2023年福建赛特新材股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券2024年跟踪评 级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 前次债券评级：公司主体信用等级为"A+"，评级展望为"稳定"，"赛 特转债"的信用等级为"A+"。 | 证券代码：688398 | 证券简称：赛特新材 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118044 | 债券简称：赛特转债 | | 本次债券评级：公司主体信用等级为"A+"，评级展望为"稳定"，"赛 特转债"的信用等级为"A+"。 福建赛特新材股份有限公司 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规定，福建赛特新材股份有限公司（以下简称"公司"）委托信用 评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司于 2023 年 9 月向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"赛特转债"）进 行了跟踪信用评级。 关于"赛特转债"跟踪信用评级结果的公告 本次跟踪评级报告已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。 特此公告。 福建赛特新材 ...

| 证券代码：688398 | 证券简称：赛特新材 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118044 | 债券简称：赛特转债 | | 福建赛特新材股份有限公司 关于 2023 年度权益分派实施后 调整回购价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 福建赛特新材股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度权益分派实施后， 公司以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过 40.00 元/股调整为不超过 27.37 元/股。 回购价格调整起始日：2024 年 6 月 20 日（2023 年度权益分派除权除息日）。 一、回购股份的基本情况 2024 年 2 月 20 日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集 中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），回购的股份将用于实 施员工持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购股份的资金总额为不低于人民 币 2 ...

| 证券代码：688398 | 证券简称：赛特新材 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118044 | 债券简称：赛特转债 | | 福建赛特新材股份有限公司 关于实施 2023 年年度权益分派调整"赛特转债"转股 价格暨转股复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 一、转股价格调整依据 2024 年 5 月 21 日，福建赛特新材股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《2023 年度利润分配及资本公积转增股本方 案》：公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中 股份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4 元（含税），以公司资本公 积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。公司回购专用证券账户中的股份不参与本次 利润分配。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《福建 赛特新材股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 ...

利润分配 - 2023年度利润分配及转增股本方案经2024年5月21日股东大会通过[5] - 每股派现金红利0.40元（含税），转增0.45股[6] - 2023年合计派现金红利46,056,202.80元（含税），转增51,813,228股[7] 时间安排 - 股权登记日为2024年6月19日[4] - 除权（息）日等为2024年6月20日[4] 股本数据 - 截至披露日总股本116,000,507股，可参与分派股本115,140,507股[7] - 转增后总股本增至167,813,735股[7] 其他 - 实施送转股后2023年度每股收益0.63元[14]

兴业证券股份有限公司 关于福建赛特新材股份有限公司 差异化权益分派事项的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）作为福建赛 特新材股份有限公司（以下简称"赛特新材"或"公司"）首次公开发行股票并 上市的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股份回购规则》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律法 规和规范性文件的有关规定，对赛特新材 2023 年度利润分配所涉及的差异化权 益分派（以下简称"本次差异化权益分派"）进行了审慎核查，具体情况如下： 2024 年 2 月 20 日，赛特新材第五届董事会第七次会议审议通过《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购 公司股份，回购资金总额不低于人民币 2,500.00 万元（含），不超过人民币 5,000.00 万元（含），回购价格不超过人民币 40 元/股（含），回购期限自公司董事会审议 通过回购方案之日起 12 个月内。 截至本核查意见出具之日，赛特新材回购专用证券账户中股 ...

违规事件 - 2024年4月17日时任董事汪美兰买卖可转债触发短线交易[1] - 汪美兰行为构成短线交易，违反相关规定及承诺[1] - 上交所对时任董事汪美兰予以监管警示[2] 应对措施 - 公司及董监高应重视违规，建立专项管理制度[3] - 股东及董监高从事证券交易应遵守法规和承诺[3]

| 证券代码：688398 | 证券简称：赛特新材 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：118044 | 债券简称：赛特转债 | 福建赛特新材股份有限公司 关于调整 2023 年度现金分红总额 及资本公积转增股本总额的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 现金分红总额调整：福建赛特新材股份有限公司（以下简称"公司"）拟 维持向全体股东每 10 股派发现金现金红利 4.00 元（含税）不变，现金分红总额 由 46,229,842 元（含税）调整为 46,056,202.80 元（含税）。 资本公积金转增股本总额调整：公司拟维持以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股不变，转增股本总数由 52,008,572 股调整为 51,813,228 股，本次 转增后，公司总股本增至 167,813,735 股。 调整原因：2024 年 3 月 15 日起，公司公开发行的可转换公司债券"赛 特转债"进入转股期。自 2024 年 3 月 15 日至 2024 年 ...

事件情况 - 2024年4月17日，时任董事汪美兰买卖赛特新材可转债构成短线交易[3] - 2024年4月19日，公司披露短线交易及致歉公告[3][4] - 2024年6月7日，汪美兰收到监管警示函[2] 应对措施 - 公司要求相关人员加强法规学习，杜绝类似事件[5] 影响说明 - 本次监管措施不影响公司正常运营[5]

权益分派 - 拟向全体股东每10股派现4元（含税），转增4.5股[5] - 2024年6月3日总股本116,000,507股，扣860,000股后参与分配[11] - 每股现金红利约0.3970元/股，转增股本率约0.4467[11] 转债相关 - 2024年6月11日至登记日，赛特转债停止转股[3] - 转股价格从35.41元/股调为24.20元/股[4] - 欲享权益分派的持有人可在6月7日前转股[7]