投资者关系管理制度 第一章 总则 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道 德规范和行为准则。 （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 1 江苏富淼科技股份有限公司 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第三章 投资者关系管理部门设置 （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法 律、法规和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 第八条 董事会办公室应当以适当的方式对公司全体员工，特别是董事、 高级管理人员及相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的 培训。在开展重大的投资者关系促进活动时 ...

总经理任期、离职与代职 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 总经理辞职需提前二月向董事会递交报告，董事会一月内批复[8] - 代职超三十个工作日，董事会决定代理总经理人选[9] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司近一期经审计总资产10%以上需报告[21] - 交易成交金额占公司市值10%以上需报告[21] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需报告[21] - 交易标的营业收入占公司上一会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[21] - 交易产生利润占公司上一会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[21] - 交易标的净利润占公司上一会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[21] 关联交易关注与报告 - 公司与关联法人成交金额占公司近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需关注[22] - 公司与同一关联法人十二个月内签署不同协议达上述标准需关注[22] - 公司向有关关联自然人一次性支付现金或资产达30万元以上需报告[23] - 公司向同一关联自然人连续十二个月内支付现金或资产达30万元以上需报告[23] 总经理薪酬与奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[26] - 完成董事会制定年度目标利润等指标获奖励[26] - 因经营管理不善未完成年度经营指标受处罚[26] - 董事会决定致无法完成年度利润指标，总经理不担责[26] 其他 - 总经理违反国家法律法规追究法律责任[26] - 细则经董事会批准后生效，由董事会负责解释和修订[26]

江苏富淼科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第三条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向上海证券交易所 （以下简称"上交所"）及其他相关监管机构报告。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成 员低于法定最低人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行董事职责。 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。公司设 立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履 行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 第二章 董事会的组成和职责 董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会等相关专门委员会，并制订相应的工作规程。专门委员会 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案 应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其 中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。 1 第四条 公司董事会由9名董事组成，其中 ...

第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司有表决权股份1%以上的股东可 以以提案的方式书面提出非独立董事候选人；公司董事会、单独或者 合并持有公司有表决权股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人。 第六条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事应在股东会召开之前 作出书面承诺：同意接受提名，确认其被公司公开披露的资料真实、 完整，并保证当选后切实履行董事职责。独立董事候选人还应当就其 本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 第三章 累积投票制的投票原则 江苏富淼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第二章 董事候选人的提名 1 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保证江苏富淼科技股份有限公司 （以下简称"公司"）股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件和《江苏 富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名或两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即股东会选举董事时，每位股东所持有的每 一股份都拥有与应选董事人数相同的表决权， ...

江苏富淼科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二章 股东会的一般规定 1 第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，维护公司和全体股东的合法权益，规范股东会的组织和行为，确 保股东会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章及规范性 文件和《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关条款的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履 行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （ ...

江苏富淼科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第二章 担保管理的原则 1 第一条 为了维护投资者的利益，规范江苏富淼科技股份有限公司(以下 简称"公司"或"本公司")的对外担保行为，有效控制公司对 外担保风险，保护公司财产安全，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《江苏富淼科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）， 子公司发生对外担保，按照本制度执行。子公司应在其董事会或 股东会做出决议前按照本制度规定报公司审批。 第四条 公司董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第五条 公司对外担 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江 苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际情况，制订本管理办法（以下简称 "本办法"）。 1 第二条 本办法适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称"上 交所 ...

1 第一条 为了进一步提高江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责机 制，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息 披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建 设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定 及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的年报信息披露重大差错责任追究制度是指年报信息 披露工作中有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其他个 人原因，造成年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 各子公司、分支机构负责人、财务负责人以及与年报信息披露有 关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度， 确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 金流量。公 ...

江苏富淼科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则 第五条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏；应及时公平地报送及披露信息，保证所 有股东有平等的机会获得公司信息。 1 第一条 为了建立健全江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水 平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影响 或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称"重大信息"或"重 大事项"）以及有关法律、法规、《上市公司信息披露管理办法》 及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。 第三条 本制度所称信息披露是指将上述信息在规定的时间内、在规定的 媒 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二章 董事会秘书的任职条件 第七条 下列人员不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》规定不得担任高级管理人员的任何一种情形 1 第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行 义务，促进董事会的高效运作和科学决策，特制定本细则。 第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《江苏富淼科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 第三条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对 董事会负责。公司设董事会办公室，由董事会秘书分管。 第四条 本细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，并符合以下基本条 件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （ ...