三生国健药业（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募 集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理、规范公司的对外投资行为，控制投资风险，提高经济效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和《公司章 程》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司及子公司根据国家法律法规、《公 司章程》及本办法的规定，采用货币资金、股权或实物、无形资产等方式、以 盈利或资产保值增值为目的而进行的资产或资本类运营活动，包括：股权投 资、增资扩股、对外收购兼并、证券金融类投资及其他投资行为等。 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司（以下简称"子公司"）发生 的本办法所述对外投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本办法的规定。 第四条 公司对外投资行为应符合国家有关产业政策要求，符合公司发展战 略规划和经营宗旨，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核 心竞争力。 第二章 投资决策和管理机构 第五条 公司股东会、董事会、董事长为公司 ...

信息披露责任与管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是具体负责人[3][81] - 董事保证信息披露内容真实、准确、完整，承担个别及连带责任[85] - 高级管理人员及时向董事会报告重大事件信息，知会董事会秘书[86] 定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告，且第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[22][23] - 定期报告由相关人员编制草案，经董事会审议、审计委员会审核后由董事会秘书披露[79][80] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[27] 临时报告披露 - 发生重大事件、交易达到一定标准等需及时披露临时报告，由董事会秘书办公室草拟、审核后披露[30][38][40][80] - 公司发现已披露信息有误等情况，按临时报告披露程序发布更正等公告[80] 关联交易披露 - 与关联自然人、法人发生一定金额以上交易需经独立董事同意并履行审议程序后披露[43] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关程序和披露义务[44] 担保事项披露 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种担保情形需提交股东会审议[41] 其他披露情形 - 公司营业用主要资产重大变动、董高人员履职异常等情况需及时披露[56] - 公司股票交易异常波动、出现传闻等情况需按规定披露相关信息[68][70] 档案管理与制度 - 公司信息披露文件档案管理第一负责人是董事会秘书，借阅有规定[89] - 公司实行内部审计制度，审计委员会负责相关监管工作[92] 内幕信息管理 - 公司应严格履行内幕知情人登记管理制度，聘请中介机构需签保密协议[96]

人事提名 - 公司提名徐晓东先生、高芳女士为第五届董事会独立董事候选人[3] 审核时间 - 提名委员会审核时间为2025年8月28日[6]

薪酬适用人员 - 薪酬管理制度适用于董事、高级管理人员[2] 薪酬方案确定 - 董事会薪酬与考核委员会负责考核及初步确定薪酬方案[4][5] 各类人员薪酬 - 非独立董事任职与否决定薪酬领取情况[7] - 独立董事实行津贴制[8] - 高级管理人员实行年薪制[9] 薪酬相关规定 - 离任按实际任期考核计发[12] - 违规或损害利益或不发奖金或降薪[12] - 发放税前金额，代扣代缴税费[12] 薪酬调整与生效 - 参考多因素调整薪酬[14] - 制度经股东会审议通过并披露生效[17]

董事会会议召开 - 每年召开两次定期会议，上下半年度各一次[11] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事提议时开临时会议[13] - 董事长10日内召集董事会会议[15] 会议通知与提案 - 定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知，紧急情况不受限[21] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前3日发出[24] - 董事及总经理可在会前3日提临时提案[18] 会议举行与决议 - 会议由过半数董事出席方可举行[26] - 决议经全体董事过半数通过，担保事项需出席董事三分之二以上同意[38] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席且过半数通过形成决议，不足三人不表决[39] 会议相关规定 - 提案未通过，一个月内无重大变化不再审议相同提案[39] - 会议档案保存十年[43] - 董事原则亲自出席，可书面委托他人[27] 表决与记录 - 一人一票，书面投票或举手表决，表决意向分三种[36] - 会议记录含相关内容，出席董事和记录人签名[41] 会议形式 - 电话或视频会议可口头表决并尽快书面签字，效力同等，不一致以口头为准[45] - 书面传签方式签字同意董事达法定人数，议案成决议[46] 决议执行 - 决议提请股东会审议或交总经理执行[48] - 相关文件由董事长签发下达和上报[48] - 总经理向董事会或董事长报告执行情况[48] 董事会基金 - 经股东会同意可设董事会基金[50] - 秘书制定专项基金计划报董事长批准[50] - 专项基金计划纳入当年财务预算[50] 规则相关 - 董事会可修改规则并报股东会批准[50] - 规则未尽事项按法律法规和章程执行[51] - 规则由董事会负责解释[52]

审计人员与部门管理 - 公司专职审计人员应不少于三人[5] - 内部审计部门定期或不定期开展内部审计人员岗位培训和考核[29] 审计工作汇报与计划 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 需在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[9] - 需在每个会计年度和半年度结束后两个月提交内部审计工作报告[9] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] 审计流程与时间 - 审计终结后10日内提出审计报告（初稿）并送被审计单位核实签字确认[14] - 被审计单位在接到审计报告（初稿）后5日内将意见反馈到内部审计部门[15] - 被审计单位对审计意见书或审计决定若有异议，可在下达后5日内向内部审计部门负责人提出书面申诉[15] 审计内容与范围 - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[20] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[23][24][25][26] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[21] - 审查信息披露事务管理制度建立和实施情况[23] 报告披露与说明 - 审计委员会应根据内部审计部门报告出具年度内部控制评价报告[25] - 公司应在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[27] - 会计师事务所对上市公司内部控制有效性出具非标准报告等情况，公司董事会应作专项说明[27] 违规处理与关注 - 审计人员违规由内部审计部门或审计委员会责令纠正并追究责任[29] - 被审计单位违规由内部审计部门责令改正，严重的对相关人员处罚或处分[29] - 被审计单位出现转移资料等多种情况会被关注[30] 制度执行与实施 - 本制度未尽事宜依国家相关规定和公司章程执行[32] - 本制度与相关规定不一致时以相关规定为准[32] - 本制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责解释[33]

板块整体表现 - 生物制品板块当日上涨0.85% 领涨个股为康辰药业（涨跌幅10.01%）[1] - 上证指数上涨0.37%至3857.93点 深证成指上涨0.99%至12696.15点[1] - 板块内10只个股涨幅超3% 最高涨幅达10.01% 10只个股跌幅超1% 最大跌幅为西藏药业-3.42%[1][2] 个股涨跌情况 - 涨幅前五分别为康辰药业（56.17元 +10.01%）荣昌生物（90.88元 +8.35%）三生国健（52.60元 +8.01%）百普赛斯（58.61元 +7.34%）万泽股份（17.70元 +6.31%）[1] - 跌幅前五包括西藏药业（47.16元 -3.42%）文迪药业（17.36元 -2.36%）成大生物（27.90元 -2.35%）*ST四环（2.31元 -2.12%）一肖典上（6.88元 -1.85%）[2] - 成交额前三为荣昌生物（14.83亿元）西藏药业（9.12亿元）一肖典上（9.53亿元）[1][2] 资金流向分析 - 板块主力资金净流出5.06亿元 游资净流入1.04亿元 散户净流入4.02亿元[2] - 主力资金净流入前三位：荣昌生物（1.27亿元 占比8.6%）康辰药业（6815.89万元 占比18.64%）欧林生物（5076.83万元 占比14.3%）[3] - 游资净流入仅出现在百圆泰（60.03万元）和万泽股份（-3899.46万元）等个别个股 整体呈现分散态势[3]

生物制品板块市场表现 - A股生物制品板块在8月29日午后出现直线拉升行情 [2] - 荣昌生物股价上涨超过12% [2] - 迈威生物股价直线拉涨9% [2] 个股表现亮点 - 康辰药业在板块拉升前已触及涨停 [2] - 三生国健、万泽股份、三元基因等公司涨幅均超过6% [2] 板块领涨个股 - 荣昌生物成为板块内涨幅最大个股 涨幅超12% [2] - 迈威生物紧随其后 单日涨幅达9% [2] - 多只生物制品个股同步上涨 显示板块整体强势 [2]

医药板块市场表现 - 医药板块早盘全线走强 医疗创新ETF上涨2.02% [1] - 成分股药明康德上涨4.74% 百利天恒上涨4.23% 恒瑞医药上涨4.11% [1] - 新产业 三生国健等个股跟涨 [1] 资金流动情况 - 医疗创新ETF近4天连续资金净流入 合计吸金5914.33万元 [1] - 单日最高净流入3509.01万元 [1] - 杠杆资金持续布局 前一交易日融资净买额222.11万元 融资余额达4720.29万元 [1] 行业趋势与投资逻辑 - 资金从高位板块向估值合理赛道迁移 医药行情从创新药向医疗器械扩散 [1] - 医疗创新ETF覆盖CXO 器械 医疗消费 疫苗等超跌核心资产 [1] - 前十大成分股多只估值处于历史20%分位以下 安全边际凸显 [1] - 美联储降息节奏预期加速 将强化全球流动性与科技股趋势 [1]