国浩律师（杭州）事务所 关 于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（四） 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二四年五月 国浩律师（杭州）事务所 补充法律意见书（四） 关 于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（四） 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）依据与上海晶丰明源半导体 股份有限公司签署的《专项法律服务委托协议》，接受上海晶丰明源半导体股份 有限 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-036 超过人民币 3,000 万元（含）；用于维护公司价值及股东权益的回购资金为不低于 人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万元（含）；回购价格不超过人民 币 130.84 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于以集中竞价交 易方式回购股份暨公司落实"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号：2024- 012）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股 份的回购报告书》（公告编号：2024-013）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》第三十七 条的相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末 的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首 ...

特此公告。 上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大 会决议有效期及相关授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 5 月 4 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于 2023 年 5 月 22 日召开 2023 年第四次临时股东大会，于 2023 年 6 月 16 日召开第三届董 事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，于 2023 年 6 月 26 日召开 2023 年 第五次临时股东大会，于 2023 年 7 月 11 日召开第三届董事会第七次会议、第三 届监事会第七次会议，于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十二次会议、第 三届监事会第十次会议，审议通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 （以下简称"本次发行"）的相关议案。 根据公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司向不特定对象 发行可转换公 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-035 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 30 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 至 2024 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 三次会议于 2024 年 4 月 30 日以现场会议方式召开，全体监事一致同意豁免本次 监事会会议的提前通知期限。 会议由监事会主席李宁先生主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决 监事 3 人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过了如下议案： 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-033 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简 称"本次发行"）相关事项尚在进行中，延长公司本次发行的股东大会决议有效 期，有利于保障公司本次 ...

经与会董事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会 决议有效期的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-032 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 六次会议于 2024 年 4 月 30 日以现场与通讯结合方式召开，全体董事一致同意豁 免本次董事会会议的提前通知期限。 会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董 事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 鉴于公司本次向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议的有效期即 将届 ...

公司业绩情况 - 2023年公司实现营业收入13.03亿元，同比增长20.74%；实现归属于上市公司股东的净利润-0.91亿元[2][3] - 2023年一季度公司实现营业收入3.19亿元，较上年同期上升20.21%；实现归属于上市公司股东的净利润-0.29亿元，较上年同期减亏0.31亿元[3] - 公司主营产品销售数量较上年同期上升32.21%；销售产品结构逐渐优化[2] LED照明业务 - LED照明电源管理芯片2023年实现销售收入9.21亿元，同比上年同期上升1.62%[2][3] - LED照明产品毛利率较上年同期上涨6.95个百分点，公司将持续通过提升技术能力等方式保持毛利端的成本优势[5] AC/DC电源管理芯片业务 - AC/DC电源管理芯片2023年度实现销售收入1.90亿元，较上年增长58.21%[3] - 在大家电、小家电及外置AC/DC电源管理芯片业务方面均有不同程度的进展[5][6] DC/DC电源管理芯片业务 - 公司DC/DC电源芯片产品完成21款产品研发工作[6][7] - 多相控制器、Drmos全系列产品、POL芯片等产品均有不同程度的市场进展[6][7] 电机驱动与控制芯片业务 - 2023年度，凌鸥创芯实现销售收入1.76亿元，净利润0.53亿元[7] - 应用于大家电、小家电、电动出行、电动工具等多个领域实现量产出货[7][8]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-031 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于参加 2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会的 公告 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一 季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披 露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roads ...

财务表现 - 公司2024年第一季度营业收入为31.87亿元，较上年同期增长20.21%[4] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-2.94亿元，较上年同期有所改善[4] - 公司2024年第一季度研发投入占营业收入的比例为28.76%，较上年同期下降4.08个百分点[5] - 公司2024年第一季度总资产为219.34亿元，较上年度末下降7.57%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为133.97亿元，较上年度末下降3.70%[5] - 公司2024年第一季度LED照明电源管理芯片产品销售收入较上年同期增加56.26%[6] - 公司2024年第一季度AC/DC电源管理芯片产品在多个品牌客户中实现量产和出货[7] - 公司2024年第一季度电机驱动与控制芯片产品在多个领域实现量产和出货，毛利率较上年同期上升24.45个百分点[8] - 公司2024年第一季度非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益和政府补助等[13] - 2024年第一季度营业收入增长20.21%主要系公司积极优化产品结构和增加销量[15] - 加权平均净资产收益率增加1.81个百分点，主要因公司营业收入增加和现金流量净额增加[16] - 研发投入增加5.29%，主要受合并凌鸥创芯和加大研发投入影响[17] - 研发投入占营业收入比例减少4.08个百分点，主要因营业收入增幅高于研发投入增幅[18] - 公司通过集中竞价交易方式回购股份，累计回购721,655股，占总股本比例为1.15%[29] - 公司的前10名股东持股情况显示胡黎强、夏风等持股比例较高[20] 资产状况 - 2024年第一季度，上海晶丰明源半导体股份有限公司的流动资产总额为1,026,477,503.78元，较上一季度下降了116,284,086.20元[31] - 公司的非流动资产合计为1,166,976,341.66元，较上一季度下降了63,340,023.08元[31] - 上海晶丰明源半导体股份有限公司的负债合计为768,436,211.32元，较上一季度下降了133,178,496.57元[32] - 公司的所有者权益合计为1,425,017,634.12元，较上一季度下降了46,445,612.71元[33] 现金流 - 2024年第一季度公司净利润为-24,818,519.97元，较去年同期净亏损减少了35,196,788.1元[34] - 经营活动现金流入小计为343,683,070.49元，较去年同期增加了56,556,250.98元[36] - 投资活动现金流出小计为34,785,500.00元，较去年同期增加了29,641,494.50元[37] 财务表现 - 2024年第一季度营业收入为260,772,887.11元，较去年同期241,761,932.20元增长[40] - 营业利润为-7,338,064.88元，较去年同期-53,662,994.75元有所改善[40] - 每股基本收益为-0.24元，较去年同期-0.85元有所改善[41]

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会 公司代码：688368 公司简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 1 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会 | | | | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 5 | | | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议案： 7 | | | 议案一：关于《2023 年年度报告》及摘要的议案 | 7 | | 议案二：关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 8 | | 议案三：关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 | 9 | | 议案四：关于《2023 年度财务决算报告》的议案 | 10 | | 议案五：公司 2023 年度资本公积转增股本预案的议案 | 13 | | 议案六：关于续聘会计师事务所的议案 | 14 | | 议案七：关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案 | 15 | | 议案八：关于 ...