海通证券股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：禾川科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郝晓鹏、张裕恒 | 被保荐公司代码：688320.SH | 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]510 号）批复，浙江禾川科技股份有限 公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 3,776 万股， 每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 23.66 元，募集资金总额为人民币 89,340.16 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 80,650.07 万元。 本次发行证券已于 2022 年 4 月 25 日在上海证券交易所上市。 因再融资需要，公司发布《浙江禾川科技股份有限公司关于变更持续督导保 荐机构及保荐代表人的公告》，由海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构" 或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期为保荐协议生效之日（在 2023 年 6 月 9 日）起至本次向不特定对象发 ...

业绩总结 - 禾川科技2023年实现营业收入11.16亿元，同比增长18.24%[1] - 公司2023年自动化产品实现营收10.25亿元，同比增长12.33%[1] - 公司2023年综合毛利率为29.45%，同比下降0.99pp[1] - 预计公司2024-2026年归母净利润分别为1.00/1.31/1.81亿元[1] - 公司2024-2026年自动化产品订单增速分别为13.0%、16.7%、16.8%[2] 用户数据 - 禾川科技2023年营业收入预测为1116.48百万元，2026年预计达到1799.46百万元[3] - 2023年净利润为51.89百万元，2026年预计达到175.87百万元[3] - 营业利润增长率预计在2024年达到65.47%，2026年达到46.03%[3] 未来展望 - 资产总计预计在2026年达到3115.20百万元，资产负债率预计在2026年达到38.80%[3] - ROE预计在2026年达到9.22%，ROA预计在2026年达到5.65%[3] - 每股收益预计在2026年达到1.20元，每股净资产预计在2026年达到12.74元[3] 其他新策略 - 买入评级：未来6个月内，个股相对同期相关证券市场代表性指数涨幅在20%以上[5] - 持有评级：未来6个月内，个股相对同期相关证券市场代表性指数涨幅介于10%与20%之间[5]

浙江禾川科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度财务报告及内部控 制的审计机构，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | 人 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2024-025 浙江禾川科技股份有限公司 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，同时结合个别认定法，对应收票据、应收账款、 其他应收款进行了减值测试。经测试，本次需计提信用减值损失金额共计 1,166.54 万元。 （二）资产减值损失 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备的情况概述 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》（以下简称"《企业会计准则》"）和相关会计政策的规定， 结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务 状况和经营成果，公司及下属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并范围内存在 减值迹象的资产进行了减值测试，预计 2023 年度公司计提的各项减值准备合计 为人民币 2,238.56 万元，具体情况如下： 单位：人民币万元 | 项目 | | 2023 ...

募集资金情况 - 公司2022年4月25日发行3776万股A股，募集资金总额8.934016亿元，净额8.0650069439亿元到账[13] - 截至2023年12月31日，公司募集资金余额为145,355,292.88元[22] - 2023年度公司募集资金总额80,650.07万元，本年度投入23,399.09万元，累计投入67,530.25万元[26] 项目投入情况 - 数字化工厂项目承诺投资38,545.12万元，本年度投入15,069.62万元，累计投入32,620.85万元，投入进度84.63%[26] - 杭州研究院项目承诺投资14,056.70万元，本年度投入5,653.91万元，累计投入11,667.09万元，投入进度83.00%[26] - 营销服务网络建设项目承诺投资7,522.69万元，本年度投入2,258.67万元，累计投入2,711.61万元，投入进度36.05%[26] - 补充流动资金项目承诺投资20,000.00万元，本年度投入43.85万元，累计投入20,000.00万元，投入进度100.00%[26] - 高效工业传动系统及精密传动部件研发及产业化项目承诺投资367.90万元，本年度投入373.04万元，累计投入373.04万元，投入进度101.40%[29] - 超募资金补充流动资金项目承诺投资157.66万元，累计投入157.66万元，投入进度100.00%[29] - 超募资金投向小计承诺投资525.56万元，本年度投入373.04万元，累计投入530.70万元[29] 项目进度调整 - 公司调整数字化工厂、杭州研究院项目预定可使用状态日期至2024年4月，营销服务网络建设项目至2024年12月[29] 资金使用情况 - 2022年公司使用募集资金697.95万元置换前期已预先投入募投项目的自筹资金[30] - 2022年公司使用募集资金459.43万元置换前期已预先支付发行费用的自筹资金[30] - 2023年公司同意使用不超过3.70亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[30] - 2023年公司本期累计购买并赎回理财产品2.96亿元，产生理财产品收益144.42万元[30] - 2022年公司使用部分超募资金157.66万元永久补充流动资金[30] - 2023年公司同意使用超募资金367.90万元投资建设“高效工业传动系统及精密传动部件研发及产业化项目”[30] 监管协议情况 - 2022年4月公司与农行、华夏、建行签三方监管协议，5月与华夏杭州高新支行签协议[17][18] - 2023年7月公司及保荐机构海通证券等重新签三方、四方监管协议[18] - 2023年8月公司新增为“杭州研究院项目”实施主体并签监管协议[19] - 截至2023年12月31日，公司有5个募集资金专户[19]

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求， 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 何新荣、陈志平、蓝发钦的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江禾川科技股份有限公司 经核查独立董事何新荣、陈志平、蓝发钦的任职情况以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此， 董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 1 浙江禾川科技股份有限公司董事会 2024年4月24日 ...

资金往来情况 - 威仕喜期初往来资金余额122.04万元，累计发生额844.90万元，偿还267.81万元，期末余额699.13万元[17] 资金占用情况 - 杭州禾芯期初占用资金余额4793.06万元，累计发生4910.00万元，利息204.10万元，偿还4615.00万元，期末余额5292.16万元[17] - 台钰精机期初占用资金余额3264.91万元，累计发生5072.53万元，利息130.22万元，偿还3290.07万元，期末余额5177.60万元[17] - 衢州禾立期初占用资金余额1764.43万元，累计发生2400.00万元，偿还2400.00万元，期末余额1764.43万元[17] 汇总数据 - 2023年期初占用资金余额总计10046.99万元，累计发生13648.05万元，利息341.36万元，偿还10672.88万元，期末余额13363.52万元[17]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕4189 号 浙江禾川科技股 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2024-020 浙江禾川科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日在会 议室召开第五届董事会第三次会议。会议由董事长王项彬主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《浙江禾川科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：9 名赞成，占全体董事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 （二）审议并通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：9 名赞成，占全体董事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议 案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司报告期内 ...

审计委员会构成与变动 - 2023年度审计委员会由3名董事组成，独立董事委员占比超1/2[1] - 2023年12月21日项亨会不再担任，王项彬接任[1] 审计工作情况 - 2023年审计委员会召开4次会议，全体委员均出席[3] - 聘任天健会计师事务所，能完成审计任务[5] - 指导内审未发现重大问题，认为财报真实准确完整[6][8] 公司治理 - 公司建立完善治理结构和制度，内控有效实施[9] - 审计委员会协调沟通保障审计顺利进行[10] 履职评价 - 2023年度审计委员会忠实、勤勉履行职责[11] 报告日期 - 报告日期为2024年04月24日[12]