香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因公告全部或任何部份內容而 產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 上海復旦微電子集團股份有限公司 Shanghai Fudan Microelectronics Group Company Limited* (在 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) (股 份 編 號: 1385) 海外監管公告 本公告乃上海復旦微電子集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第 13.10B 條的規定刊發。 茲載列本公司於上海證券交易所網站刊發的《關於投資產業基金暨關聯交易的進展公 告》，僅供參閱。 承董事會命 上海復旦微電子集團股份有限公司 主席 蔣國興 中國，上海，2024 年 10 月 30 日 於本公告日期，本公司之執行董事為蔣國興先生、施雷先生、俞軍先生及沈磊先生； 非 執行董事為莊啟飛先生、張睿女士、宋加勒先生及閆娜女士；獨立非執行董事為曹鍾勇 先生、蔡敏勇先生、王頻先生及鄒甫文女士。 *僅供識別 | A 股 ...

营业收入与利润 - 2024年1至9月集团营业收入约26.84亿元较上年同期减少约1.99%[5] - 2024年1至9月归属上市公司股东净利润约4.27亿元较上年同期减少约34.29%[5] - 2024年1至9月归属上市公司股东扣除非经常性损益的净利润约3.85亿元较上年同期减少约36.26%[5] - 2024年7至9月集团营业收入约8.90亿元较上年同期减少约5.55%[6] - 2024年7至9月归属上市公司股东净利润约0.79亿元较上年同期减少约60.60%[6] - 2024年7至9月归属上市公司股东扣除非经常性损益的净利润约0.76亿元较上年同期减少约59.77%[6] - 2024年前三季度营业收入为2,683,645,341.52元2023年前三季度为2,738,037,480.09元[18] - 2024年前三季度净利润为410,937,493.42元2023年前三季度为663,928,750.13元[18] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为427,239,183.99元2023年前三季度为650,142,287.19元[18] - 2024年前三季度基本每股收益为0.52元/股2023年前三季度为0.80元/股[19] 毛利率 - 2024年1至9月产品综合毛利率由上年同期64.58%降低至55.05%[5] - 2024年7至9月产品综合毛利率由上年同期59.76%降低至52.15%[6] 研发投入 - 2024年1至9月研发投入合计89936.97万元较上年同期增长2.42%[3] - 2024年1至9月研发投入占营业收入比例33.51%较上年同期增加1.44个百分点[3] - 2024年前三季度研发费用为803,837,831.02元2023年前三季度为757,831,871.78元[18] 净利润变动原因 - 本报告期归属上市公司股东的净利润变动比例为-60.60%主要系部分产品线市场竞争激烈产品销售价格下降和产品结构调整影响[10] - 年初至报告期末归属上市公司股东的净利润变动比例为-34.29%[10] 股东情况 - 本报告期末普通股股东总数为26083名[11] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为34.70%[11] - A股股东26069户H股股东14户[13] - 上海政本企业管理咨询合夥企业（有限合夥）所持35682011股处于多轮司法冻结/司法标记中[14] - 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份643900股比例0.079%[14] - 工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份622500股比例0.076%[14] - 农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份427300股比例0.052%[14] 资金与资产情况 - 2024年9月30日货币资金为723,801,076.42元2023年12月31日为1,003,337,496.96元[16] - 2024年9月30日资产总计为8,841,772,247.60元2023年12月31日为8,411,350,886.39元[17] - 2024年9月30日负债合计为2,500,835,885.21元2023年12月31日为2,449,649,077.25元[17] - 2024年9月30日所有者权益合计为6,340,936,362.39元2023年12月31日为5,961,701,809.14元[17] 经营活动现金流 - 2024年前三季度销售商品提供劳务收到现金2337629763.05元2023年为2298844865.62元[20] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计2421664219.34元2023年为2426509750.38元[20] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计2306304315.78元2023年为3529098120.07元[20] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额115359903.56元2023年为 - 1102588369.69元[22] 投资活动现金流 - 2024年前三季度投资活动现金流入小计765352925.37元2023年为626636738.23元[22] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计1271664515.45元2023年为1005353116.09元[22] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 506311590.08元2023年为 - 378716377.86元[22] 筹资活动现金流 - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计1072630696.09元2023年为1275135414.91元[22] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计961376695.56元2023年为178395515.68元[22] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额 - 289168920.54元2023年为 - 393063089.70元[22] 营业总成本 - 2024年前三季度营业总成本为2,345,249,471.94元2023年前三季度为2,034,462,515.00元[18]

会议信息 - 公司第九届监事会第十五次会议于2024年10月30日召开[2] - 会议通知于2024年10月14日以电子邮件方式发出[2] - 监事会3名监事实到3名[2] 审议结果 - 会议审议通过《关于2024年第三季度报告议案》[2] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[3]

业绩披露 - 公司于2024年10月31日披露2024年第三季度报告[4] 业绩说明会安排 - 2024年11月7日16:00 - 17:00举行业绩说明会，以网络文字互动方式召开[4][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[7] 投资者参与 - 2024年10月31日至11月6日16:00前可提问，11月7日在线参与[7][8] 联系信息 - 联系部门为复旦微电证券部，电话021 - 65659109，邮箱IR@fmsh.com.cn[9]

整体营收与净利润情况 - 2024年7 - 9月，公司营业收入约8.90亿元，同比减少5.55%；归属上市公司股东净利润约0.79亿元，同比减少60.60%[2][4] - 2024年1 - 9月，公司营业收入约26.84亿元，同比减少1.99%；归属上市公司股东净利润约4.27亿元，同比减少34.29%[2][3][4] - 2024年前三季度营业总收入26.84亿元，较2023年前三季度的27.38亿元下降1.98%[20] - 2024年前三季度营业利润为4.13亿元，2023年同期为6.65亿元[22] - 2024年前三季度净利润为4.11亿元，2023年同期为6.64亿元[22] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为4.27亿元，2023年同期为6.50亿元[22] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期变动比例为-60.60%，年初至报告期末为-34.29%[8] 各产品线营收情况 - 2024年1 - 9月，各产品线营收分别为安全与识别芯片约5.76亿元、非挥发性存储器约8.37亿元、智能电表芯片约3.10亿元、FPGA及其他产品约8.76亿元、测试服务收入约0.85亿元[4] - 2024年7 - 9月，各产品线营收分别为安全与识别芯片约2.06亿元、非挥发性存储器约2.38亿元、智能电表芯片约0.98亿元、FPGA及其他产品约3.22亿元、测试服务收入约0.26亿元[4] 毛利率情况 - 2024年1 - 9月产品综合毛利率由上年同期的64.58%降至55.05%；7 - 9月由上年同期的59.76%降至52.15%[4] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为1.41%，减少2.61个百分点；年初至报告期末为7.76%，减少5.57个百分点[3] 研发投入情况 - 本报告期研发投入30,168.24万元，增长4.04%；年初至报告期末为89,936.97万元，增长2.42%[3] - 本报告期研发投入占营收比例为33.91%，增加3.12个百分点；年初至报告期末为33.51%，增加1.44个百分点[3] - 2024年前三季度研发费用8.04亿元，较2023年前三季度的7.58亿元增长6.06%[20] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产884,177.22万元，较上年度末增长5.12%；归属上市公司股东所有者权益570,752.37万元，较上年度末增长7.63%[3] - 2024年9月30日资产总计88.42亿元，较2023年12月31日的84.11亿元增长5.12%[18][19] - 2024年9月30日流动资产合计62.84亿元，较2023年12月31日的59.37亿元增长5.85%[17] - 2024年9月30日非流动资产合计25.58亿元，较2023年12月31日的24.74亿元增长3.39%[18] - 2024年9月30日流动负债合计22.11亿元，较2023年12月31日的18.79亿元增长17.67%[19] - 2024年9月30日非流动负债合计2.89亿元，较2023年12月31日的5.70亿元下降49.26%[19] - 2024年9月30日货币资金7.24亿元，较2023年12月31日的10.03亿元下降27.86%[17] - 2024年9月30日应收账款14.90亿元，较2023年12月31日的9.30亿元增长60.27%[17] 非经常性损益情况 - 年初至报告期末非经常性损益合计42,578,922.8元[7] 扣非净利润与每股收益变动情况 - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期变动比例为-59.77%，年初至报告期末为-36.26%[8] - 基本每股收益本报告期变动比例为-60.00%，年初至报告期末为-35.00%[8] - 稀释每股收益本报告期变动比例为-58.33%，年初至报告期末为-34.18%[8] - 2024年基本每股收益为0.52元/股，2023年为0.80元/股[23] 股东持股情况 - 香港中央结算（代理人）有限公司持股284,196,830股，持股比例34.70%[9] - 上海复旦复控科技产业控股有限公司持股109,620,000股，持股比例13.38%[9] - 上海复芯凡高集成电路技术有限公司持股106,730,000股，持股比例13.03%[9] - 上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股35,682,011股，持股比例4.36%，股份处于多轮司法冻结/司法标记中[9][13] 股东户数情况 - 截至报告期末，A股股东26069户，H股股东14户[13] 可转换债券工作情况 - 公司推进可转换债券工作，已获中国证监会同意注册申请，有效期续期需获股东大会通过[15][16] 现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为1.15亿元，2023年同期为 - 11.03亿元[24][25] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 5.06亿元，2023年同期为 - 3.79亿元[25] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为1.11亿元，2023年同期为10.97亿元[25] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为23.38亿元，2023年同期为22.99亿元[24] - 2024年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为11.50亿元，2023年同期为24.87亿元[24] - 2024年期末现金及现金等价物余额为7.04亿元，2023年为7.27亿元[25]

董事会对 2024 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、其 它有关规范性文件和境内外证券监管机构的规定，报告的内容能够及时、真实、 准确、完整地反映公司的实际情况。 表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会第十八次 会议于 2024 年 10 月 30 日以现场加通讯表决的形式召开。会议通知于 2024 年 10 月 14 日以电子邮件方式发出。目前董事会共有 12 名董事，实到董事 11 名 （董事长蒋国兴先生因事未能出席会议，书面委托董事施雷先生代为出席并签 署相关文件）。经与会董事推选，由董事施雷先生主持会议。会议的召集召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 会议审议并通过了如下事项： 一、审议通过了《关于 2024 年第三季度报告议案》 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-063 | | --- | - ...

投资情况 - 公司作为皓骏创投有限合伙人认缴出资2500万元，占比不超25%[3] - 截止报告日，公司已投金额为1000万元[3] 协议变更 - 2024年10月30日签署补充协议，将基金投资期从三年改为四年[4][5] - 基金存续期仍为七年，延长期限不超两年，退出管理期改为三年[5]

报告行业投资评级 - 报告给予上海复旦微电子(1385.HK)股票"Equal-weight"评级 [2] 报告的核心观点 - 公司公布2024年第三季度初步业绩,营收约为人民币7700万元,环比下降59%,同比下降62%,仅为公司2024年下半年预估营收人民币4.23亿元的18% [1] - 公司面临激烈竞争,部分产品价格下调,专用FPGA芯片需求持续低迷 [1] - 公司股价最近有所上涨,风险收益比不太吸引,预计短期内股价存在下行风险 [1] 行业分类总结 - 公司属于大中华地区科技半导体行业 [2] - 报告还涵盖了其他大中华地区半导体公司的投资评级和目标价格 [14][16][18]

财务预测 - 预计2024年前三季度营业收入为266,000.00万元至270,000.00万元，同比减少2.85%至1.39%[2] - 预计2024年前三季度归属于母公司所有者的净利润为40,000.00万元至45,000.00万元，同比减少38.48%至30.78%[2] - 预计2024年前三季度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为37,000.00万元至40,000.00万元，同比减少38.69%至33.72%[2] 经营情况 - 报告期内公司各产品线面临激烈的存量市场竞争，为拓展市场份额调整了部分产品销售价格，导致综合毛利率下降[3] - 报告期内公司持续进行产品和技术迭代,加强基于多元化供方的研发,使得研发费用同比有所增加[3]

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日、2024 年 5 月 28 日分别召开第九届董事会第十四次会议、2023 年度股东周 年大会，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度境内外审计机构及内部控制审计 机构的议案》，同意公司继续聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）为公司 2024 年度境内外财务报告审计机构及内部控制审 计机构，聘期一年。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 23 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所公告》（编号：2024- 018） 公司于近日收到安永华明发来的《关于变更上海复旦微 ...