浙江东方基因生物制品股份有限公司 战略与投资委员会工作细则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会， 对董事会 负责，向董事会报告工作。战略与投资委员会主要负责对公司长期发展战略和重 大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 授权管理制度 浙江东方基因生物制品股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江东方基因生物制品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长的授权；董事会对总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授 权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会议事规则 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会指派专人负责处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会在发出召开董事会定期会议的通知前，应当逐一征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当直接向董事会秘书提交经提 议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： 1 （一）代表十分之一以上表决权 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 浙江东方基因生物制品股份有限公司 第一条 为了浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大 投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则"》）等有关法 律、法规、规范性文件及《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 1、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 2、确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； 3、关联董事和关联股东回避表决； 4、必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； 5、对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 第二 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"）特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本 议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，向董 事会报告工作。 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第四条 公司投资管理部负责审计委员会的工作联络、会议组织、材 料准备和档案管理等日常工作。公司内审部为审计委员会的专门工作机构。 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。审计委员 会行使职权所必需的费用，由公司承担。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名董事组成，其中至少包括两名独立董 事且至少有一名独立董事为会计 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 候选人近36个月内不得有相关处罚或谴责批评[7] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提候选人[8] - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得被提名[9] 独立董事补选 - 特定情形致比例不符，60日内完成补选[10][11] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[19] - 连续两次未出席董事会且不委托，30日内提议解职[15] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[18] - 公司每年至少开一次独立董事专门会议，提前两日通知[24][26] - 专门会议全体独立董事过半数出席方可举行[26] 事项审议 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[16] - 聘用或解聘会计师事务所经审计委员会全体成员过半数同意提交[18] 资料保存 - 独立董事工作记录等资料至少保存10年[20] - 专门会议档案、董事会及专门委员会会议资料保存不少于10年[28][30] 其他 - 津贴标准董事会制订、股东会通过并披露[32] - 制度自股东会审议批准之日起实施[36]

浙江东方基因生物制品股份有限公司 提名委员会工作细则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《浙江东方基因生物制品股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成， 其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第 1 页 共 3 页 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准后产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公 ...

浙江东方基因生物制品股份有限公司 总经理工作细则 浙江东方基因生物制品股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保障公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营的可持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》和《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二条 总经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公 司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理、董事会秘书、财务 负责人和公司董事会认定的其他人员。 第二章 总经理的任免 第四条 公司总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘；副总 经理、财务负责人由总经理提名，董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责，副 总经理等其他高级管理人员对总经理负责。 公司董事可受聘兼任公司高级管理人员。 第五条 公司设总经理一人，副总经理若干，由总经理、副总经理、董事会 秘书及财务负责人组成公司总经理工作班子，总经理工作班子是公司日常经营管 理的指挥和运作中心。 公司的总经理及其他高级管理 ...

子公司定义 - 子公司指公司独资设立的全资子公司，或公司控股50%以上等能实际控制的公司[2] 会议管理 - 子公司召开重大会议，通知和议题须提前5日报公司董事会秘书[10] - 子公司应在股东会、董事会结束后1个工作日内提交会议决议情况[32] 人员管理 - 公司推荐的董事原则上应占子公司董事会成员半数以上[11] - 子公司董事长原则上由公司推荐的董事担任[12] - 公司推荐的监事原则上应当占非职工代表监事一半以上[12] - 子公司高级管理人员任免决定须在任免后两个工作日内报公司董事会秘书备案[13] 财务管理 - 子公司财务管理要确保会计资料合法、真实和完整，提高资金使用效率和效益等[16] - 子公司未经公司批准，不得对外出借资金和进行任何形式的担保、抵押和质押[17] - 子公司需在季度、半年度、年度结束之日起20日内提交财务报表及经营情况总结[33] - 子公司相关财务信息应同时报送公司财务部门[30] 审计监督 - 公司定期或不定期实施对子公司的审计监督[19] 信息管理 - 子公司董事长（或执行董事）为信息提供的第一责任人[21] - 子公司向公司提供重大内部信息接口部门是证券部[30] - 子公司提供重大信息须第一时间报送公司董事会[31] - 子公司提供信息须书面形式，由领导签字、加盖公章[31] 投资管理 - 子公司对外投资项目按半年度、年度定期报告实施进度[34] 重大事项 - 子公司对10类重大事项应及时收集资料并履行报告制度[35] 制度说明 - 本制度自公司董事会通过之日起实施[24] - 本制度由公司董事会负责解释和修改[24]

舆情管理制度 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任舆情工作组组长统一领导[3] - 证券部负责舆情信息监测收集管理[4] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[6] - 一般舆情副组长灵活处置汇报[9] - 重大舆情组长召集会议决策[9] 其他规定 - 内部人员对舆情信息负有保密义务[12] - 制度经董事会审议批准生效[14]