浙江禾川科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一条 为规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会 《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江禾川科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指上海证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括 （一）上海证券交易所交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临 时公告格式指引的要求，使用上海证券交易所公告编制软件编制股东会相关公 告，并按规定披露。 第五条 股东会股权登记日登记在册且 ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和上海证券交易所相关规 定及《浙江禾川科技股份有限公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等制度， 结合公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、上海证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第十二条 审计委员会应对审计后的财务会计报告进行表决，形成决议后提 交董事会审核；定期（至少每年）向董事会提交对受聘会计师事务所的履职情况 评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告。 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第 ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》、《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第五条 战略委员会设召集人（即主任委员）一名，由董事长担任，负责召 集和主持战略委员会会议，当战略委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指 定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责，也未指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处 ...

浙江禾川科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第五条 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江禾川科技股份有限 公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及（以下简称"《公司章程》"）制 定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股东；或 者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度的相关 规定： ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得 干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 浙江禾川科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "禾川科技"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维 护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续 性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 ...

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[4] - 连续任职已满6年，36个月内不得被提名为候选人[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[5] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[5] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚不得被提名[9] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得被提名[9] - 过往任职因未出席会议被解除职务未满12个月不得被提名[9] 独立董事提名与连任 - 董事会、持股1%以上股东可提出候选人[10] - 连任时间不得超过六年[12] 独立董事履职要求 - 连续2次未亲自出席且不委托他人出席，董事会30日内提请撤换[13] - 因辞任等致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[13] - 每年现场工作时间不少于15日[16] - 公司向独立董事提供资料至少保存10年[17] - 2名以上独立董事提延期，董事会应采纳[17] - 对外发表声明应向交易所报告并公告[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] - 督促保荐机构履职，未尽责及时报告[23] 公司相关规定 - 董事会成员中独立董事不少于三分之一，至少一名会计专业人士[9] - 会计专业人士有经济管理高级职称需5年以上相关全职经验[9] - 董事会收到提议10日内书面反馈，同意5日内发通知[16] - 定期或不定期召开全部独立董事会议，部分事项需审议[25] - 董事会等应制作会议记录，独立董事意见载明并签字[25] - 独立董事制作工作记录，资料至少保存十年[25] 制度相关 - 本制度未尽事宜按有关规定执行[27] - 本制度经股东会通过后生效实施[29] - 本制度解释权属公司董事会[29] - 浙江禾川科技股份有限公司该制度时间为二〇二五年十月[30]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失等属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员是知情人[6] 档案及备忘录管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[8] - 完整内幕信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[10] 备案与报送 - 内幕信息知情人应3个交易日内交证券部备案[8] - 上市公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案[8] - 重大资产重组等事项应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案[10] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[12] 违规处理 - 公司应2个工作日内公告并报送内幕交易自查和处罚结果[18] - 公司应追究擅自披露信息股东等的责任[18] 管理与责任 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长是保密负责人[2] - 公司证券部是信息披露日常办事机构[3] - 内幕信息流转审批严格，对外提供需批准和审核[13][14] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得买卖股票等[16] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[20]

董事辞职披露 - 公司应在收到董事辞职报告后2个交易日内披露辞职相关情况[6] 董事补选与法定代表人确定 - 董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[6] - 担任法定代表人的董事辞任，公司应在30日内确定新法定代表人[6] 董事离职手续 - 董事应在离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[7] - 董事应于正式离职5日内向董事会办妥移交手续[9] 追责复核 - 离职董事对追责决定有异议，可在15日内向公司审计委员会申请复核[12] 股份转让限制 - 公司董事离职后6个月内不得转让其所持公司股份[15] - 任期届满前离职的董事，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超过所持公司股份总数的25%[16]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规定 - 每年至少召开一次定期会议，提前五天通知委员[11] - 定期会议在上一会计年度结束后四个月内召开[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] 薪酬与考评 - 公司董事薪酬计划报董事会审议，股东会通过后实施[7] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[7] - 对董事和高管考评先述职自评，再绩效考核，报董事会[9] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存十年，影响超十年则继续保留[12] - 委员与议题有利害关系应披露并回避表决[16] - 委员闭会可跟踪履职情况，相关部门配合提供资料[18] - 委员有权查阅公司年度经营计划等资料[18][19] - 委员可质询非独立董事和高管，其应及时回应[19] - 委员结合情况评估业绩指标等[19] - 委员对未公开信息保密[19] - 细则自董事会审议通过后生效[21] - 细则解释权归公司董事会[21]

董事高管股份转让限制 - 任职等特定时点或期间2个交易日内委托公司申报个人信息[4] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[5] - 上市交易1年内、离职后半年内股份不得转让[8] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，不超1000股可全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年基数[9] 董事高管股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[9] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[9] 减持规定 - 计划转让应首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[11] 违规处理 - 减持违规上交所可采取监管措施或纪律处分[12] - 公司可追究违规董事、高管责任[14] - 证监会依《证券法》处罚违规买卖[14] 制度相关 - 记录违规行为及处理情况并报告或披露[14] - 未尽事宜依国家法律等执行[16] - 与规定不一致时以规定为准[16] - 董事会负责解释，审议通过后生效[17] - 制度落款时间为二〇二五年十月[18]