证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-085 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股份数量为 70,111,560 股，占公司目前股本总数的 35.03%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 11 月 13 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 22 日出具的《关于同意广东利 扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2305 号)，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司" "利扬芯片"）获准 首次向社会公众公开发行人民币普通股 34,100,000 股，并于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行后总股本为 136,400,000 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，涉及股东数量为 5 名，对应股票数 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入131,484,992.23元，同比增长18.85%；年初至报告期末营业收入375,693,687.84元，同比增长11.53%[5] - 2023年前三季度营业总收入为3.7569368784亿美元，2022年前三季度为3.3686219446亿美元[19] - 2023年第三季度营业收入375,693,687.84元，2022年同期为336,862,194.46元[21] - 2023年前三季度营业收入399,212,375.39元，2022年前三季度为367,741,529.27元[31] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7,802,839.20元，同比减少35.31%；年初至报告期末为29,011,717.22元，同比增长13.06%[5] - 2023年第三季度净利润30,563,821.06元，2022年同期为25,661,504.11元[22] - 2023年前三季度净利润28,005,150.14元，2022年前三季度为30,376,781.87元[33] 研发投入情况 - 本报告期研发投入18,501,394.43元，同比增长18.09%；年初至报告期末为52,942,172.25元，同比增长5.11%[6] 资产情况 - 本报告期末总资产2,034,499,101.11元，较上年度末增长20.11%；归属于上市公司股东的所有者权益1,130,122,004.22元，较上年度末增长4.78%[6] - 2023年9月30日资产总计为20.3449910111亿美元，2022年12月31日为16.9388488286亿美元[16] - 2023年9月30日固定资产为10.8250542161亿美元，2022年12月31日为9.5668835055亿美元[16] - 2023年9月30日货币资金为1.8624806668亿美元，2022年12月31日为2.2240742873亿美元[15] - 2023年9月30日应收账款为1.689677166亿美元，2022年12月31日为1.4276170292亿美元[15] - 2023年9月30日固定资产为6.9499772736亿美元，2022年12月31日为6.6685996937亿美元[28] - 2023年9月30日货币资金为8451.349342万美元，2022年12月31日为1.7545754224亿美元[28] - 2023年9月30日应收账款为1.8579507356亿美元，2022年12月31日为1.6372419482亿美元[28] - 2023年9月30日长期股权投资为5.1978197367亿美元，2022年12月31日为4.2209106368亿美元[28] - 2023年第三季度流动资产合计424,198,005.11元，非流动资产合计1,269,686,877.75元，资产总计1,693,884,882.86元[40] - 2023年第三季度固定资产为956,688,350.55元[40] - 2023年第三季度存货为24,945,409.19元[40] - 2022年12月31日及2023年1月1日流动资产合计均为406,882,818.91元[44] - 2022年12月31日及2023年1月1日非流动资产中长期股权投资为422,091,063.68元[44] - 2022年12月31日及2023年1月1日固定资产为666,859,969.37元[44] - 2022年12月31日及2023年1月1日存货为11,630,848.73元[44] - 2023年第三季度公司资产总计1,639,053,825.39元[45] - 非流动资产合计1,232,171,006.48元[45] 负债情况 - 2023年9月30日负债合计为8.9451874751亿美元，2022年12月31日为6.0703935699亿美元[17] - 2023年9月30日短期借款为8000万美元，2022年12月31日为7030万美元[16] - 2023年9月30日长期借款为3.1631626113亿美元，2022年12月31日为1.8545155485亿美元[17] - 2023年9月30日短期借款为7000万美元，2022年12月31日为6530万美元[29] - 2023年9月30日应付账款为1.91470511亿美元，2022年12月31日为1.3946152662亿美元[29] - 2023年第三季度流动负债合计280,715,551.72元，非流动负债合计326,323,805.27元，负债合计607,039,356.99元[40][41] - 2023年第三季度短期借款70,300,000.00元，长期借款185,451,554.85元[40][41] - 流动负债合计320,661,896.31元[45] - 非流动负债合计229,948,986.27元，较之前减少3,228.11元[45] - 负债合计550,610,882.58元，较之前减少3,228.11元[45] 所有者权益情况 - 2023年9月30日所有者权益合计为11.399803536亿美元，2022年12月31日为10.8684552587亿美元[17] - 2023年第三季度归属于母公司所有者权益合计1,078,540,311.43元，少数股东权益8,305,214.44元，所有者权益合计1,086,845,525.87元[42] - 所有者权益（或股东权益）为1,088,442,942.81元，较之前增加3,228.11元[46] - 实收资本（或股本）为137,249,120.00元[46] - 资本公积为729,756,565.52元[46] - 盈余公积为32,155,485.75元，较之前增加322.81元[46] - 未分配利润为189,281,771.54元，较之前增加2,905.30元[46] - 2023年9月30日实收资本为2.0012122亿美元，2022年12月31日为1.3724912亿美元[29] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计4,238,981.85元；年初至报告期末为14,168,822.36元[10] 净利润减少原因 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润减少主要因提前布局测试产能，固定费用及财务费用大幅增加[10] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额减少31.45%，因提前布局测试产能及经营规模增长，支出增加[10] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金375,571,642.49元，2022年前三季度为349,213,087.29元[25] - 2023年前三季度收到的税费返还8,982,661.71元，2022年前三季度为33,999,641.69元[25] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计399,211,578.72元，2022年前三季度为397,382,665.16元[25] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金78,537,909.83元，2022年前三季度为69,829,860.52元[25] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为1.2838433789亿美元，2022年同期为1.8729178041亿美元[26] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 4.0449191935亿美元，2022年同期为 - 2.96420999382亿美元[26] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为2.3982322774亿美元，2022年同期为1.824824745亿美元[26] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额134,321,925.30元，2022年前三季度为131,439,136.32元[36] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -242,418,623.06元，2022年前三季度为 -267,915,224.47元[36] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额17,074,683.26元，2022年前三季度为180,040,163.74元[37] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -90,944,061.87元，2022年为43,867,776.16元[37] - 2023年末现金及现金等价物余额84,506,062.18元，2022年末为164,910,753.04元[37] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金412,477,222.96元，2022年前三季度为367,595,160.99元[36] - 2023年前三季度购建固定资产等长期资产支付的现金146,434,781.58元，2022年前三季度为268,508,591.03元[36] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数15,702，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前十大股东中黄江持股59,948,510股，持股比例29.96%[13] - 瞿昊持有无限售条件流通股718.168万股，张利平持有620.5887万股，徐杰锋持有558.25万股[14] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，同比减少33.33%；年初至报告期末均为0.15元/股，同比增长15.38%[6] - 2023年第三季度基本每股收益0.15元/股，2022年同期为0.13元/股[23] - 2023年第三季度稀释每股收益0.15元/股，2022年同期为0.13元/股[23] 营业成本及利润情况 - 2023年第三季度营业总成本375,342,924.51元，2022年同期为321,108,322.80元[21] - 2023年第三季度营业利润20,532,932.60元，2022年同期为25,144,681.31元[21] 会计准则执行情况 - 2023年起首次执行新会计准则，调整当年年初财务报表[37]

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-082 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于 2023 年 10 月 30 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通 过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司根据相关法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，编制 2023 年第 三季度报告，该报告公允地反映了公司 2023 年第三季度财务状况、经营成果和 现金流量状况等事项。 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-084 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议线上交流时间：2023 年 11 月 8 日(星期三)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 7 日(星期二)16:00 前通过公司邮箱、电话、 传真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司，公司将在信息披露允许的 范围内在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年第三季度报告》。为方 便广大投资者更加全面、深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务 ...

| | | | 一、关于经营业绩………………………………………………… | 第 1—13 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 14—17 | | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | 第 | 14 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | 第 | 15 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 16—17 | | 页 | 天健函〔2023〕3-228 号 上海证券交易所： 由广发证券股份有限公司转来的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资） 〔2023〕226 号，以下简称审核中心落实意见函）奉悉。我们已对审核问询函 所提及的广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称利扬芯片公司或公司）财 务事项进行了审慎核查，现汇报如下。 一、关于经营业绩。根据申报材料，报告期各期，发行人扣除非经常性损 益后归属于母公司股东的净利润分别为 4,573.39 ...

保荐人（主承销商） （住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零二三年十月 7-1-1 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 审核中心意见落实函的回复报告 （修订稿） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 20日出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资） 〔2023〕226号）（以下简称"审核中心意见落实函"）已收悉，广东利扬芯片 测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片""发行人""公司"）与保荐机构 广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京德恒律师事务所（以 下简称"发行人律师"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "申报会计师"）等相关方对审核中心意见落实函所列问题进行了逐项落实、 核查，现回复如下，请予审核。 除另有说明外，本审核中心意见落实函回复报告使用的简称与《广东利扬 芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会 稿）》中的释义相同。 | 审核中心意见落实函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-081 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规 定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于广东利扬芯片测试 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证 科审（再融资）[2023]226 号）（以下简称"《落实函》"），具体内容详见公 司于 2023 年 9 月 22 日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于收到上海 证券交易所<关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定 ...

投资者关系活动信息 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、新闻发布会、路演活动、现场参观、电话会议 [1] - 参与单位为泰康保险，会议时间为2023年10月16日，地点为网络会议 [1] - 上市公司接待人员为董事、董事会秘书兼财务总监辜诗涛先生和证券事务代表陈伟雄先生 [1] - 活动主要内容为董事会秘书辜诗涛作公司简要情况介绍及Q&A环节 [1] 公司测试定价方式 - 影响因素包括测试设备（常温、低温、高温探针台/分选机及其他配置）、测试工艺流程（不同芯片测试工序有差别）、环境因素（生产车间洁净度和温湿度要求差异）、技术难度（不同客户产品测试方案开发难度不同） [2] - 还受质量要求、服务要求、测试订单量、产能需求等影响 [2] 公司测试平台情况 - 经过10多年发展，积累较多测试平台，类型多样丰富，可满足不同设计公司测试需求 [2][3] - 拥有爱德万93K、T2K等众多系列测试设备，具备数字信号芯片、模拟信号芯片等多种芯片测试能力 [3]

一、董事会会议召开情况 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-078 广东利扬芯片测试股份有限公司 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 五次会议于 2023 年 10 月 13 日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已以电 子邮件的方式送达各位董事，经全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。本 次会议由黄江先生主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 2、审议通过《关于新设全资子公司的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广 东利扬芯片测试股份有限公司关于对全资子公司增资及新设子公司的公告》。 特 ...