募集资金使用限制 - 募投项目超计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证可行性[9] - 以募集资金置换自筹资金需在资金转入专户后6个月内实施[11] - 现金管理产品期限不超12个月，非保本型、不得质押[12] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次期限最长不超12个月[13] - 超募资金每12个月内累计用于永久补充流动资金或还贷金额不超总额30%[15] 协议与公告要求 - 公司应在募集资金到账后1个月内签三方监管协议，终止需1个月内签新协议[6] - 商业银行每月向公司提供专户银行对账单并抄送保荐或顾问[7] - 公司使用闲置募集资金现金管理需董事会审议、保荐机构发表意见[12] - 超募资金用于永久补充流动资金或还贷需董事会、股东会审议通过[15] - 公司应在董事会会议后2个交易日内公告超募资金使用内容[15] - 单次使用超募资金达5000万元且达总额10%以上，需股东会审议通过[16] - 节余募集资金低于1000万，科创公司可免特定程序，年报披露使用情况[16] 募投项目变更 - 募投项目变更需董事会、股东会审议通过，保荐或顾问同意[20] - 仅变更实施地点，经董事会审议通过，2个交易日内公告原因及意见[20] 核查与报告 - 公司董事会每半年度核查募投项目进展，出具报告并2个交易日内公告[24] - 年度审计时，公司聘请事务所对募集资金出具鉴证报告，随年报披露[24] - 保荐或顾问至少每半年对募集资金现场调查[24] - 每个会计年度结束，保荐或顾问对年度募集资金出具核查报告，随年报披露[24] 制度相关 - 制度经股东会审议通过生效实施，修改亦同[28] - 制度由董事会负责修订及解释[29]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 最近36个月内不能有证券期货违法犯罪相关处罚及证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[6] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[7] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[8] - 最多在三家上市公司兼任[9] 提名与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事同，连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[11] 补选与解除 - 不符合规定或辞职致比例不符等，60日内完成补选[11][12] - 提前解除应披露理由，有异议也应披露[11] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，30日内提议股东会解除[14] 职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项职权需全体过半数同意，不能正常行使应披露[13] - 特定事项需全体过半数同意后提交董事会审议[15] 会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[17] - 每年现场工作不少于15日[17] - 董事会专门委员会会议前三日提供资料，保存至少10年[24] - 两名以上认为材料有问题可提延期，董事会应采纳[24] 其他 - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[18] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[20] - 相关人员应配合，否则可向董事会说明或监管机构报告[25] - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[25] - 给予适当津贴，标准董事会制订预案，股东会审议通过并年报披露[25] - 制度与其他规定不一致以法律等规定为准[28] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[28] - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[28]

制度适用人员 - 适用于公司董高、部门及子公司负责人、持股5%以上股东等[4] 差错情形 - 年报信息披露重大差错含财务报告差错、业绩预告差异等[3] 责任认定 - 有六种情形追究责任人责任[5] - 责任分直接责任和领导责任[7] 处理原则 - 实施责任追究遵循四项原则[7] - 六种情形从重或加重处理[8] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[10] 追究流程与形式 - 证券部会同财务部、审计部调查并提方案[10] - 追究形式包括警告、通报批评等[11] 报告参照执行 - 半年度、季度报告信息披露差错责任追究参照本制度[16]

舆情管理 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[2] - 舆情工作组由董事长或指定人员任组长[3] - 证券部负责日常管理并上报[4] - 一般舆情由董秘和证券部处置[6] - 重大舆情由工作组决策部署[6] 保密追责 - 各部门人员对舆情信息负有保密义务[8] - 擅自披露信息公司保留追责权利[9] - 媒体编造虚假信息公司可追责[10]

信息披露制度 - 规范公司信息披露暂缓、豁免行为[2] - 审慎确定事项并履行内部审核程序[3] - 涉及国家、商业秘密可豁免或暂缓披露[5] 后续处理要求 - 特定情形下及时披露[6] - 原因消除后及时披露并说明[7] 存档与报送 - 董事会秘书登记入档，董事长签字，材料保存超十年[9] - 信息披露义务人十日内报送登记材料[10] 知情人管理 - 知情人需知晓制度内容并保密[21] - 不买卖股票，主动备案，泄密担责[21]

信息披露制度 - 董事会秘书应将信息披露制度通报给实际控制人等[5] - 公告文稿采用中文文本，外文文本以中文为准[6] - 依法披露信息在指定网站和媒体发布[7] - 公司及相关义务人不得先于指定媒体和网站发布信息[8] - 公司及相关义务人应关注证券异常交易及媒体报道[8] 披露情况规定 - 商业秘密等情况可暂缓或豁免披露[9] - 暂缓或豁免披露需满足信息未泄露等条件[10] - 特定情形下应及时披露暂缓或豁免的商业秘密[11] - 未达披露标准但可能影响股价的事件应及时披露[11] 定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露[19] - 预计不能在2个月内披露年报需披露业绩快报[19] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日申请[17] 业绩预告与更正 - 预计本期业绩与预告差异达20%以上或盈亏变化应披露更正公告[20] - 业绩快报与定期报告差异达10%以上应披露更正公告[35] - 预计年度净利润变化超50%等情形应进行业绩预告[34] - 预计半年度和季度净利润为负值等可进行业绩预告[35] 报告内容要求 - 年度报告记载公司基本情况等，财务报告需审计[23] - 中期报告记载公司基本情况等[24] - 年度报告披露研发支出金额及占比等信息[50] - 年度净利润或营收下降超50%等应披露原因[54] 重大事项披露 - 5%以上股份被质押等情况公司需及时披露[29] - 其他董事等无法履职超3个月公司需披露[30] - 股东或实际控制人情况变化应配合披露[41] - 公司开展新业务或重大交易应披露相关信息[58] 人员职责分工 - 董事会统一领导和管理信息披露工作，董事长是负责人[39] - 董事会秘书组织和协调信息披露事务[39] - 高级管理人员及时编制定期报告草案[40] 指定媒介 - 信息披露指定媒体为《中国证券报》等，指定网站为巨潮资讯网等[47] 控股股东质押披露 - 控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上及之后质押需披露信息[59] - 质押占比超50%且债务逾期等情形需披露信息[59] - 出现质押平仓风险需通知公司并披露[60] - 质押股份被强制平仓或风险解除需持续披露进展[61] 其他规定 - 信息披露相关当事人失职致违规应受处分及赔偿[63] - 违反信息披露规定造成损失应承担责任[63] - 公司保留对擅自披露信息人员的追责权利[63] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[66][67]

公司基本信息 - 公司于2020年7月14日在上海证券交易所科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币80,010,733元[8] - 公司股份总数为8001.0733万股，均为人民币普通股[18] 股东与股份 - 宁波梅山保税港区筠龙投资管理合伙企业持股比例53.52% [17] - 世纪华泰国际有限公司持股比例25.63% [17] - 宁波梅山保税港区荣隆投资管理合伙企业持股比例11.27% [17] - 宁波梅山保税港区银晟投资管理合伙企业持股比例9.58% [18] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[26] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[26] 股份交易与限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[27] - 公司持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[27] 股东权益与责任 - 股东对股东会、董事会决议召集程序等有问题，可自决议作出60日内请求法院撤销[33] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形可请求诉讼[36] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[39] 股东会相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[83] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[85] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后两个月内实施具体方案[95] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[98] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[98] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，视为不能履职，董事会应建议撤换；独立董事出现此情况，董事会应在三十日内提请股东会解除职务[102] 董事会相关 - 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，董事长由全体董事过半数选举产生[108] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知全体董事[117] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[157] - 同时满足条件时，公司每年现金分配利润不少于可分配利润的10%[163] 公司合并、分立与清算 - 公司合并支付的价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议，但章程另有规定的除外，此时应经董事会决议[185] - 公司分立应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任，另有约定除外[188] - 公司因特定情形解散的，董事应在解散事由出现之日起15日内组成清算组进行清算[194]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[7] - 对内幕信息负有保密义务[18] 档案管理 - 公司应在规定时间填写《上市公司内幕信息知情人档案》并确认[9] - 做好档案汇总，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[11] - 重大事项需制作进程备忘录，相关人员签名确认[12] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录[13] - 公司发生重大资产重组等八种情形，应报送内幕信息知情人档案[15] - 档案应包括姓名、知悉时间等内容[16] 信息控制与责任追究 - 内幕信息公开披露前，控制知情人员范围[16] - 控股股东、实控人不得滥用权利获取内幕信息[18] - 内幕信息知情人违规，公司可处分并追究法律责任[19] - 持有公司5%以上股份股东等违规，公司保留追究责任权利[19] - 内幕信息知情人违规，公司核实处理并两日内报送情况[19] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过之日起生效[22] - 本制度由董事会负责修订和解释[23]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事，独立董事任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 定期会议每年召开一次，可提议开临时会议[9] - 提前三天通知，全体同意可豁免[9] - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[9] 其他 - 委员连续两次未出席，董事会有权撤其职务[11] - 会议记录证券部制作，保管不少于十年[12] - 通过议案及表决结果书面报董事会[12] - 工作规则董事会制订、解释及修订，审议通过生效[14][15] - 未尽事宜依法律法规和章程执行[15]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、加强沟通[2] 工作目的 - 促进与投资者良性关系、建立投资者基础等[3][4][5][6][7] 遵循原则 - 合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[8][9] 沟通内容 - 涵盖发展战略、经营管理等信息[11] 工作方式 - 多渠道多方式开展，设联系电话等并专人负责[12] - 加强网络沟通渠道建设运维，安排现场参观并存档[12][13] 活动记录 - 业绩说明会等活动后二日内编制记录表并刊载[16][17] 责任人员 - 董事会秘书是负责人，证券部负责信息沟通[20] 主要职责 - 拟定制度、组织活动等八项[22] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[24] 违规处理 - 违规责任人被处分，造成损失担责[27] 制度相关 - 术语含义若无说明与公司章程相同[29] - 规定不一致时以相关规定为准，经董事会审议通过生效[29][30] - 董事会负责修订及解释[31]