人员数据 - 2023年末上会合伙人108人，注册会计师506人，签过证券服务审计报告的179人[2] 审计决策 - 2023年4月25日相关会议同意续聘上会为2023年度审计机构[3][4][6] - 2023年6月8日股东大会通过续聘上会为2023年度审计机构议案[4] - 2024年4月25日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案[6] 审计工作 - 上会对公司2023年财报、内控有效性审计并出具专项报告[5] 审计评价 - 公司认为上会2023年审计工作表现良好[7]

财务内控 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] 审计相关 - 审计公司2023年12月31日财务报表内部控制有效性[3] 金额信息 - 涉及金额为人民币3240.0000万元整[16]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额5.04476亿元，净额4.4830070609亿元，2020年6月30日到位[2] - 向特定对象发行股票募集资金总额3.7019999023亿元，净额3.59756594亿元，2023年2月23日到位[4] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金支出总额4.343808454亿元，余额903.285382万元[4] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金支出总额1.0600599507亿元，余额2.0418278602亿元[5][6] 资金使用情况 - 2023年4月25日，公司用2115.447828万元募集资金置换向特定对象发行股票前期自筹资金[10] - 2023年，公司用1.2亿元向特定对象发行股票闲置募集资金补充流动资金，12月25日归还[12] - 2023年11月15日，公司获批用不超5000万元向特定对象发行股票闲置募集资金现金管理[13] - 公司用闲置募集资金买宁波银行单位结构性存款2000万元、中信建投收益凭证3000万元[14] 项目结项与变更 - 首次公开发行股票“骨科手术机器人配套手术耗材、手术工具扩建项目”“骨科手术机器人运营中心建设项目”结项，节余资金补充流动资金[16] - 2023年5月12日公司变更“智慧医疗中心建设项目”实施地点和主体[16] 项目投入进度 - 骨科手术机器人技术研发计划投入进度101.08%[22] - 骨科手术机器人运营中心建设项目投入进度100.00%[22] - 营销体系建设投入进度101.83%[22] - 骨科手术机器人配套手术耗材、手术工具扩建项目投入进度83.24%[22] - 新一代骨科手术机器人研发及产业化项目投入进度37.02%[26] - 智慧医疗中心建设项目投入进度20.50%[26] 项目资金差额 - 新一代骨科手术机器人研发及产业化项目累计投入与承诺投入差额 -12,292.91[26] - 智慧医疗中心建设项目累计投入与承诺投入差额 -13,082.15[26] - 募投项目累计投入与承诺投入差额 -25,375.06[26] 合规情况 - 会计师事务所认为公司《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》如实反映情况[17] - 保荐机构核查认为公司2023年度募集资金存放和使用合规[20]

业绩相关 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大、重要及一般缺陷[3][4][15][16] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] 未来展望 - 2024年继续贯彻现有内控并健全、修订和完善体系[17] - 2024年加强内控执行监督检查并开展内审工作[17] 其他 - 董事长（已获董事会授权）为张送根[18]

会议召开情况 - 2023年度公司召开11次董事会会议和3次股东大会[4] - 独立董事任职期内公司召开董事会6次、股东大会3次[4] - 2023年度公司召开审计委员会会议2次[6] - 2023年度公司召开薪酬与考核委员会会议3次[8] 议案审议情况 - 2023年1月9日审议通过转让子公司股权暨关联交易议案[13] - 2023年3月29日审议通过聘任副总经理、财务总监等议案[10] - 2023年4月25日审议通过预计2023年度日常关联交易等议案[10] - 2023年5月11日审议通过补选非独立董事议案[22] - 2023年5月12日审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[11] - 2023年8月22日审议通过2023年半年度募集资金报告等议案[11] - 2023年8月22日审议通过会计估计变更议案[20] - 2023年4月25日审议通过2023年度董事、高管薪酬方案[23] - 2023年4月25日审议通过2023年限制性股票激励计划草案等议案[25][26] 其他事项 - 报告期内公司续聘上会会计师事务所为2023年审计机构[18] - 报告期内公司披露2022年年度报告等多份报告[17] - 报告期内公司因累计未弥补亏损未进行现金分红[24] - 独立董事认为2023年限制性股票激励计划合规[26] - 2023年度独立董事严格履职维护中小投资者权益[29]

人员与资质 - 截至2023年末，上会所合伙人108人，注册会计师506人，签过证券服务业务审计报告的179人[2] 业绩数据 - 2023年度收入总额7.06亿元，审计业务收入4.64亿元，证券业务收入2.11亿元[3] - 上年度上市公司年报审计68家，收费0.69亿元，制造业审计客户43家[3][4] - 2023年度审计费用73万元（不含税）[6] 风险保障 - 截至2023年末，职业保险累计赔偿限额10000万元，职业风险基金0万元[4] 执业情况 - 上会所近三年受监管措施4次，6名从业人员受3次[4] 人员经验 - 项目合伙人等近三年签上市公司审计报告数量不等[5] 决策事项 - 公司2024年4月25日董事会、监事会通过续聘上会为2024年财务审计机构[7] - 续聘需股东大会审议通过生效[8]

会议与决策 - 2023年召开11次董事会会议和3次股东大会[2] - 独立董事任职期内召开5次董事会、1次股东大会[2] - 2023年召开1次提名委员会会议[4] - 2023年11月15日审议通过子公司出租资产议案[9] - 2023年12月6日审议通过对外投资议案[10] 人员变动 - 2023年9月7日聘任齐敏为财务总监[16] - 2023年9月7日完成第六届董事会换届选举[18] - 2023年9月7日聘任徐进为总经理等[18] 其他情况 - 报告期内未变更或豁免承诺[11] - 未发生需董事会决策的收购事项[12] - 因累计未弥补亏损未现金分红[21] - 未出具内部控制评价报告[13] - 未参与审议多项事项[15][17][19][22]

会议信息 - 第四届监事会二十次会议通知2024年2月24日送达监事[2] - 会议2024年2月28日现场结合通讯召开[2] - 应到3名监事实到3名，由张维军主持[2] 审议结果 - 审议通过对外投资设合资公司暨关联交易议案[3] - 关联交易表决3票赞成，0票反对和弃权[3]

合资公司信息 - 合资公司为北京睿华辰医疗科技有限公司，注册资本3077万元，天智航认缴1000万元占32.50%[1][9] - 合资公司董事会暂定由5名董事组成，设总经理1名及财务负责人1名[9] 关联公司数据 - 截至2023年9月30日，水木东方总资产31627.72万元，净资产19553.81万元；2023年1 - 9月营收2289.21万元，净利润 - 1666.64万元[5] - 截至2023年6月30日，星空放疗总资产526039.89美元，净资产446472.24美元；2023年1 - 6月营收0美元，净利润 - 1343279.51美元[6] - 截至2023年12月31日，北京市恒安春科贸有限公司总资产198万元，净资产161万元；2023年1 - 12月营收0万元，净利润0万元[7] 合资公司设立情况 - 2024年2月28日独立董事、董事会、监事会审议通过设立合资公司议案[16] - 保荐机构认为设立合资公司履行必要程序，无损害公司及股东利益情况[18] 合资公司目的与影响 - 设立合资公司目的是引入国际先进技术，推动已投项目业务发展[12] - 短期加强技术合作，提升产品竞争力；长期带来全球临床资源合作及协同效应，提升业绩和盈利能力[13] 其他 - 过去12个月内公司无关联交易达3000万元以上且占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的情形[2] - 合资公司为参股公司，不导致合并报表范围变更，不影响公司独立性[14] - 合资公司设立需核准，未来经营存在市场、经营等风险[15]

合资公司信息 - 合资公司注册资本3077万元，天智航认缴1000万元占比32.50%[2][4] - 关联方水木东方认缴500万元，占比16.25%[4] - 关联方智医科技认缴1077万元，占比35.00%[4] - 合资公司董事会暂定由5名董事组成，设总经理及财务负责人各1名[11] 关联方数据 - 截至2023年9月30日，水木东方总资产31627.72万元，净资产19553.81万元；2023年1 - 9月营收2289.21万元，净利润 - 1666.64万元[7] - 截至2023年6月30日，星空放疗总资产526039.89美元，净资产446472.24美元；2023年1 - 6月营收0美元，净利润 - 1343279.51美元[7] - 截至2023年12月31日，恒安春科贸总资产198万元，净资产161万元；2023年1 - 12月营收0万元，净利润0万元[8] 股权结构 - 水木东方注册资本8458.3332万元，天智航持股31.09%[5][6] - 智医科技注册资本HKD 10000，星空放疗持股100.00%[7] - 恒安春科贸注册资本100万元，主要股东为罗火旺[7][8] 决策流程 - 2024年2月28日独立董事专门会议同意将设立合资公司议案提交董事会审议[17] - 2024年2月28日董事会审议通过设立合资公司议案，关联董事回避表决[17] - 2024年2月28日监事会审议通过设立合资公司议案[17] 未来展望 - 合资公司设立需有关部门核准，存在不确定性，未来经营面临多种风险[16] - 本次产业投资短期可提升医疗机器人治疗精准性和产品核心竞争力[14] - 本次产业投资长期能带来全球临床资源合作机会和协同效应，提升公司业绩和盈利能力[14] 新产品研发 - 星空放疗研发进入关键阶段，核心产品全立体角放疗计划系统研发接近完成[13]