否利于公司发展及有无损害股东利益发表意见，公司聘请律师事务所出具法律意见书[51] - 公司对内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖股票情况自查[51] - 公司在召开股东大会前，内部公示激励对象名单不少于10天，监事会审核并披露情况[52] - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过，单独统计并披露特定股东投票情况[52] - 股东大会授权后，董事会负责限制性股票授予、归属等事宜[53] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内首次授予限制性股票并完成公告，否则终止计划，3个月内不得再次审议[54] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[55] 公允价值计算 - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年4月23日，标的股价35.21元/股，有效期分别为12、24、36个月，历史波动率分别为13.6920%、14.4653%、14.7618%，无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率0%[73] 费用摊销 - 假设2024年5月中旬首次授予且全部激励对象符合归属条件并全部归属，首次授予96.00万股，预计摊销总费用1202.26万元，2024 - 2027年分别摊销478.76万元、478.94万元、196.35万元、48.22万元[74] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)，授予价格调整公式P＝P0÷(1＋n)[60][65] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)，授予价格调整公式P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)][61][66] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n，授予价格调整公式P＝P0÷n[62][67] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0 - V，调整后P须大于1[68] - 增发新股时，限制性股票数量和授予价格不作调整[63][69] 计划调整与终止 - 限制性股票激励计划调整需董事会审议通过议案，聘请律师事务所出具意见并及时披露决议公告和法律意见书[70][71] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[85] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[85] 激励对象变动处理 - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受处罚，失去参与资格[87] - 激励对象主动辞职或合同到期不续约，未归属限制性股票作废[90] - 激励对象因公司裁员被动离职，未归属限制性股票作废[90] - 激励对象因个人过错被解聘，未归属限制性股票作废[90] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，限制性股票可按原程序归属[93] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属[94] - 激励对象所在子公司控制权变更且未留任，未归属限制性股票作废[95] 其他 - 公司主营存储芯片和MCU芯片研发、设计及销售，开展“存储”“控制”“AI”战略布局[45] - 公司2024年限制性股票激励计划选取营业收入增长率作为业绩考核目标[47] - 公司对个人设置严密绩效考核体系，根据前一年度绩效考核结果确定归属条件及数量[48] - 公司公布2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单[97] - 公司监事会发布2024年限制性股票激励计划相关事项核查意见[97] - 北京国枫律师事务所出具公司2024年限制性股票激励计划（草案）法律意见书[97] - 深圳价值在线咨询顾问有限公司发布公司2024年限制性股票激励计划（草案）独立财务顾问报告[97] - 公告发布时间为2024年4月24日[99]

激励计划基本信息 - 2024年限制性股票激励计划草案独立财务顾问报告由深圳价值在线咨询顾问有限公司出具[1] - 激励计划由薪酬与考核委员会拟定，经董事会审议通过，尚需股东大会审议[16] - 激励方式为第二类限制性股票，股票来源为定向发行A股普通股[16] 激励股份相关数据 - 拟授予限制性股票120万股，占总股本1.45%，首次授予96万股，预留授予24万股[17] - 2022年限制性股票激励计划授予200万股，占总股本2.42%[17] 激励对象情况 - 拟首次授予激励对象47人，占员工总数27.65%[19][20] - 董事、高管、核心技术人员获授比例分别为2.50%、2.50%、1.67%等[21][23] - 其他激励对象（42人）获授82.40万股，占拟授予权益总额68.67%[23] - 预留部分24.00万股，占拟授予权益总额20.00%[23] 激励计划时间与价格 - 有效期最长不超过60个月[25] - 首次授予第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%[28] - 若预留2024年三季度报告前授予，第一个归属期同首次授予，比例40%[28] - 归属日不得在年报、半年报公告前30日内等期间[27] - 首次授予部分授予价格为23.72元/股[32] - 预留授予部分授予价格与首次授予部分一致[34] - 若预留2024年三季度报告后授予，第一个归属期归属比例为50%等[29] 业绩考核目标 - 首次授予考核年度为2024 - 2026年，2024年营收增长率目标值50.00%，触发值20.00%[40][41] - 2025年营收增长率目标值90.00%，触发值40.00%[41] - 2026年营收增长率目标值180.00%，触发值85.00%[41] - 若预留2024年三季度报告后授予，考核年度为2025 - 2026年[42] - 2025年营收增长率目标值90.00%，触发值40.00%[43] - 2026年营收增长率目标值180.00%，触发值85.00%[43] 其他规定 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%，离职后半年内不得转让[30] - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[39] - 激励对象个人绩效考核分四档，对应归属比例为100%、80%、60%、0%[44] - 激励对象当期实际归属股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[44] 公司业务与战略 - 公司主营存储芯片和MCU芯片研发、设计及销售[47] - 公司立足“存储”、发展“控制”、开展“AI”战略布局[47] - 公司还在进行存算一体芯片和方案研发[65] 激励计划相关说明 - 选取营业收入增长率作为激励计划业绩考核指标[48] - 2023年以来存储芯片行业受多重因素影响发生较大变化[49] - 激励计划考核体系具全面性、综合性及可操作性[50] - 全部有效股权激励计划涉及标的股票总数累计不超过公司股本总额20.00%[57] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授股票累计不得超过公司股本总额的1.00%[57] - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值[62] - 激励计划激励成本在经常性损益中列支，会计处理符合相关会计准则规定[63] - 2024年激励计划业绩考核目标考虑多因素，公司层面设置阶梯行使权益考核模式[67] - 公司对个人设置严密绩效考核体系，根据前一年度考核结果确定归属条件和数量[68] - 董事会薪酬与考核委员会制订《考核管理办法》，具有可操作性[69] - 2024年限制性股票激励计划实施对公司持续经营和效率改善有正面影响[71] - 2024年限制性股票激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形[73] 公司备查文件 - 公司有2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要等备查文件[76] - 公司有2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法等相关文件[76] - 公司备查文件地点在合肥市庐阳区天水路与太和路交口西北庐阳中科大校友企业创新园11号楼[77] - 公司联系电话号码为0551 - 65673252[77] - 公司传真号码为0551 - 65673252[77] - 公司联系人是周晓芳、肖倩倩[77] - 独立财务顾问报告一式贰份[77]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总数120万股，占总股本1.45%[1] 人员获授情况 - 任军等5人分别获授2 - 3.6万股不等[1] - 42名其他激励对象获授82.4万股，占68.67%[1] 预留部分情况 - 预留24万股，占20.00%，需12个月内确定对象[1][2] 累计限制 - 全部有效期内激励计划标的股票未超总股本20.00%[1]

激励计划基本信息 - 2024年激励计划拟授予限制性股票120万股，占公司总股本1.45%[7][33] - 首次授予96万股，占公司总股本1.16%，占拟授予权益总额80.00%[7][33] - 预留授予24万股，占公司总股本0.29%，占拟授予权益总额20.00%[7][33] - 本次限制性股票授予价格为23.72元/股[9][47] - 首次授予激励对象人数47人[9] - 激励计划有效期最长不超60个月[9][38] 过往激励计划情况 - 2022年激励计划授予限制性股票200万股，占公司总股本2.42%[8][33] - 2023年1月6日以20元/股向68名激励对象首次授予限制性股票160万股，11月10日以20元/股向35名激励对象授予预留部分限制性股票40万股[22] 激励对象相关 - 本激励计划拟首次授予激励对象47人，约占公司2023年12月31日员工总数170人的27.65%[29] - 本激励计划首次授予激励对象包含2名中国台湾籍员工[29] - 董事任军、赵新林各获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[35] - 董事唐文红、核心技术人员张峰各获授2.00万股，占拟授予权益总额1.67%，占总股本0.02%[36] - 副总经理周晓芳获授3.60万股，占拟授予权益总额3.00%，占总股本0.04%[36] - 其他激励对象（42人）获授82.40万股，占拟授予权益总额68.67%，占总股本1.00%[36] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[41][42] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例为40%、30%、30%；之后授予，归属比例为50%、50%[42] 业绩考核指标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营业收入增长率50.00%、触发值20.00%；2025年目标90.00%、触发值40.00%；2026年目标180.00%、触发值85.00%[58][59] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，考核年度及目标与首次授予一致；之后授予考核年度为2025 - 2026年，2025年目标90.00%、触发值40.00%；2026年目标180.00%、触发值85.00%[60] - 业绩考核指标中，对应考核年度营业收入增长率A≥Am时公司层面归属比例X = 100%；An≤A＜Am时X =（1 + A）/（1 + Am）×100%；A＜An时X = 0%[59][60] - 个人绩效考核结果分四档，归属比例分别为优秀100%、良好80%、合格60%、不合格0%[62] 实施程序 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施[13] - 激励计划草案需经薪酬与考核委员会拟定、董事会决议、监事会发表意见、律师出具法律意见书等程序[70] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，监事会审核并披露情况[71] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 经股东大会授权，董事会负责限制性股票授予、归属等事宜[72] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内首次授予限制性股票并完成公告，未完成则终止计划，3个月内不得再次审议[73] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[30][74] 价格与数量调整 - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票数量公式：Q＝Q0×(1＋n)（资本公积转增股本等）、Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)（配股）、Q＝Q0×n（缩股），增发不调整[80][81] - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予价格公式：P＝P0÷(1＋n)（资本公积转增股本等）、P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]（配股）、P＝P0÷n（缩股）、P＝P0 - V（派息），增发不调整[83][84][85] 公允价值计算 - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年4月23日[88] - 标的股价假设为2024年4月23日收盘价35.21元/股[88] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月[88] - 历史波动率分别为13.6920%、14.4653%、14.7618%[88] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[88] - 股息率为0%[88] 费用摊销 - 首次授予数量为96万股，预计摊销的总费用为1202.26万元，2024 - 2027年分别摊销478.76万元、478.94万元、196.35万元、48.22万元[90] 其他规定 - 激励计划中董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职半年内不得转让[45] - 授予和归属条件中公司不能出现最近一个会计年度财报被出具否定或无法表示意见审计报告等情况[52][55] - 授予和归属条件中激励对象不能出现最近12个月内被认定为不适当人选等情况[53][56] - 激励对象归属获授限制性股票前须满足12个月以上任职期限[57] - 激励对象资金来源为自筹，获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务[97][99] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[93] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[102] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或公司合并、分立仍存续，激励计划不作变更[103] - 激励对象职务变更仍在公司体系内任职，限制性股票按原程序进行[106] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、调解，60日内未解决可向法院起诉[114] - 激励计划经股东大会审议通过后生效[117] - 激励计划由公司董事会负责解释[118]