收入和利润（同比环比） - 2021年营业收入为246,683.22万元，同比增长36.19%[19] - 公司2021年归属于母公司所有者的净利润为14,611.24万元[3] - 归属于上市公司股东的净利润为14,611.24万元，同比增长67.81%[19] - 公司2021年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-13,163.78万元[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-13,163.78万元，较2020年减亏53.09%[20] - 公司报告期内归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为负值[3] - 公司尚未实现盈利（扣除非经常性损益前后净利润孰低者）[3] - 公司上市时未盈利且报告期内尚未实现盈利[3] - 基本每股收益为0.059元/股，同比增长55.26%[20] - 稀释每股收益为0.058元/股，同比增长56.76%[20] - 公司2019-2021年营业收入分别约14.9亿元、18.1亿元和24.67亿元[35] - 公司营业收入246,683.22万元，同比增长36.19%[57][58][59] - 300mm半导体硅片收入68,842.02万元，同比增长117.94%[59][60][61] - 中国境内销售收入110,258.09万元，同比增长85.87%[60][61] - 300mm半导体硅片毛利率提升28.65个百分点至-6.17%[60][61] - 300mm半导体硅片业务毛利率 EBITDA利润率 净利率均获较大幅度提升但仍未盈利[48] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为5.35亿元、5.88亿元、6.44亿元和7.00亿元，呈现逐季增长趋势[22] - 2021年归属于上市公司股东的净利润在第二季度达到最高9,622.88万元，但第三季度出现亏损-463.22万元[22] - 2021年全年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均为负值，四个季度分别为-4,559.13万元、-3,093.49万元、-2,615.08万元和-2,896.08万元[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本207,318.55万元，同比增长31.72%[57][58] - 研发投入占营业收入的比例为5.10%，同比下降2.13个百分点[20] - 研发费用12,587.44万元，同比下降3.89%[57][58] - 财务费用4,740.74万元，同比下降38.19%[57][58] - 信用减值损失87.78万元，同比下降63.89%[58] - 研发投入总额为12,587.44万元，占营业收入比例为5.10%，同比下降29.43%[41] - 半导体硅片总成本中直接材料本期金额90493.91万元，占比44.25%，同比增长33.42%[64] - 半导体硅片制造费用本期金额93738万元，占比45.83%，同比增长33.23%[64] - 300mm半导体硅片直接材料成本33002.11万元，同比增长76.97%，占比提升至16.14%[64] - 300mm半导体硅片制造费用成本37479.92万元，同比增长68.66%，占比提升至18.33%[64] 各条业务线表现 - 300mm半导体硅片月产能达30万片，历史累计出货突破400万片[27] - 300mm半导体硅片销售量175.16万片，同比增长93.63%[63] - 子公司上海新昇300mm半导体硅片产能达30万片/月并启动新增30万片/月扩产建设[30] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下抛光片与外延片合计产能超40万片/月[30] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下SOI硅片合计产能超5万片/月[30] - 公司子公司上海新昇实现300mm大硅片14nm及以上逻辑工艺与3D存储工艺全覆盖[37] - 公司子公司Okmetic在200mm及以下尺寸MEMS抛光片技术全球领先[37] - 子公司新傲科技SOI硅片将大规模应用于射频前端芯片功率器件传感器及硅光子器件[89] - 公司产品已覆盖中芯国际 华虹宏力 长江存储等国内所有主要芯片制造企业[47] - 公司子公司Okmetic在欧洲运营参股法国Soitec为全球重要SOI硅片供应商[47] - 300mm硅片可使用率是200mm硅片的2.5倍[85] 各地区表现 - 2021年境外销售额130,377.08万元占总销售额52.85%[53] - 境外资产账面价值767,751.51万元占总资产47.23%[53] - 境外子公司Okmetic Oy报告期营业收入96,895.10万元净利润11,237.66万元[77] - 中国境内销售收入110,258.09万元，同比增长85.87%[60][61] 研发投入和技术创新 - 研发费用支出1.26亿元，占营业收入比例5.1%[27] - 公司研发人员数量为528人，占总员工比例27.64%，研发人员薪酬合计13,606.25万元[45] - 公司研发人员平均薪酬为25.77万元，同比增长8.51%[45] - 公司新增发明专利80项，获得73项，累计发明专利申请777项，获得479项[40] - 公司承担国家级科技重大项目《300mm无缺陷硅片研发与产业化》，总投资规模27,610.00万元，本期投入6,685.86万元[44] - 公司承担《20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化》项目，总投资规模37,102.36万元，本期投入4,577.42万元[44] - 公司研发投入资本化比例为0%，无资本化研发投入[41] - 公司累计承担7项国家级重大专项项目，技术国内领先[37] - 公司执行副总裁李炜曾获国家科技进步一等奖和上海市科学技术进步一等奖[102] - 公司执行副总裁WANG QING YU曾获上海市科学技术一等奖[102] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为30,748.96万元，同比下降18.34%[19] - 2021年第四季度经营活动产生的现金流量净额达到2.87亿元，为全年最高[22] - 经营活动现金流量净额30,748.96万元，同比下降18.34%[57][58] - 经营活动现金流量净额30748.96万元，同比下降18.34%，主因政府补助减少[71] - 投资活动现金净流出119,862.89万元，同比减少70,893.78万元[28] - 筹资活动现金流量净额50,527.92万元，同比减少152,503.67万元[28] - 筹资活动现金流量净额50527.92万元，同比下降76.15%，主因上年IPO募集资金流入基数较高[71] 资产和债务 - 2021年末总资产为1,625,671.27万元，同比增长12.13%[19] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为1,042,193.24万元，同比增长10.37%[19] - 公司资产总额1,625,671.27万元，较上年末增长12.13%[28] - 归属于上市公司股东的净资产1,049,424.43万元，同比增长11.13%[28] - 短期和长期借款合计250,490.95万元[54] - 存货总额73,168.97万元存货跌价准备5,377.03万元占比7.35%[54] - 以公允价值计量的权益投资账面价值604,618.12万元[53] - 截至2021年12月31日公司商誉账面价值106,094.81万元[53] - 货币资金减少40,789.13万元降幅31.58%主要由于股权投资和购置固定资产所致[74] - 交易性金融资产减少57.30%主要因5亿元结构性存款到期及产业基金公允价值变动[74] - 长期股权投资增加39,686.68万元增幅1,156.32%主要因投资新锐光基金4亿元[74] - 预付款项增加5,251.04万元增幅102.27%因产能扩张材料预付款增加[74] - 长期应收款增加7,275.12万元增幅383.62%因融资租赁款增加[74] - 合同负债增加4,205.95万元增幅166.57%因客户预付款项增加[75] - 应付债券增加49,856.73万元主要因发行5亿元中期票据[75] 投资和金融活动 - Soitec股票投资期末余额5.65亿元，较期初增长21.5%，当期增值1.00亿元[25] - 结构性存款投资50,134.02万元已全部到期，实现收益273万元[25] - 利率掉期合同当期产生收益287.92万元，对利润影响19.2万元[25] - 2021年政府补助金额达2.91亿元，较2020年的1.87亿元增长55.6%[23] - 2021年非经常性损益总额为2.78亿元，较2020年的3.68亿元下降24.5%[24] - 2021年金融资产公允价值变动收益为188.83万元，较2020年的1.88亿元大幅下降99%[24] - 其他收益29131.55万元，同比增长55.44%，主因与收益相关的递延收益使用增加[72] - 公允价值变动收益188.88万元，同比下降99%，主因产业基金公允价值波动影响[72] - 对南京晶升装备股权投资2,000万元[80] - 公司持有法国上市公司Soitec的10.35%股份[81] - 公司持有湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司4.31%股份[81] - 公司持有南京晶升装备股份有限公司0.91%股份[81] - 向特定对象发行股票募资50亿元用于300mm硅片产能扩张[27] 子公司表现 - 全资子公司上海新昇半导体总资产644,284.52万元，净资产225,294.66万元[84] - 控股子公司上海新傲科技营业收入80,272.18万元，净利润13,505.68万元[84] - 全资子公司Okmetic Oy营业收入96,895.10万元，净利润11,237.66万元[84] - 控股子公司上海新硅聚合营业收入103.81万元，净亏损1,377.48万元[84] 市场趋势和竞争格局 - 全球半导体硅片（不含SOI）销售额从2016年72.09亿美元增至2021年126.18亿美元，年均复合增长率11.85%[32] - 中国大陆半导体硅片销售额从2016年5亿美元增至2021年16.56亿美元，年均复合增长率27.08%[32] - 全球SOI硅片市场销售额从2016年4.41亿美元增至2021年13.7亿美元，年均复合增长率25.45%[32] - 300mm半导体硅片出货面积占全球总出货面积近70%[33] - 公司全球市场份额2019-2021年分别约1.8%、2.3%和2.7%[35] - 全球前五大半导体硅片厂商合计占据90%以上市场份额[34] - 全球前五大半导体硅片厂商市场份额超过90%[86] - 公司通过外延并购提升产销规模和市场占有率[86] - 半导体市场需求旺盛推动公司产出和销售量大幅上升[154] - 公司300mm半导体硅片率先打破国产化率几乎为0%的局面[154] 管理层讨论和指引 - 公司上市时选择的上市标准为预计市值不低于人民币30亿元且最近一年营业收入不低于人民币3亿元[3] - 公司以50亿人民币定向增发募投项目为基础对300mm半导体硅片产能进行快速扩充和技术能力提升[89] - 德国Siltronic新加坡工厂已于2021年下半年动工[89] - 子公司上海新昇专注于300mm半导体硅片研发生产与销售[89] - 子公司Okmetic已启动两项新的200mm高端先进硅片扩产项目[89] - 公司计划2021年度向特定对象发行A股股票，并参与竞买上海新傲科技股份有限公司8.11%股权[112] 公司治理和股东结构 - 公司2021年度利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金也不进行利润分配[5] - 公司2021年度不进行现金分红[5] - 普华永道中天会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司董事会由11名董事组成含4名独立董事[91] - 公司监事会由3名监事组成含1名职工代表监事[91] - 公司建立了完善的法人治理结构包括战略委员会审计委员会提名委员会及薪酬与考核委员会[91] - 公司2021年共召开5次临时股东大会和1次年度股东大会[93][95] - 股东大会决议通过率100%无否决议案[93][95] - 公司2021年董事会共召开12次会议，其中通讯方式召开8次，现场结合通讯方式召开4次[116] - 所有董事2021年度均亲自出席董事会会议，无连续两次未亲自参会情况[114][115] - 审计委员会2021年召开4次会议，审议年度财务决算、利润分配及审计机构续聘等议案[117][118] - 提名委员会2021年召开4次会议，审议财务负责人提名及董事会董事补选等事项[118] - 薪酬与考核委员会审议2020-2021年管理团队考核方案及股票期权激励计划调整[119] - 战略委员会讨论2020年度总结、2021年预算及"十四五"战略规划[119] - 公司现金分红政策规定年度现金分红不低于可供分配利润的10%[126] - 公司制定上市后未来三年股东分红回报规划，承诺严格执行利润分配政策[190] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项及违规担保情况[193][198] - 公司报告期未发生控股股东非经营性资金占用[193] - 公司报告期不涉及业绩承诺及商誉减值测试事项[192] - 国盛集团及产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持上市前股份[171] - 嘉定开发集团以股权增资方式获得12,272,600股股份自获得日起36个月及上市后12个月内不转让[172] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让所持上市前股份[174] - 若公司上市后6个月股价连续20日低于发行价则国盛集团锁定期自动延长6个月[171] - 若公司触及重大违法退市标准则所有承诺方在退市前均不会减持股份[171][172][174] - 所有承诺方锁定期满后两年内减持价格均不低于发行价[171][172][174] - 嘉定开发集团持有12,272,600股股份受特殊锁定期限制[172] - 若未履行减持承诺则出售股份收益归公司所有[171][172][174] - 所有股份锁定承诺均得到及时严格履行[171][172][174] - 承诺方均需遵守减持时的最新监管规则要求[171][172][174] - 上海新阳股份限售承诺自2019年4月25日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让或委托管理股份[175] - 新微集团股份限售承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托管理股份[177] - 上海中科高科技工业园发展有限公司股份限售承诺自持股日起36个月且自上市日起12个月内不转让股份[177] - 建声实业等8家机构股份限售承诺自持股日起36个月且自上市日起12个月内不转让股份[179] - 国盛集团和产业投资基金承诺自公司上市之日起12个月内不主动谋求控制权[182] - 国盛集团和产业投资基金所持股份锁定期为36个月[182] - 锁定期满后第4-5会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[182] - 公司承诺上市3年内连续20日收盘价低于每股净资产时将启动股份回购[182] - 董事及高管承诺在股价低于净资产时通过二级市场竞价增持股份[182] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载时将依法回购全部新股[184] - 国盛集团和产业投资基金对招股说明书真实性承担连带法律责任[184] - 关联交易承诺保证交易基于公允定价原则实施[180] - 国盛集团及产业投资基金承诺避免与公司产生同业竞争[180] - 公司及控股股东承诺规范关联交易并履行信息披露义务[180] - 公司承诺若因非不可抗力原因未能履行公开承诺，将依法赔偿投资者损失[186] - 国盛集团及产业投资基金承诺若未能履行承诺，将不转让发行人股份（除特定豁免情形外）[188] - 董事、监事及高级管理人员承诺若未能履行承诺，所获收益将归公司所有并在5个工作日内支付至公司账户[188] - 公司制定并执行2019年4月21日通过的上市后三年股东分红回报规划[189] - 公司承认首次公开发行后存在每股收益及净资产收益率短期内下降的风险[189] - 公司承诺通过扩大业务规模提升总资产和抗风险能力[189] - 公司承诺加快募投项目实施进度以实现预期收益[189] - 公司承诺加强募集资金管理并规范资金使用[189] - 公司承诺完善利润分配政策并强化投资者回报机制[189] - 公司明确募集资金投资项目均围绕主营业务展开[189] - 2021年度日常关联交易预计额度增加两次，首次增加163.465百万元，第二次增加122百万元[199][200] - 公司聘任普华永道中天会计师事务所，境内审计报酬194万元，内部控制审计报酬26万元[195][196] - 董事及高管承诺不得以不公平条件输送利益，约束职务消费行为，不动用公司资产从事无关活动

收入和利润（同比环比） - 公司第三季度营业收入为64,443.90万元，同比增长42.36%[4] - 公司年初至报告期末营业收入为176,729.12万元，同比增长35.22%[4] - 公司第三季度归属于上市公司股东的净利润为-463.22万元，同比下降105.73%[4] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为10,065.95万元[4] - 营业总收入同比增长35.2%至17.67亿元[19] - 净利润由去年亏损222.5万元转为盈利1.01亿元[20] - 归属于母公司股东净利润同比增长5893.7%至1.01亿元[20] - 公司第三季度营业收入为6.44亿元，同比增长42.36%[32] - 年初至报告期末营业收入累计达17.67亿元，同比增长35.22%[32] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润亏损463.22万元，同比下降105.73%[32] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.01亿元[32] - 本报告期营业收入同比增长42.36%[36] - 年初至报告期末营业收入同比增长35.22%[37] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降105.73%[37] - 营业总收入同比增长35.2%至17.67亿元[47] - 营业利润同比增长453.4%至1.15亿元[48] - 净利润实现扭亏为盈达1.01亿元[48] - 归属于母公司股东的净利润为1.01亿元[48] - 基本每股收益为0.041元/股[49] 成本和费用（同比环比） - 公司第三季度研发投入为3,548.34万元，同比下降9.95%[5] - 公司年初至报告期末研发投入为8,878.70万元，同比下降14.74%[5] - 营业成本同比增长36.1%至15.07亿元[19] - 研发费用同比下降14.8%至8878.7万元[19] - 第三季度研发投入为3548.34万元，同比下降9.95%[33] - 研发投入占营业收入比例为5.51%，同比下降3.19个百分点[33] - 研发费用同比下降14.8%至8878.7万元[47] - 公司2021年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为8.775亿元人民币，较2020年同期的6.584亿元人民币增长33.3%[22] - 公司2021年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为4.433亿元人民币，较2020年同期的3.529亿元人民币增长25.6%[22] - 支付职工现金同比增长25.6%至4.433亿元，去年同期为3.529亿元[50] 现金流量表现 - 公司年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为16,464.50万元，同比增长712.88%[5] - 公司2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为16.09亿元人民币，较2020年同期的11.97亿元人民币增长34.4%[21] - 公司2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为1.646亿元人民币，较2020年同期的2025万元人民币大幅增长713%[22] - 公司2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-6.388亿元人民币，较2020年同期的-19.04亿元人民币改善66.5%[22] - 公司2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为4932万元人民币，较2020年同期的21.72亿元人民币下降97.7%[23] - 公司2021年前三季度期末现金及现金等价物余额为8.471亿元人民币，较2020年同期的9.822亿元人民币下降13.8%[23] - 公司2021年前三季度购建固定资产、无形资产支付的现金为8.622亿元人民币，较2020年同期的9.734亿元人民币下降11.4%[22] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额同比增长712.88%[37] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长34.4%至16.09亿元[49] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长至1.646亿元，去年同期为2025万元[50] - 投资活动现金流出同比减少40.1%至16.622亿元，去年同期为27.734亿元[50] - 筹资活动现金流入同比减少78.4%至8.073亿元，去年同期为37.366亿元[51] - 期末现金及现金等价物余额同比下降13.8%至8.471亿元，去年同期为9.822亿元[51] - 购建固定资产支付现金同比减少11.4%至8.622亿元，去年同期为9.734亿元[50] - 收到税费返还同比减少31.8%至3042万元，去年同期为4459万元[50] 资产和负债变动 - 货币资金减少至8.566亿元，较年初12.917亿元下降33.7%[15] - 交易性金融资产降至3.906亿元，较年初8.758亿元下降55.4%[15] - 应收账款增至4.089亿元，较年初3.469亿元增长17.9%[15] - 存货增至6.365亿元，较年初5.552亿元增长14.6%[16] - 固定资产增至39.102亿元，较年初33.66亿元增长16.2%[16] - 在建工程降至12.617亿元，较年初14.281亿元下降11.7%[16] - 短期借款降至3.613亿元，较年初5.001亿元下降27.8%[16] - 长期借款同比增长14.5%至18.50亿元[17] - 未分配利润同比增长38.5%至3.62亿元[17] - 负债总额同比增长5.3%至52.23亿元[17] - 所有者权益总额同比增长4.2%至99.39亿元[18] - 公司报告期末总资产为1,516,198.24万元，较上年度末增长4.58%[5] - 公司报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为990,320.77万元，较上年度末增长4.87%[5] - 报告期末总资产为151.62亿元，较上年度末增长4.58%[33] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为99.03亿元，较上年度末增长4.87%[33] - 公司流动资产合计33.28亿元，非流动资产合计111.71亿元[25] - 公司负债合计50.00亿元，其中长期借款16.16亿元[26] - 货币资金减少至8.57亿元人民币，较年初12.92亿元下降33.7%[43] - 交易性金融资产减少至3.91亿元人民币，较年初8.76亿元下降55.4%[43] - 应收账款增加至4.09亿元人民币，较年初3.47亿元增长17.9%[43] - 存货增加至6.36亿元人民币，较年初5.55亿元增长14.6%[44] - 长期股权投资大幅增加至3.12亿元人民币，较年初0.34亿元增长808.8%[44] - 固定资产增加至39.10亿元人民币，较年初33.66亿元增长16.2%[44] - 在建工程减少至12.62亿元人民币，较年初14.28亿元下降11.6%[44] - 短期借款减少至3.61亿元人民币，较年初5.00亿元下降27.8%[44] - 未分配利润增加至3.62亿元人民币，较年初2.62亿元增长38.4%[45] - 归属于母公司所有者权益合计增加至99.03亿元人民币，较年初94.43亿元增长4.9%[45] - 固定资产因新租赁准则调整减少7306万元至32.93亿元[53] - 使用权资产新增确认1.152亿元[53] - 非流动负债合计为35.51亿元，较调整后35.87亿元减少3538.32万元[54] - 长期借款金额为16.16亿元[54] - 递延收益金额为17.57亿元[54] - 负债合计为49.59亿元，较调整后50.00亿元增加4186.62万元[54] - 归属于母公司所有者权益合计为94.43亿元[54] - 应付职工薪酬金额为1.02亿元[55] - 其他应付款金额为3.18亿元，其中应付利息为273.66万元[55] - 一年内到期的非流动负债为2.45亿元，较调整后2.51亿元增加648.30万元[55] - 所有者权益合计为95.40亿元[56] - 负债和所有者权益总计为144.99亿元，较调整后145.40亿元增加4186.62万元[56] 非经常性损益和政府补助 - 公司年初至报告期末计入当期损益的政府补助为18,672.47万元[6] - 本报告期计入当期损益的政府补助为5659.3万元[34] - 年初至报告期末计入当期损益的政府补助累计为18672.47万元[34] - 本报告期交易性金融资产公允价值变动损益为-3344.26万元[35] - 年初至报告期末非经常性损益合计为20333.65万元[35] - 其他收益同比增长86.5%至1.87亿元[47] - 公允价值变动收益同比下降82.8%至1846.2万元[48] - 公司2021年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为4.981亿元人民币，较2020年同期的9.436亿元人民币下降47.2%[21] - 其他综合收益税后净额同比下降58.0%至3.97亿元[20] 股东信息和股权结构 - 国家集成电路产业投资基金持股5670万股占比22.86%[11] - 上海武岳峰集成电路投资持股1620万股占比6.53%[11] - 上海新阳半导体材料持股1396.535万股占比5.63%[11] - 报告期末普通股股东总数为75,860名[38] 业务运营表现 - 300mm半导体硅片产能提升带动销量大幅增加[36][37] - 交易性金融资产保持稳定为8.758亿元[52]

收入和利润（同比环比） - 公司2021年上半年营业收入为10.2亿元[2] - 营业收入为11.23亿元人民币，同比增长31.44%[18] - 报告期营业收入11.23亿元，同比增长31.44%[33] - 营业收入112,285.22万元，同比增长31.44%[37][38] - 公司2021年半年度营业总收入为11.23亿元，同比增长31.4%[136] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.1亿元[2] - 归属于上市公司股东的净利润为1.05亿元人民币，上年同期为-8259.42万元人民币[18] - 归属于上市公司股东净利润1.05亿元，较上年同期亏损8259万元增加1.88亿元[33] - 归属于上市公司股东净利润10,529.16万元，较去年同期大幅增加18,788.58万元[37] - 净利润为1.06亿元，同比扭亏为盈[137] - 归属于母公司股东的净利润为1.05亿元，同比扭亏为盈[137] - 基本每股收益为-0.04元[2] - 稀释每股收益为-0.04元[2] - 基本每股收益为0.042元，同比改善207.7%[138] - 加权平均净资产收益率为-1.21%[2] - 加权平均净资产收益率为1.09%，同比增加2.44个百分点[19] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-0.79%，同比增加1.7个百分点[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.8亿元[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7652.63万元人民币，上年同期为-1.53亿元人民币[18] - 300mm大硅片业务毛利率、EBITDA利润率和净利润率均获较大幅度提升[35] 成本和费用（同比环比） - 营业成本96,703.84万元，同比增长34.68%[39] - 公司2021年半年度营业总成本为11.75亿元，同比增长23.3%[136] - 营业成本为9.67亿元，同比增长34.7%[136] - 研发投入占营业收入的比例为4.75%，同比减少2.83个百分点[19] - 报告期内公司研发投入总额为5330.35万元，同比下降17.65%[27] - 研发投入总额占营业收入比例为4.75%，较上期7.58%下降37.35%[27] - 研发费用5,330.35万元，同比下降17.65%[39] - 研发费用为5330.35万元，同比下降17.7%[136] - 销售费用3,189.26万元，同比下降22.36%[39] - 财务费用2,932.42万元，同比下降29.01%[39] - 财务费用为2932.42万元，同比下降29.0%[136] - 利息费用为4502.81万元，同比增长7.3%[136] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.5亿元[2] - 经营活动产生的现金流量净额为5514.91万元人民币，同比增长101.54%[18] - 经营活动现金流量净额5514.91万元，同比增长101.54%[33] - 经营活动产生的现金流量净额5,514.91万元，同比增长101.54%[39] - 销售商品、提供劳务收到的现金为10.22亿元人民币，较上年同期的8.03亿元增长27.2%[143] - 经营活动产生的现金流量净额为5514.91万元人民币，较上年同期的2736.44万元增长101.4%[143] - 投资活动产生的现金流量净额-25,387.27万元，同比改善76.49%[39] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.54亿元人民币，较上年同期的-10.80亿元改善76.5%[145] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.26亿元人民币，较上年同期的15.16亿元下降91.7%[145] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-502.66万元人民币，较上年同期的-1.78亿元改善97.2%[146] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-4.43亿元人民币，较上年同期的-10.09亿元改善56.1%[147] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为3.76亿元人民币，较上年同期的15.91亿元下降76.4%[147] 资产和负债状况 - 总资产为147.5亿元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为90.3亿元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为99.91亿元人民币，较上年度末增长5.8%[18] - 总资产为152.12亿元人民币，较上年度末增长4.92%[18] - 公司资产总额达1521.2亿元，较2020年底增长4.92%[33] - 货币资金121,042.59万元，占总资产7.96%，较上年末减少6.3%[41] - 交易性金融资产42,407.63万元，占总资产2.79%，较上年末减少51.58%[41] - 长期股权投资31,299.32万元，占总资产2.06%，较上年末增加811.95%[41][42] - 在建工程98,275.75万元，占总资产6.46%，较上年末减少31.18%[41][42] - 境外资产666,403.04万元，占总资产43.81%[43] - 一年内到期的非流动负债36,041.53万元，较期初增加47.13%[41][42] - 货币资金为12.10亿元人民币，较年初12.92亿元下降6.3%[130] - 交易性金融资产为4.24亿元人民币，较年初8.76亿元下降51.6%[130] - 应收账款为3.86亿元人民币，较年初3.47亿元增长11.3%[130] - 存货为6.38亿元人民币，较年初5.55亿元增长14.9%[130] - 固定资产为39.39亿元人民币，较年初33.66亿元增长17.0%[130] - 在建工程为9.83亿元人民币，较年初14.28亿元下降31.2%[130] - 短期借款为4.07亿元人民币，较年初5.00亿元下降18.6%[130] - 长期借款为18.78亿元人民币，较年初16.16亿元增长16.3%[130] - 应付账款为2.43亿元人民币，较年初1.96亿元增长24.1%[130] - 合并资产负债表总负债从49.59亿元增至51.87亿元，增长4.6%[132] 业务线表现 - 子公司上海新昇300mm半导体硅片产能达到25万片/月，2021年底目标为30万片/月[23] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下抛光片、外延片合计产能超过40万片/月[23] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下SOI硅片合计产能超过5万片/月[23] - 300mm硅片历史累计出货量突破300万片[33] - 上海新昇已完成25万片/月产能建设，预计2021年末达30万片/月[34] - 计划通过再融资50亿元新增30万片/月300mm硅片产能，总产能将达60万片/月[34] - 200mm及以下产品产能利用率持续维持高位[33] - 产品认证周期呈缩短趋势，加速下游客户导入[34] - 上海新昇半导体科技有限公司总资产591,949.40万元，净资产228,869.61万元，营业收入29,733.33万元，净利润3,696.56万元[49] - 上海新傲科技股份有限公司总资产152,649.32万元，净资产84,301.17万元，营业收入35,524.01万元，净利润6,448.33万元[49] - Okmetic总资产135,571.43万元，净资产90,418.02万元，营业收入47,019.69万元，净利润5,357.64万元[49] - 上海新硅聚合半导体有限公司总资产2,950.21万元，净资产2,819.12万元，营业收入27.89万元，净亏损425.88万元[49] 研发投入与进展 - 研发投入占营业收入的比例为4.75%，同比减少2.83个百分点[19] - 报告期内公司研发投入总额为5330.35万元，同比下降17.65%[27] - 研发投入总额占营业收入比例为4.75%，较上期7.58%下降37.35%[27] - 公司研发人员数量487人，占总员工比例27.45%[30] - 研发人员薪酬合计7014.90万元，平均薪酬14.40万元[30] - 在研项目"20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化"总投资规模37102.36万元，累计投入13207.78万元[28] - 在研项目"300mm无缺陷硅片研发与产业化"总投资规模27610万元，累计投入11966.87万元[29] - 报告期内新增发明专利74个，累计获得发明专利436个[26] - 研发支出5330.35万元，占营业收入比例4.75%[34] 管理层讨论和指引 - 公司执行副总裁兼财务负责人梁云龙于2021年1月离任[51][52] - 黄燕于2021年1月25日被聘任为公司财务负责人[52] - 监事余峰于2021年4月因工作变动离任[51][52] - 董事戴敏敏于2021年4月因工作变动离任[51][52] - 2021年6月10日股东大会选举邹非为监事，姜海涛为董事[52] - 董事任凯于2021年6月因工作安排离任[51][52] - 公司承诺若连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产将启动股份回购程序[78] - 董事及高级管理人员承诺若公司启动稳定股价措施后股价仍低于每股净资产将增持公司股份[78] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载将依法回购全部首次公开发行新股[80] - 国盛集团和产业投资基金承诺对招股说明书真实性承担个别和连带法律责任[80] - 董事、监事及高级管理人员承诺对招股说明书虚假记载导致投资者损失依法赔偿[80] - 公司承诺未能履行承诺时将在股东大会说明原因并向投资者道歉[81] - 国盛集团与产业投资基金承诺若未能履行承诺将公开道歉并依法赔偿投资者损失[82] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺招股说明书无虚假记载或误导性陈述[87] - 公司承诺通过提升经营规模及募投项目填补即期回报摊薄风险[86] - 股票期权激励计划相关人员承诺上市后行权所获股票3年内不得减持[87] - 公司董事及高管承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[86] - 国盛集团与产业投资基金承诺因不可抗力未能履约时将提出新承诺方案[82] - 公司承诺加强募集资金管理并按规划用途实现收益[86] 其他收益和投资收益 - 计入当期损益的政府补助为1.3亿元人民币[21] - 其他收益13,013.17万元，同比增长83.33%[39] - 其他收益为1.3亿元，同比增长83.3%[137] - 利息收入为937.58万元，同比增长98.2%[137] - 投资收益为-132.83万元，同比下降431.6%[137] - 公允价值变动收益为5190.42万元，同比扭亏为盈[137] - 信用减值损失为25.24万元，同比改善104.1%[137] - 资产减值损失为-1555.82万元，同比改善57.5%[137] - Soitec股票公允价值变动至519,536.16万元，当期增值54,715.39万元[47] - 产业基金公允价值42,407.63万元，当期增值4,959.03万元并影响利润[47] 环保与社会责任 - 废水总排口化学需氧量排放最大浓度为25 mg/L，远低于500 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 废水总排口五日生化需氧量排放最大浓度为10.2 mg/L，远低于300 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 废水总排口氨氮排放最大浓度为9.65 mg/L，低于45 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 废气排放口氟化物排放最大浓度为1.03 mg/m³，低于5 mg/m³的浓度限值，达标率100%[56] - 子公司上海新昇废水总排口氟化物排放最大浓度为4.32 mg/L，低于20 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 一期酸排废气非甲烷总烃排放最大浓度为3.81 mg/m³，低于70 mg/m³的浓度限值，达标率100%[57] - 二期碱排废气氯气排放最大浓度为1.98 mg/m³，低于30 mg/m³的浓度限值，达标率100%[57] - 有机排废气非甲烷总烃排放最大浓度为3.15 mg/m³，低于70 mg/m³的浓度限值，达标率100%[57] - 公司各子公司污染物均达标排放，并建立了完善的废水、废气、噪声及废弃物管理程序[58] - 公司各子公司建设项目均取得环评批复和环保验收批复，并制定了突发环境事件应急预案[59] 股东结构和股份变动 - 国盛集团及产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持发行前股份[64] - 嘉定开发集团持有16,200万股股份自上市之日起12个月内限售[66] - 嘉定开发集团另持有1,227.26万股股份自2019年3月29日起36个月且自上市之日起12个月内限售[66] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让所持发行前股份[68] - 上海新阳承诺自直接持股之日起36个月且自上市之日起12个月内限售[68] - 所有承诺方均声明在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[64][66][68] - 若存在重大违法退市情形承诺方在退市前均不会减持股份[64][66] - 若未履行减持承诺则出售股份收益归发行人所有[64][66][68] - 嘉定开发集团通过股权增资方式获得12,272,600股股份[66] - 减持价格将根据派息/送股/转增股本等除权除息事项相应调整[64][66][68] - 新微集团承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公开发行前股份[70] - 上海中科高科技工业园发展有限公司承诺自直接持股之日起36个月且自上市之日起12个月内不转让公开发行前股份[72] - 建声实业有限公司等9家机构承诺自2019年4月25日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让公开发行前股份[74] - 所有股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[70][72][74] - 若发行人发生除权除息事项将按监管规则调整减持价格[70][72][74] - 股东承诺在触及退市标准时自处罚决定日起至终止上市前不减持股份[70][72][74] - 国盛集团等6家关联方承诺规范并减少与发行人的关联交易[74] - 关联交易将基于公允定价原则并履行批准程序[74] - 关联方将严格履行关联交易回避表决义务[74] - 若未履行减持承诺则收益归发行人所有[70][72][74] - 国盛集团及产业投资基金承诺持有或控制50%或以上投票权或有权享有50%或以上税后利润的下属企业不从事与公司同业竞争业务[76] - 国盛集团和产业投资基金自公司上市后12个月内不主动谋求控制权[76] - 国盛集团和产业投资基金在公司实现盈利前自上市之日起第4和第5个会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[76] - 2021年4月20日解除限售股6.1亿股，占公司股本总数24.59%[113] - 报告期末普通股股东总数80,184户[116] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股，占比22.86%[118] - 上海武岳峰集成电路投资持股162,000,000股，占比6.53%，为第三大股东[119] - 上海嘉定工业区开发集团报告期内减持19,835,000股，期末持股154,437,600股，占比6.23%[119] - 上海新阳半导体持股139,653,500股，占比5.63%，全部为限售股份[119] - 中保投资基金报告期内大幅减持53,574,476股，期末持股降至42,904,387股，占比1.73%[119] - 诺安成长基金报告期内增持5,729,600股，期末持股41,723,496股，占比1.68%[119] - 银河创新成长基金报告期内新进增持29,000,000股，占比1.17%[119] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金持有的567,000,000股限售股将于2023年4月20日解禁[122] - 上海新阳半导体等6家股东持有的限售股将于2022年3月29日解禁[122] - 海通创新证券持有的6,142,446股限售股将于2022年4月20日解禁[123] - 公司高管股票期权期末持有总量为1946.12万股，报告期内无变动[126] 关联交易和担保 - 公司2021年度预计日常关联交易金额约为57,323.50万元[92] - 公司对全资子公司NSIGFinland提供担保

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.35亿元人民币，较上年同期增长27.65%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为906.29万元人民币，上年同期为-5381.47万元人民币[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4559.13万元人民币[4] - 加权平均净资产收益率为0.096%，上年同期为-1.16%[4] - 基本每股收益为0.004元/股，上年同期为-0.029元/股[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为5.35亿元人民币，同比增长27.7%[18] - 公司2021年第一季度营业利润为14,314,032.75元，相比去年同期亏损47,644,736.62元，实现大幅扭亏为盈[19] - 公司2021年第一季度净利润为8,928,482.15元，相比去年同期净亏损55,217,018.79元，盈利能力显著改善[19] - 归属于母公司股东的净利润为9,062,896.88元，相比去年同期净亏损53,814,666.50元，增长幅度显著[19] - 基本每股收益为0.004元/股，相比去年同期每股亏损0.029元，实现盈利[20] - 净利润扭亏为盈至893万元人民币，2020年同期亏损5522万元人民币[56] - 归属于母公司股东的净利润为906万元人民币，2020年同期亏损5381万元人民币[56] - 基本每股收益为0.004元/股，2020年同期为-0.029元/股[57] - 公司净利润为净亏损780.77万元，同比改善46.7%[59] - 基本每股收益为-0.003元/股，同比改善62.5%[59] - 营业总收入同比增长27.7%至5.35亿元人民币，2020年同期为4.19亿元人民币[55] 成本和费用（同比环比） - 研发投入占营业收入的比例为5.13%，较上年同期下降3.19个百分点[4] - 营业总成本为5.60亿元人民币，同比增长17.8%[18] - 营业成本为4.62亿元人民币，同比增长28.7%[18] - 研发费用为2741.32万元人民币，同比下降21.3%[18] - 财务费用为800.38万元人民币，同比下降65.7%[18] - 管理费用为6,849,724.54元，相比去年同期的6,444,648.92元，增长6.3%[21] - 财务费用为916,101.62元，相比去年同期的8,805,012.18元，下降89.6%[21] - 研发费用同比下降21.3%至2741万元人民币，2020年同期为3484万元人民币[55] - 财务费用同比下降65.7%至800万元人民币，主要因利息收入增长511.4%至608万元人民币[55] - 管理费用同比增长18.8%至4420万元人民币，2020年同期为3719万元人民币[55] - 财务费用从2,336.12万元降至800.38万元，变动比例为-65.74%[46] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为4955.32万元人民币，上年同期为-1623.79万元人民币[4] - 经营活动现金流量净额从-1,623.79万元增至4,955.32万元，改善405.17%[11] - 投资活动现金流量净额从-28,446.20万元收窄至-8,608.92万元，改善69.74%[11] - 销售商品、提供劳务收到的现金为504,824,100.74元，相比去年同期的374,751,560.84元，增长34.7%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为4955.3万元，相比去年同期的-1623.8万元有显著改善[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-8608.9万元，主要由于投资支付现金5亿元及购建长期资产支付2.89亿元[24][25] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3785.9万元，其中取得借款2.54亿元但偿还债务2.39亿元[25] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.53亿元，同比增长24.9%[24] - 购建固定资产、无形资产等长期资产支付现金2.89亿元，与去年同期2.84亿元基本持平[24] - 收到税费返还1340.7万元，较去年同期1687.5万元减少20.6%[24] - 取得投资收益收到的现金为287.4万元[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-411.4万元[25] - 子公司吸收少数股东投资收到的现金为700万元[25] - 销售商品提供劳务收到现金5.05亿元，同比增长34.7%[60] - 收到税费返还1340.66万元，同比下降20.6%[61] - 经营活动现金流量净额4955.32万元，同比转正[61] - 投资活动现金流量净额-8608.92万元，同比改善69.7%[62] - 购建固定资产等长期资产支付现金2.89亿元，同比增长1.6%[61] - 取得借款收到现金2.54亿元，同比增长3.1%[62] - 支付给职工现金1.53亿元，同比增长24.9%[61] - 经营活动产生的现金流量净额为-526.65万元，同比恶化100.0%[65] - 投资活动产生的现金流量净额为-3646.34万元，同比恶化100.0%[65] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2987.49万元，同比改善56.9%[65] 资产和负债变动 - 货币资金减少至12.12亿元，较期初下降6.2%[13] - 交易性金融资产减少至6.60亿元，较期初下降24.7%[13] - 应收账款增至3.83亿元，较期初增长10.3%[13] - 存货增至5.73亿元，较期初增长3.3%[13] - 其他权益工具投资增至48.87亿元，较期初增长5.0%[13] - 短期借款减少至3.67亿元，较期初下降26.5%[14] - 长期借款增至17.44亿元，较期初增长7.9%[14] - 归属于母公司所有者权益增至95.82亿元，较期初增长1.5%[15] - 资产总计增至145.69亿元，较期初增长0.5%[13][14][15] - 负债合计略降至49.56亿元，较期初下降0.05%[14][15] - 资产总计为53.13亿元人民币，较期初增长0.9%[16] - 长期股权投资为44.07亿元人民币，较期初增长2.8%[16] - 流动负债合计为3.67亿元人民币，较期初增长46.4%[17] - 未分配利润为-1.91亿元人民币，较期初扩大4.3%[17] - 衍生金融资产从109.64万元降至0元，变动比例-100.00%[9] - 预付款项从5,134.55万元增至7,508.32万元，增长46.23%[9] - 其他应收款从2,610.68万元降至793.94万元，降幅69.59%[9] - 其他非流动资产从15,983.59万元增至23,876.66万元，增长49.38%[9] - 衍生金融资产从109.64万元降至0元，变动比例为-100%[46] - 预付款项从5,134.55万元增至7,508.32万元，变动比例为46.23%[46] - 其他应收款从2,610.68万元降至793.94万元，变动比例为-69.59%[46] - 其他非流动资产从15,983.59万元增至23,876.66万元，变动比例为49.38%[46] - 少数股东权益从9,692.71万元降至3,106.53万元，变动比例为-67.95%[46] - 负债合计从49.585亿元略降至49.585亿元，降幅0.05%[52] - 递延收益从17.565亿元降至16.906亿元，降幅3.8%[52] - 归属于母公司所有者权益从94.43亿元增至95.816亿元，增幅1.5%[52] - 少数股东权益从9692.7万元降至310.65万元，降幅96.8%[52] - 母公司货币资金从8878.4万元降至2217.5万元，降幅75%[53] - 母公司长期股权投资从42.878亿元增至44.068亿元，增幅2.8%[53] - 母公司其他应付款从1.598亿元增至2.443亿元，增幅52.8%[54] - 母公司一年内到期非流动负债从7698万元增至1.096亿元，增幅42.4%[54] - 母公司长期借款从1.296亿元降至7029.5万元，降幅45.8%[54] - 母公司未分配利润亏损从1.834亿元扩大至1.912亿元，增亏4.2%[54] - 期末现金及现金等价物余额为12.01亿元，较期初12.8亿元减少7850.9万元[25] - 期末现金及现金等价物余额12.01亿元，较期初下降6.1%[62] - 期末现金及现金等价物余额为1717.5万元，同比增加28.3%[65] - 公司总资产为145.69亿元人民币，较上年度末增长0.49%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为95.82亿元人民币，较上年度末增长1.47%[4] - 总资产为1,456,888.42万元，较上年度末增长0.49%[41] - 归属于上市公司股东的净资产为958,162.05万元，较上年度末增长1.47%[41] - 长期股权投资为4,287,824,524.19元[34] - 其他应收款为857,729,080.96元[34] - 流动资产合计为955,122,114.22元[34] - 非流动资产合计为4,309,401,026.17元[36] - 公司递延收益为17.5658亿元人民币[68] - 公司递延所得税负债为1.2311亿元人民币[68] - 公司非流动负债合计为35.5133亿元人民币[68] - 公司负债合计为49.5854亿元人民币[68] - 公司所有者权益合计为95.3997亿元人民币[68] - 公司货币资金为8878.43万元人民币[69] - 公司其他应收款为8.5773亿元人民币[71] - 公司长期股权投资为42.8782亿元人民币[71] 非经常性损益和政府补助 - 计入当期损益的政府补助为6876.77万元人民币[5] - 其他收益从2,163.32万元增至6,876.77万元，增幅217.88%[9] - 其他收益为6876.77万元人民币，同比增长217.8%[18] - 计入当期损益的政府补助为6876.77万元[42] - 其他收益从2,163.32万元增至6,876.77万元，变动比例为217.88%[46] - 其他收益同比增长217.8%至6877万元人民币，2020年同期为2163万元人民币[55] - 非经常性损益合计为5465.42万元[42] 公允价值变动和投资相关收益 - 公允价值变动收益从-140.15万元降至-1,400.43万元，波动1,104.30%[9] - 金融资产公允价值变动及处置损失为1400.43万元[42] - 公允价值变动收益从-140.15万元降至-1,400.43万元，变动比例为1,104.3%[46] - 其他综合收益税后净额为173,657,461.13元，相比去年同期亏损794,773,534.68元，实现正向增长[19] - 其中不能重分类进损益的其他综合收益为428,641,593.22元，主要来自其他权益工具投资公允价值变动[19] - 将重分类进损益的其他综合收益为亏损254,984,132.09元，主要来自外币财务报表折算差额[19] - 其他综合收益税后净额大幅改善至1.74亿元人民币，2020年同期亏损7.95亿元人民币[56] 新租赁准则调整影响 - 新租赁准则调整导致公司总资产增加4186.62万元人民币[29][30][31] - 固定资产因准则调整减少7305.60万元人民币[29] - 使用权资产新增1.15亿元人民币[29] - 预付款项减少31.42万元人民币[29] - 流动资产合计减少31.42万元人民币[29] - 一年内到期非流动负债增加648.30万元人民币[30] - 租赁负债新增5572.99万元人民币[30] - 长期应付款减少2034.67万元人民币[30] - 非流动负债合计增加3538.32万元人民币[30] - 负债总额增加4186.62万元人民币[30][31] - 预付款项因新租赁准则调整减少31.42万元[66] - 固定资产因新租赁准则调整减少7305.6万元[66] - 新增使用权资产1.15亿元[66] - 非流动资产因新租赁准则调整增加4218.03万元[66] - 一年内到期的非流动负债因新租赁准则增加648.3万元[67] - 新增租赁负债5572.99万元[67] - 公司使用权资产增加47.89万元人民币[71] - 公司一年内到期的非流动负债增加25.62万元人民币[73] 管理层讨论和指引 - 公司预测下一报告期扣非净利润仍为亏损[11] - 公司预测下一报告期扣除非经常性损益的净利润仍为亏损[48] 股东信息 - 上海国盛集团持股5.67亿股占比22.86%[43] - 国家集成电路产业投资基金持股5.67亿股占比22.86%[43] - 上海嘉定工业区开发集团持股1.74亿股占比7.03%[43] - 上海武岳峰集成电路持股1.62亿股占比6.53%[43] - 上海新微科技集团持股1.62亿股占比6.53%[43] 其他财务数据 - 少数股东权益影响额为-1.16万元[42] - 所得税影响额为-14.84万元[42] - 投资活动产生的现金流量净额从-28,446.20万元改善至-8,608.92万元，变动比例为-69.74%[48]

公司概况 - 公司2020年度报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[9] - 公司控股子公司包括上海新昇半导体科技有限公司和上海新傲科技股份有限公司[9] - 公司参股公司为Soitec S.A.[9] - 公司主要产品包括半导体硅片、抛光片、外延片和SOI硅片[9] - 公司主要客户包括台积电、中芯国际、华虹宏力、华力微电子、华润微、长江存储、武汉新芯和长鑫存储[9] - 公司主要竞争对手包括环球晶圆、信越化学、SUMCO和Siltronic[9] - 公司主要技术包括C-SOI、E-SOI、Simbond、Smart Cut TM、FD-SOI和BSOI[11] - 公司主要制造方法包括CZ和MCZ[11] - 公司主要单位包括毫米(mm)、微米(μm)和纳米(nm)[11] 财务表现 - 2020年公司营业收入为181,127.78万元，同比增长21.36%[18] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为8,707.08万元，较2019年的-8,991.45万元实现扭亏为盈[18] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76万元，较2019年的-23,737.45万元有所下降[18] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为37,654.60万元，同比下降57.53%[18] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为944,304.00万元，同比增长86.18%[18] - 2020年末总资产为1,449,850.73万元，同比增长45.52%[18] - 2020年研发投入占营业收入的比例为7.23%，较2019年的5.64%增加1.59个百分点[19] - 2020年公司确认与中芯国际相关的公允价值变动损益为1.7亿元，推动净利润由亏转盈[19] - 2020年公司300mm半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶段，固定成本持续增加，导致扣除非经常性损益的净利润下降[20] - 2020年公司收到科创板首次公开发行股票募集资金，以及投资的法国上市公司Soitec股票公允价值变动，导致总资产和净资产大幅增长[20] - 2020年公司营业收入为18.1亿元，全球市场份额提升至2.3%[30] - 2020年公司非经常性损益合计为367,718,408.37元，其中公允价值变动损益为188,251,558.63元[24] - 2020年采用公允价值计量的项目总变动为286,929.83万元，对当期利润的影响金额为18,825.16万元[25] - 2020年公司300mm半导体硅片产品已实现14nm及以上技术节点的全覆盖[28] - 2020年公司全球半导体硅片市场份额持续提升，近三年市场份额分别为1.3%、1.8%和2.3%[30] - 2020年公司300mm半导体硅片产能2020年达到20万片/月，2021年目标为30万片/月[26] - 2020年公司300mm半导体硅片生产量和销售量分别为103.36万片和90.46万片，较2019年分别增长43.58%和32.19%[65] - 2020年公司200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）生产量和销售量分别为381万片和372.04万片，较2019年分别增长13.65%和10.98%[65] - 2020年公司300mm半导体硅片库存量从5.3万片增加到18.2万片，增长243.47%[65] - 2020年公司200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）库存量增加到24.25万片，增长32.32%[65] - 2020年公司300mm半导体硅片直接材料成本为18,648.40万元，较2019年增长54.00%[67] - 2020年公司半导体硅片直接材料成本为67,827.45万元，较2019年增长26.68%[67] - 2020年公司受托加工制造费用为12,047.49万元，较2019年增长56.54%[67] - 2020年公司前五名客户销售额为45,220.12万元，占年度销售总额25.53%[70] - 2020年公司前五名供应商采购额为26,746.15万元，占年度采购总额21.71%[72] - 2020年公司研发费用为13,096.56万元，较2019年增长55.62%[75] - 2020年公司货币资金较期初增加58,123.54万元，增幅为81.8%[43] - 2020年公司交易性金融资产较期初增加87,582.62万元[43] - 2020年公司已形成以300mm硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以SOI硅片为核心的特色硅材料平台，产品尺寸涵盖300mm、200mm、150mm及以下[44] - 2020年公司掌握了SOI硅片生产领域内最全的技术，包括SIMOX、Bonding、Simbond、Smart CutTM生产技术[44] - 2020年公司累计承担了7项国家级重大专项项目，技术水平和科技创新能力国内领先[44] - 2020年公司资产总额为1,449,850.73万元，较2019年增长45.52%[47] - 2020年公司归属于上市公司股东的净资产为944,304.00万元，较2019年增长86.18%[47] - 2020年公司营业收入为181,127.78万元，同比增长21.36%[47] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润为8,707.08万元，较上年增加17,698.53万元[47] - 2020年公司扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76万元，较上年亏损增加4,327.31万元[47] - 2020年公司研发支出为13,096.56万元，同比增长55.62%，占营业收入比例为7.23%[47] - 2020年公司经营活动产生的现金流量净额为37,654.60万元，较2019年减少51,015.59万元[47] - 2020年公司投资活动产生的现金净流出为190,756.67万元，较上年增加86,339.81万元[47] - 2020年公司筹资活动产生的现金流量净额为211,817.60万元，较上年增加203,031.59万元[47] - 2020年公司300mm硅片生产线产能从2019年的15万片/月提高到2020年底的20万片/月，预计2021年底达到30万片/月[48] - 2020年公司货币资金本期期末数为129,179.36万元，占总资产的8.91%，较上期期末数增加81.8%[79] - 2020年公司交易性金融资产本期期末数为87,582.62万元，占总资产的6.04%，较上期期末数增加不适用[79] - 2020年公司衍生金融资产本期期末数为109.64万元，占总资产的0.01%，较上期期末数增加285.67%[79] - 2020年公司应收票据本期期末数为8,410.15万元，占总资产的0.58%，较上期期末数增加162.57%[79] - 2020年公司预付款项本期期末数为5,134.55万元，占总资产的0.35%，较上期期末数增加46.95%[79] - 2020年公司其他应收款本期期末数为2,610.68万元，占总资产的0.18%，较上期期末数增加71.17%[79] - 2020年公司长期股权投资本期期末数为3,432.15万元，占总资产的0.24%，较上期期末数增加100.00%[79] - 2020年公司其他权益工具投资本期期末数为465,320.77万元，占总资产的32.09%，较上期期末数增加74.76%[79] - 2020年公司在建工程本期期末数为142,806.54万元，占总资产的9.85%，较上期期末数增加110.16%[80] - 2020年公司长期借款本期期末数为161,602.21万元，占总资产的11.15%，较上期期末数增加112.27%[81] - 2020年公司持有法国上市公司Soitec的10.9%股份，共计3,636,007股[85] - 2020年公司持有的国内非上市公司湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司4.31%的股份[85] - 2020年公司全资子公司上海新昇参与的聚源芯星产业基金2亿元的份额[85] - 2020年公司上海新昇公司2020年度总资产为553,484.23万元，净资产为225,035.50万元，营业收入为31,710.31万元，净利润为-529.81万元[86] - 2020年公司新傲科技公司2020年度总资产为155,893.57万元，净资产为77,751.53万元，营业收入为63,710.99万元，净利润为7,234.36万元[86] - 2020年公司Okmetic公司2020年度总资产为138,737.64万元，净资产为88,642.55万元，营业收入为85,723.63万元，净利润为12,483.46万元[86] - 2020年公司300mm半导体硅片的可使用面积超过200mm硅片的两倍以上，可使用率是200mm硅片的2.5倍左右[88] - 2020年公司全球五大半导体硅片厂商合计占据超过90%的市场份额[88] - 2020年公司国内200mm及300mm硅片项目累计超过15家，但技术水平低、产业规模小、产品布局散[88] - 2020年公司制定了“一二三”发展战略，包括“一站式”硅材料服务商、“两个平台”和“三条路径”[89][90] - 2020年公司计划通过半导体硅片的扩产和技术升级，尤其是向更先进技术节点提升，以实现能够覆盖全尺寸、全品类的半导体硅片产品布局[91] - 2020年公司子公司上海新昇主要从事300mm半导体硅片的研发、生产与销售[91] - 2020年公司子公司Okmetic启动两项新的扩产项目，以巩固在200mm高端先进硅片产品市场的优势[91] - 2020年公司子公司新傲科技生产的SOI硅片未来将持续大规模应用于射频前端芯片、功率器件、传感器及硅光子器件等芯片产品[91] - 2020年公司计划在条件成熟时适当收购兼并一些资产质量和效益优良的企业股权或资产，以提高公司生产经营能力和竞争实力[92] - 2020年公司股利分配政策规定，每年度现金分红金额不低于当年实现的可供分配利润的10%[93] - 2020年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为87,070,842.05元，但未进行现金分红[94] - 2020年公司将根据实际情况和未来发展规划，继续引进和培养各方面的人才，并吸纳全球高端人才[91] - 2020年公司将加强员工培训，继续完善员工培训计划，形成有效的人才培养和成长机制[91] - 2020年公司未来还将根据具体情况对核心人才再次实施股权或期权激励[91] - 2020年公司上市后6个月内，若股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[97] - 2020年公司国盛集团和产业投资基金承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让股份[97] - 2020年公司嘉定开发集团承诺自公司上市之日起12个月内不转让16,200万股股份，自2019年3月29日起36个月内不转让1,227.26万股股份[98] - 2020年公司武岳峰IC基金承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让股份[98] - 2020年公司所有股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价[98] - 2020年公司若公司发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项，减持价格将作相应调整[98] - 2020年公司若相关监管规则对股份锁定或减持有新的规定，将执行届时适用的最新监管规则[98] - 2020年公司未履行承诺减持股份的，出售该部分股份所取得的收益归公司所有，损失及法律后果由承诺方自行承担[98] - 2020年公司股票自挂牌上市之日起3年内，出现连续20个交易日收盘价均低于上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司将启动股份回购[105] - 2020年公司国盛集团和产业投资基金在发行人股票上市之日起3个完整会计年度内，不减持首发前股份，第4和第5个会计年度内，每年减持的首发前股份不超过发行人股份总数的2%[105] - 2020年公司董事和高级管理人员在公司启动股价稳定措施后，若股票连续20个交易日的收盘均价仍低于上一个会计年度经审计的每股净资产，将通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份[105] - 2020年公司上海新阳自直接持有公司股份之日起36个月内及自公司股票在上交所科创板上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份[100] - 2020年公司新微集团自发行人股票在上交所科创板上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份[100] - 2020年公司上海中科高科技工业园发展有限公司自2019年3月

收入和利润 - 营业收入为13.07亿元，同比增长22.12%[5] - 归属于上市公司股东的净亏损为173.69万元，同比亏损收窄[5] - 2020年前三季度营业总收入13.07亿元人民币，同比增长22.1%[23] - 2020年第三季度营业总收入4.53亿元人民币，同比增长8.9%[23] - 2020年前三季度净利润亏损222.5万元人民币，较上年同期亏损5348万元收窄96.8%[24] - 营业利润为亏损3213.21万元，较上年同期亏损6626.34万元收窄51.5%[29] - 扣非净利润亏损2.07亿元，同比增亏5,000万元，因300mm硅片产能爬坡阶段固定成本增高[13] 成本和费用 - 研发投入占营业收入比例为7.97%，同比增加2.11个百分点[5] - 研发费用达1.04亿元，同比增长66.06%，因持续加大300mm半导体硅片研发投入[11] - 2020年前三季度营业总成本14.45亿元人民币，同比增长20.6%[23] - 2020年前三季度研发费用1.04亿元人民币，同比增长66.1%[23] - 研发费用未披露具体数值，但管理费用为2228.84万元，财务费用为1350.86万元[27][29] - 利息费用为1437.61万元，利息收入为291.97万元，净利息支出为1145.64万元[29] - 支付给职工现金352,875,827.23元，同比增长21.8%[31] - 购买商品接受劳务支付现金658,391,527.46元，同比增长10.3%[31] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2025.45万元，同比下降90.93%[5] - 经营活动现金流净额降至2,025.45万元，同比减少90.93%，因政府补助同比减少[11][13] - 投资活动现金流净流出19.04亿元，同比增加187.62%，因购买结构性存款及产业基金投资[13] - 筹资活动现金流净流入21.72亿元，同比增加218,551.42万元，因科创板上市募集资金到位[13] - 经营活动产生的现金流量净额为销售商品收到现金11.97亿元[30] - 经营活动产生的现金流量净额为20,254,528.49元，同比下降90.9%[31] - 投资活动产生的现金流量净额为-1,904,225,427.57元，同比扩大187.5%[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为2,171,723,037.13元，实现大幅净流入[32] - 现金及现金等价物净增加额为288,202,356.52元，期末余额达982,242,104.44元[32] - 收到税费返还44,594,930.59元，同比增长34.9%[31] - 购建固定资产等长期资产支付现金973,376,478.42元，同比增长86.3%[31] - 吸收投资收到现金2,300,342,359.59元[32] - 取得借款收到现金1,436,286,750.68元，同比增长67.2%[32] 资产和投资变动 - 总资产达到130.45亿元，同比增长30.93%[5] - 货币资金增加至9.91亿元，同比增长39.44%，主要因科创板首发上市募集资金到位[10] - 交易性金融资产达10.06亿元，主要为购买保本浮动型结构性存款及产业基金投资[10] - 其他权益工具投资增至35.78亿元，同比增长34.38%，因持有法国Soitec股份公允价值波动[10] - 在建工程增至13.20亿元，同比增长94.23%，因设备采购增加但受疫情影响安装延迟[10] - 公司总资产从2019年12月31日的996.32亿元增长至2020年9月30日的1304.47亿元，增长30.9%[18][19] - 货币资金从7.11亿元增至9.91亿元，增长39.4%[16] - 交易性金融资产从零增至10.06亿元[16] - 其他权益工具投资从26.63亿元增至35.78亿元，增长34.3%[16] - 在建工程从6.80亿元增至13.20亿元，增长94.2%[18] - 长期股权投资从零增至3.46亿元[16] - 资产总计为99.63亿元人民币[35] - 流动资产合计为16.58亿元人民币[35] - 非流动资产合计为83.05亿元人民币[35] - 应收账款为3.17亿元人民币[35] - 存货为4.40亿元人民币[35] - 公司总资产为36.61亿元人民币[39][41] - 流动资产合计2.75亿元人民币[39] - 非流动资产合计33.87亿元人民币，占总资产92.5%[39] - 长期股权投资26.13亿元人民币，占非流动资产77.1%[39] - 长期应收款7.45亿元人民币[39] 负债和权益变动 - 归属于上市公司股东的净资产为82.94亿元，同比增长63.52%[5] - 短期借款从6.39亿元降至5.19亿元，减少18.8%[18] - 长期借款从7.61亿元增至14.99亿元，增长97.0%[18] - 实收资本从18.60亿元增至24.80亿元，增长33.3%[19] - 资本公积从5.83亿元增至22.41亿元，增长284.4%[19] - 2020年9月30日负债总额10.64亿元人民币，较年初2.71亿元增长292.3%[22] - 2020年9月30日其他应付款8.66亿元人民币，较年初9875万元增长777.2%[22] - 2020年9月30日实收资本18.60亿元人民币，较年初24.80亿元减少25.0%[22] - 2020年9月30日资本公积8.82亿元人民币，较年初25.61亿元减少65.6%[22] - 负债合计为47.89亿元人民币[36] - 流动负债合计为22.42亿元人民币[36] - 非流动负债合计为25.47亿元人民币[36] - 所有者权益合计为51.74亿元人民币[37] - 归属于母公司所有者权益为50.72亿元人民币[37] - 总负债10.64亿元人民币[40] - 流动负债合计9.37亿元人民币，占总负债88.1%[39] - 其他应付款8.66亿元人民币，占流动负债92.4%[39] - 所有者权益合计25.98亿元人民币，资产负债率为29.0%[40][41] - 未分配利润为-1.44亿元人民币[41] 非经常性损益 - 政府补助贡献非经常性损益1.00亿元[6] - 金融资产公允价值变动收益贡献非经常性损益1.07亿元[6] - 公允价值变动收益为1.07亿元，同比增加11,874.07万元，因产业基金公允价值波动[11] - 2020年第三季度公允价值变动收益1.08亿元人民币，上年同期为亏损504万元[24] - 投资收益为297.35万元，其中对联营企业和合营企业的投资收益为亏损355.07万元[29] 股东和股权结构 - 股东总数85,230户[7] - 前两大股东上海国盛和国家集成电路产业基金各持股22.86%[7] 其他综合收益和每股指标 - 归属于母公司所有者的综合收益总额为7.92亿元人民币，相比上期亏损1.61亿元，实现扭亏为盈[26] - 基本每股收益为0.033元/股，较上期的0.015元/股增长120%[26] - 外币财务报表折算差额为-2268.54万元，影响其他综合收益[26] - 归属于少数股东的综合收益总额为亏损697.40万元[26] - 稀释每股收益为0.032元/股，与基本每股收益基本持平[26]

收入和利润（同比环比） - 公司2020年上半年实现营业收入89,666.2万元[2] - 营业收入为85,427.37万元，同比增长30.53%[15] - 2020年上半年公司实现销售收入约8.5亿元，考虑新傲科技2019年1-3月收入影响后同比增长7.52%[24] - 公司2016至2019年营业收入分别为2.7亿元、6.9亿元、10.1亿元和14.9亿元，全球市场份额从0.53%提升至1.76%[24] - 营业收入为8.543亿元人民币较上年同期增长30.53%[34] - 2020年上半年公司营业收入85,427.37万元，同比增长30.53%[39][40] - 营业总收入从6.54亿人民币增至8.54亿人民币，增长30.5%[130] - 归属于上市公司股东的净利润为-8,251.1万元[2] - 归属于上市公司股东的净利润为-8,259.42万元，亏损同比增加10.17%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,300.2万元[2] - 扣除非经常性损益的净利润为-15,269.96万元，亏损同比增加29.57%[15][17] - 归属于母公司股东净利润为-8,259.42万元，同比下降10.17%[36] - 扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为-15,269.96万元，同比下降29.57%[36] - 归属于母公司股东净亏损为8259.42万元人民币亏损同比扩大10.17%[34] - 扣非净亏损为1.527亿元人民币亏损同比扩大29.57%[34] - 公司净利润净亏损为8455.08万元，同比扩大2.1%[132] - 归属于母公司股东的净亏损为8259.42万元，同比扩大10.2%[132] - 基本每股收益为-0.04元[2] - 基本每股收益为-0.039元/股[16] - 基本每股收益为-0.039元/股，同比改善9.3%[132] 成本和费用（同比环比） - 公司2020年上半年研发投入为5,566.8万元，占营业收入比例为6.21%[2] - 研发投入占营业收入的比例为7.58%，同比增加1.68个百分点[16] - 研发投入总额6473.13万元，占营业收入比例7.58%[27] - 研发支出为6473.13万元人民币占营业收入比例7.58%同比增加1.68个百分点[34] - 研发费用6,473.13万元，同比增长67.66%[39][40] - 研发费用从0.39亿人民币增至0.65亿人民币，增长67.6%[130] - 营业成本71,804.58万元，同比增长32.74%，因300mm硅片业务处于负毛利阶段[39][40] - 信用减值损失为608.8万元，同比扩大608.3%[132] - 资产减值损失为3658.69万元，同比扩大152.4%[132] - 其他收益从0.34亿人民币增至0.71亿人民币，增长109.5%[130] - 计入当期损益的政府补助为70,982,157.32元[19] - 报告期内公司获得政府补助7098.22万元[41] 各条业务线表现 - 公司控股子公司上海新昇300mm半导体硅片产能已达150,000片/月[2] - 公司控股子公司Okmetic 200mm及以下尺寸半导体硅片（含SOI硅片）产能超过400,000片/月[2] - 300mm半导体硅片产能计划年底达到20万片/月[21] - 300mm硅片已获50种以上产品认证，完成28nm以上所有节点及64层3D NAND验证[26] - 200mm及以下半导体硅片（含SOI）累计通过认证产品规格超550种[26] - 300mm半导体硅片业务因产能扩张导致折旧费用大幅增加，亏损扩大[36] - 300mm半导体硅片业务处于产能爬坡阶段且固定成本较高导致亏损[50] - 300mm硅片产能预计2020年底达20万片/月[34] - 上海新昇总资产404,523.40万元，净资产154,977.50万元，营业收入13,851.29万元，净利润亏损10,945.52万元[49] - 新傲科技总资产153,488.40万元，净资产71,807.37万元，营业收入28,957.75万元，净利润1,047.84万元[49] - Okmetic总资产130,240.83万元，净资产83,137.10万元，营业收入42,635.79万元，净利润7,144.16万元[49] 各地区表现 - 境外资产43.10亿元，占总资产比例36.67%[31] 管理层讨论和指引 - 公司预测年初至下一报告期期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润仍为亏损[50] - 公司承诺上市后3年内若连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产将启动股份回购[65] - 公司根据2019年4月21日股东大会决议制定并执行上市后未来三年股东分红回报规划[71] - 公司承诺通过提升整体实力和扩大业务规模以填补摊薄即期回报[73] - 公司承诺加快募投项目实施进度并加强募集资金管理[73] - 公司承诺完善利润分配政策并强化投资者回报机制[73] 现金流量 - 公司2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为-5,201.9万元[2] - 经营活动产生的现金流量净额为2,736.44万元，同比增长56.92%[15][17] - 经营活动产生的现金流量净额2,736.44万元，同比增长56.92%[40] - 经营活动现金流量净额为2736.44万元人民币同比增长56.92%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为2736.44万元同比增长56.9%[135] - 投资活动产生的现金流量净额为-107,962.39万元，主要因现金管理及设备投资增加[40] - 投资活动产生的现金流量净额为-10.8亿元同比扩大148.5%[137] - 筹资活动产生的现金流量净额151,589.52万元，同比增长485.40%，主要因科创板募资230,034.24万元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为15.16亿元同比增长485.3%[137] - 销售商品提供劳务收到的现金为8.034亿元同比增长25.8%[135] - 收到的税费返还为3404.61万元同比增长87.2%[135] - 购建固定资产无形资产支付的现金为5.81亿元同比增长97.0%[137] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-10.09亿元[139] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为15.91亿元[139] 资产和负债状况 - 公司2020年上半年末总资产为1,037,305.1万元[2] - 公司2020年上半年末归属于上市公司股东的净资产为503,201.0万元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为749,763.60万元，较上年度末增长47.82%[15][17] - 总资产为1,175,273.28万元，较上年度末增长17.96%[15][17] - 公司资产总额为117.527亿元人民币较2019年底增长17.96%[34] - 负债总额为41.631亿元人民币较2019年底减少13.07%[34] - 股东权益为75.897亿元人民币较2019年底增长46.68%[34] - 货币资金较期初增加4.61亿元增幅64.84%，主要因科创板首发募集资金到位[31] - 在建工程较期初增加5.92亿元增幅87.14%，因设备采购增加但安装转固延缓[31] - 公司参与投资产业基金致其他非流动金融资产增加2亿元[31] - 货币资金同比增长89.8%至11.71亿元，占总资产比例9.97%[42] - 在建工程同比增长169.76%至12.72亿元，主要因设备购置增加但安装延迟[42] - 交易性金融资产新增3亿元，主要来自闲置资金理财[42] - 其他非流动金融资产新增2亿元，因参与投资产业基金[42] - 短期借款同比下降32.65%至6.11亿元[42] - 其他应付款同比下降49.36%至4.1亿元，因归还股东借款6亿元[43] - 递延收益同比增长57.92%至15.68亿元，主要来自政府补助[42] - 总负债从47.89亿人民币减少至41.63亿人民币，下降13.1%[124] - 归属于母公司所有者权益从50.72亿人民币增至74.98亿人民币，增长47.8%[124] - 总资产从99.63亿人民币增至117.53亿人民币，增长17.9%[124] - 货币资金从2.05亿人民币增至6.09亿人民币，增长197.0%[125] - 母公司长期股权投资从26.13亿人民币增至36.52亿人民币，增长39.8%[127] - 母公司其他应付款从8.66亿人民币降至0.54亿人民币，下降93.8%[127] - 母公司资本公积从8.82亿人民币增至25.57亿人民币，增长190.1%[129] - 短期借款减少4.3%至6.11亿元[123] - 其他应付款减少53.0%至4.10亿元[123] - 一年内到期的非流动负债增加27.0%至4.84亿元[123] - 长期借款减少19.8%至6.10亿元[123] - 递延收益减少4.0%至15.68亿元[123] - 其他非流动负债大幅增加4913.0%至2122.79万元[123] - 期末现金及现金等价物余额为11.6亿元同比增长91.8%[137] - 母公司期末现金及现金等价物余额为6.09亿元同比增长450.4%[139] 研发投入 - 研发人员数量428人，占总人数比例27.97%，平均薪酬13.21万元[29][30] 股东和股权结构 - 公司首次公开发行人民币普通股620,068,200股，总股本增至2,480,260,000股[103] - 有限售条件股份变动后数量为2,012,568,601股，占比81.14%[101] - 无限售条件流通股份数量为467,691,399股，占比18.86%[101] - 国有法人持股变动后数量为1,503,635,449股，占比60.62%[101] - 其他内资持股变动后数量为482,064,025股，占比19.44%[101] - 外资持股变动后数量为26,869,127股，占比1.08%[101] - 报告期末普通股股东总数为74,618户[106] - 战略配售限售股合计增加170,248,301股[105] - 海通创新证券投资有限公司持有限售股18,602,046股，其中出借17,871,500股[105] - 网下限售股份数量为27,803,068股，限售期至2020年10月20日[105] - 上海国盛集团和国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股，占比22.86%[108] - 上海嘉定工业区开发集团持股174,272,600股，占比7.03%[108] - 上海武岳峰集成电路投资合伙企业和上海新微科技集团各持股162,000,000股，占比6.53%[108] - 上海新阳半导体持股139,653,500股，占比5.63%[108] - 中保投资有限责任公司持股102,827,763股，占比4.15%，报告期内增持102,827,763股[108] - 诺安成长基金持股35,471,104股，占比1.43%，报告期内增持35,471,104股[108] - 建聲實業持股17,452,800股，占比0.70%[108] - 宁波联利中芯投资持股14,009,400股，占比0.56%[108] - 上海华虹集团持股12,789,203股，限售期至2021年4月20日[112] - 多数主要股东股份处于限售状态，解禁时间集中在2021-2023年[110][112] - 公司实收资本从18.60亿元增加至24.80亿元，增幅33.3%[140][141] - 资本公积从5.83亿元大幅增长至22.36亿元，增幅283.4%[140][141] - 归属于母公司所有者权益从50.72亿元增至74.98亿元，增幅47.8%[140][141] - 所有者权益合计从51.74亿元增至75.90亿元，增幅46.7%[140][141] - 本期综合收益总额为1.52亿元[140] - 所有者投入资本增加22.74亿元，其中普通股投入22.84亿元[140] - 收购上海新昇少数股东权益产生账面价值差异减少0.30亿元[140] - 股份支付计入所有者权益金额为0.11亿元[140] - 少数股东权益从1.02亿元减少至0.92亿元，降幅9.2%[140][141] - 未分配利润从1.75亿元减少至0.92亿元，降幅47.3%[140][141] - 实收资本（或股本）期末余额为1,860,191,800.00元[144] - 资本公积期末余额为574,889,199.41元[144] - 未分配利润期末余额为189,499,024.91元[144] - 所有者权益合计期末余额为5,259,118,289.87元[144] - 母公司所有者权益合计期初余额为2,597,650,636.81元[145] - 母公司所有者投入和减少资本增加2,295,154,714.82元[146] - 母公司所有者投入普通股增加2,284,389,787.53元[146] - 股份支付计入所有者权益金额为10,764,927.29元[146] - 母公司未分配利润期末余额为-168,167,993.97元[146] - 母公司所有者权益合计期末余额为4,868,690,286.65元[146] - 公司初始注册资本为人民币200,000万元[149] - 国家集成电路产业投资基金认缴注册资本70,000万元，占比35%[149][150] - 国盛集团认缴注册资本70,000万元，占比35%[149][150] - 嘉定工业区认缴注册资本20,000万元，占比10%[149][150] - 武岳峰IC基金认缴注册资本20,000万元，占比10%[149][150] - 新微集团认缴注册资本20,000万元，占比10%[149][150] - 2019年公司净资产人民币188,276.73万元折股，其中162,000万元计入股本[150] - 2019年定向发行24,019.18万股股份收购上海新昇26.06%及新傲科技26.37%股权[150] - 2020年首次公开发行A股620,068,200股，总股本增至2,480,260,000元[151] - 公司于2020年4月20日在上海证券交易所挂牌上市[151] 关联交易和承诺 - 关联方上海国盛期初提供资金余额为60,000万元人民币[82] - 关联方上海国盛本期资金发生额为-60,000万元人民币[82] - 关联方上海国盛期末提供资金余额为0元人民币[82] - 上海新阳股份限售承诺自直接持有公司股份之日起36个月内及自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份[59] - 新微集团股份限售承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份[61] - 上海中科高科技工业园发展有限公司股份限售承诺自直接持有公司股份之日起36个月内及自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份[61] - 建声实业等股东承诺自持股日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[63] - 国盛集团和产业投资基金承诺自公司上市起12个月内不主动谋求控制权[65] - 国盛集团和产业投资基金在公司盈利前3个完整会计年度内不减持首发前股份[65] - 国盛集团和产业投资基金在第4-5会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[65] - 关联交易承诺方保证按公允定价原则实施交易并履行信息披露义务[63][65] - 股份锁定期自2019年3月29日起36个月且自股票上市日起12个月[63] - 同业竞争承诺方承诺不通过收购等方式取得与公司主营业务构成竞争的企业控制权[65] - 违反股份减持承诺的收益将归公司所有[63] - 稳定股价承诺期限为公司上市之日起3年[65] - 公司股票连续20个交易日收盘价低于每股净资产时董事及高管需启动增持计划[67] - 公司承诺若招股说明书虚假记载或重大遗漏将依法回购全部新股[67] - 新股回购价格不低于发行价加同期银行存款利息[67] - 国盛集团及产业投资基金对招股说明书真实性承担连带法律责任[67][69] - 董事监事高管承诺若因招股书问题致投资者损失将依法赔偿[69] - 公司非不可抗力原因未履行承诺需公开道歉并赔偿损失[69] - 国盛集团及产业投资基金未履行承诺时需公开说明原因并道歉[69] - 承诺约束措施有效期自2019年4月25日起[67][69] - 股价稳定措施有效期为公司上市后三年内[67] - 招股说明书相关

收入和利润（同比环比） - 营业收入418,843,809.62元，同比增长55.40%[4] - 归属于上市公司股东的净利润-53,814,666.50元，同比下降576.49%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-73,853,659.21元[4] - 营业收入同比增长55.4%至4.19亿元，主要因2019年3月完成新傲科技并购[9] - 净亏损5521.70万元（去年同期净利润547.13万元）[18] - 净亏损从2019年第一季度的30,489,269.33元收窄至2020年第一季度的14,654,381.43元，同比改善51.9%[20][21] - 营业总收入同比增长55.4%至4.19亿元[17] - 营业收入同比增长55.40%至4.19亿元人民币[38] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降576.49%至-5381.47万元人民币[38] - 营业收入同比增长55.40%至4.19亿元[43] - 营业总收入同比增长55.4%至4.19亿元，相比去年同期的2.70亿元[51] - 净亏损5521.70万元，相比去年同期净利润547.13万元[52] - 公司2020年第一季度净亏损为1465.44万元，相比2019年同期的3048.93万元亏损收窄51.9%[54] - 营业收入从2019年第一季度的226,415.04元降至2020年第一季度未报告具体数值[20] - 营业收入从2019年第一季度的2.26亿元降至2020年第一季度未披露具体数值[54] 成本和费用（同比环比） - 研发投入占营业收入的比例8.32%，同比增加1.62个百分点[4] - 营业成本同比大幅增长92.65%至3.59亿元，因并购及300mm硅片固定成本增加[9] - 研发费用同比增长93.06%至3484万元，公司持续增加300mm半导体硅片研发投入[9] - 财务费用同比增长113.2%至2336万元，主要因新傲科技并购影响[9] - 研发费用同比增长93.1%至3484.14万元[17] - 财务费用激增113.2%至2336.12万元[17] - 利息费用增长24.8%至2202.55万元[17] - 管理费用从2019年第一季度的28,567,519.52元降至2020年第一季度的6,444,648.92元，同比下降77.4%[20] - 财务费用从2019年第一季度的5,087,881.91元增至2020年第一季度的8,805,012.18元，同比增长73.0%[20] - 利息费用从2019年第一季度的9,943,657.97元降至2020年第一季度的8,978,723.91元，同比下降9.7%[20] - 营业成本同比大幅上升92.7%至3.59亿元[17] - 营业成本同比增长92.65%至3.59亿元[43] - 研发费用同比增长93.06%至3484.14万元[43] - 财务费用同比增长113.20%至2336.12万元[43] - 研发费用同比增长93.1%至3484.14万元，相比去年同期的1804.66万元[51] - 财务费用同比增长113.2%至2336.12万元，相比去年同期的1095.72万元[51] - 其他收益同比下降4.2%至2163.32万元，相比去年同期的2026.21万元[51] - 资产减值损失同比增长86.2%至1104.06万元，相比去年同期的593.16万元[51] - 管理费用从2019年第一季度的2856.75万元大幅减少至2020年第一季度的644.46万元，降幅达77.4%[54] - 财务费用从2019年第一季度的508.79万元增至2020年第一季度的880.5万元，增长73.1%[54] - 利息费用从2019年第一季度的994.37万元降至2020年第一季度的897.87万元，下降9.7%[54] - 政府补助计入当期损益2163.32万元人民币[39] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-16,237,887.95元[4] - 经营活动现金流量净额改善69.18%至-1624万元[10] - 投资活动现金流量净额为-2.84亿元，同比流出增加40.01%[10] - 销售商品、提供劳务收到的现金从2019年第一季度的279,661,540.85元增至2020年第一季度的374,751,560.84元，同比增长34.0%[22] - 经营活动产生的现金流量净额从2019年第一季度的-52,687,819.48元改善至2020年第一季度的-16,237,887.95元，同比改善69.2%[22][23] - 购建固定资产、无形资产支付的现金从2019年第一季度的119,907,169.92元增至2020年第一季度的284,462,028.42元，同比增长137.2%[23] - 取得借款收到的现金从2019年第一季度的157,469,927.02元增至2020年第一季度的246,418,343.30元，同比增长56.5%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为负122,347,578.56元，同比恶化715.0%[25] - 购买商品、接受劳务支付的现金大幅下降至1,745,325.98元，同比减少80.4%[25] - 支付其他与经营活动有关的现金激增至117,275,033.67元，同比增长3,383.0%[25] - 投资活动产生的现金流量净额为负36,398.24元，去年同期为正59,178,339.10元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为负69,407,819.13元，同比恶化20,567.0%[26] - 现金及现金等价物净减少191,791,890.25元，同比下降538.5%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-1623.79万元人民币，较上年同期改善[38] - 经营活动现金流量净额改善69.18%至-1623.79万元[44] - 投资活动现金流量净额流出增加40.01%至-2.84亿元[44] - 经营活动现金流量净额为-1623.79万元，较2019年同期的-5268.78万元改善69.2%[56][57] - 投资活动现金流量净额为-28446.2万元，较2019年同期的-20317.35万元扩大40%[57] - 筹资活动现金流量净额为-4229.86万元，而2019年同期为正值9665.24万元[58] - 销售商品提供劳务收到现金3.75亿元，同比增长34%[56] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.223亿元，同比扩大714.2%[59] - 购买商品接受劳务支付的现金大幅减少至174.5万元，同比下降98.0%[59] - 支付其他与经营活动有关的现金激增至1.173亿元，同比增加3,382.8%[59] - 投资活动产生的现金流量净额为负3.64万元，去年同期为正5,917.8万元[60] - 筹资活动产生的现金流量净额为负6,940.8万元，同比扩大20,574.2%[60] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金367,618,313.22元，同比下降48.26%[8] - 在建工程1,004,671,267.24元，同比增长47.85%[8] - 预付款项51,846,150.14元，同比增长48.38%[8] - 货币资金减少至3.68亿元，较期初7.11亿元下降48.3%[12] - 存货增加至4.73亿元，较期初4.41亿元增长7.5%[12] - 在建工程从6.80亿元人民币增加至10.05亿元人民币，增长47.8%[13] - 货币资金从2.05亿元人民币大幅减少至1338.42万元人民币，下降93.5%[15] - 短期借款从6.39亿元人民币增加至7.05亿元人民币，增长10.4%[13] - 一年内到期的非流动负债从3.81亿元人民币增加至4.78亿元人民币，增长25.5%[13] - 长期股权投资从26.13亿元人民币微增至26.17亿元人民币[15] - 流动负债减少15.1%至7.96亿元[16] - 长期借款下降19.5%至1.02亿元[16] - 货币资金减少48.26%至3.68亿元人民币，主要因持续购入新设备[42] - 在建工程增长47.85%至10.05亿元人民币，因持续购入新设备[42] - 预付款项增长48.38%至5184.62万元人民币，因加大关键原材料采购[42] - 货币资金减少48.26%至3.68亿元[46] - 存货增加7.49%至4.73亿元[46] - 固定资产为31.8亿元人民币，较上期31.15亿元增长2.08%[47] - 在建工程为10.05亿元人民币，较上期6.8亿元增长47.8%[47] - 非流动资产合计为77.69亿元人民币，较上期83.05亿元下降6.45%[47] - 短期借款为7.05亿元人民币，较上期6.39亿元增长10.38%[47] - 流动负债合计为24.53亿元人民币，较上期22.42亿元增长9.4%[47] - 长期借款为5.94亿元人民币，较上期7.61亿元下降21.97%[47] - 货币资金为1338.42万元人民币，较上期2.05亿元下降93.48%[49] - 长期股权投资为26.17亿元人民币，较上期26.13亿元增长0.15%[49] - 负债总额同比下降15.6%至8.98亿元，相比去年同期的10.64亿元[50] - 未分配利润为负1.59亿元，相比去年同期的负1.44亿元[50] - 期末现金及现金等价物余额从2019年第一季度的598,816,294.92元降至2020年第一季度的351,673,291.09元，同比下降41.3%[24] - 期末现金及现金等价物余额为13,384,182.48元，同比下降73.9%[26] - 货币资金期初余额为710,558,214.24元[27] - 存货金额为440,057,666.27元[28] - 期末现金及现金等价物余额为35167.33万元，较期初的69403.97万元减少49.3%[58] - 期末现金及现金等价物余额为1,338.4万元，较期初减少93.5%[60] - 货币资金期初余额为7.106亿元，占总资产比重7.1%[61] - 应收账款规模为3.166亿元，占流动资产比重19.1%[61][62] - 存货规模达4.401亿元，占流动资产比重26.5%[62] - 固定资产规模为31.149亿元，占非流动资产比重37.5%[62] 其他财务数据 - 总资产9,136,095,422.25元，同比下降8.30%[4] - 归属于上市公司股东的净资产4,227,953,299.02元，同比下降16.64%[4] - 其他权益工具投资公允价值变动损失7.85亿元，同比下滑225.59%[10] - 公司总资产从2019年底的996.32亿元人民币下降至2020年3月31日的913.61亿元人民币，减少8.3%[13][14] - 归属于母公司所有者权益从50.72亿元人民币下降至42.28亿元人民币，减少16.6%[14] - 其他综合收益从24.54亿元人民币减少至16.60亿元人民币，下降32.4%[14] - 未分配利润从1.75亿元人民币减少至1.21亿元人民币，下降30.8%[14] - 递延收益从16.33亿元人民币减少至16.13亿元人民币[14] - 其他综合收益税后净额亏损7.95亿元（去年同期收益5.19亿元）[18] - 基本每股收益-0.029元（去年同期0.007元）[18] - 资产总计为9,963,244,097.36元[28] - 公司总负债为4,788,805,045.95元，其中流动负债2,242,117,932.83元，非流动负债2,546,687,113.12元[29] - 公司所有者权益合计5,174,439,051.41元，负债和所有者权益总计9,963,244,097.36元[30] - 公司应付职工薪酬为76,209,146.65元[29] - 公司应交税费为6,377,800.32元[29] - 公司其他应付款为869,970,658.89元，其中应付利息8,919,305.65元[29] - 公司一年内到期的非流动负债为380,871,683.76元[29] - 公司长期借款为761,290,509.77元[29] - 公司递延收益为1,633,145,827.92元[29] - 公司递延所得税负债为115,212,550.36元[29] - 公司归属于母公司所有者权益合计5,072,010,004.68元，少数股东权益102,429,046.73元[29] - 总资产较上年度末减少8.30%至91.36亿元人民币[38] - 归属于上市公司股东的净资产较上年度末减少16.64%至42.28亿元人民币[38] - 资产总计为91.36亿元人民币，较上期99.63亿元下降8.3%[47] - 归属于母公司所有者权益为42.28亿元人民币，较上期50.72亿元下降16.64%[48] - 基本每股收益为负0.029元，相比去年同期的0.007元[52] - 公司总负债为4,788,805,045.95元，其中流动负债2,242,117,932.83元，非流动负债2,546,687,113.12元[63] - 公司所有者权益合计5,174,439,051.41元，负债和所有者权益总计9,963,244,097.36元[64] - 应付职工薪酬76,209,146.65元，占流动负债3.4%[63] - 长期借款761,290,509.77元，占非流动负债29.9%[63] - 递延收益1,633,145,827.92元，占非流动负债64.1%[63] - 货币资金205,176,072.73元，占母公司流动资产74.7%[65] - 长期股权投资2,612,988,010.85元，占母公司非流动资产77.1%[65] - 母公司短期借款19,000,000.00元，占母公司流动负债2.0%[66] - 母公司其他应付款866,046,104.24元，占母公司流动负债92.4%[66] - 公司执行新收入准则调整预收账款至合同负债[64][67] 管理层讨论和指引 - 公司预计累计净利润可能持续亏损，主要因300mm硅片业务仍处于产能爬坡阶段[10] - 预计累计净利润亏损主要因300mm硅片产能爬坡阶段固定成本增高[44]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为14.93亿元人民币，同比增长47.71%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为-8991.45万元人民币，同比下降902.40%[16] - 公司2019年实现销售收入约14.9亿元，比2018年增长约47.71%[30] - 公司2019年营业收入149,250.98万元，较2018年增长47.71%[42] - 2019年公司营业收入为149,250.98万元，同比增长47.71%[44][45] - 归属于母公司股东的净利润为-8,991.45万元，同比下降299.57%[44][45] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后净利润为-23,737.45万元[44][45] - 公司2019年营业收入为14.93亿元人民币，同比增长47.71%[55][56][57] - 公司2019年归属于上市公司股东净亏损为8991.45万元人民币，较2018年下降10112.02万元人民币[55] - 第四季度营业收入为4.22亿元人民币，环比增长1.55%[20] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-4340.63万元人民币[20] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本12.75亿元人民币，同比增长61.81%，主要因300mm硅片产能增加导致折旧和人工成本上升[56][57] - 研发投入占营业收入的比例为5.64%，同比下降2.65个百分点[17] - 研发投入总额为8415.7万元，占营业收入比例为5.64%[35] - 销售费用同比上升29.75%至6726.9万元[71] - 财务费用同比大幅上升78.31%至7284.23万元[71] - 财务费用7284.23万元人民币，同比增长78.31%[56] - 半导体硅片业务营业成本为13.88亿元人民币，同比上升2.66%[60] - 半导体硅片业务总成本同比大幅上升60.22%[65] - 半导体硅片业务中制造费用同比激增88.42%[65] - 300mm半导体硅片制造费用同比上升56.94%至1.8479亿元[69] - 200mm及以下半导体硅片直接材料成本同比下降21%至4.4818亿元[69] - 受托加工业务制造费用同比上升46.44%至9712.66万元[69] 财务数据关键指标变化：现金流和资产 - 经营活动产生的现金流量净额为8.87亿元人民币，同比增长171.11%[16] - 经营活动现金流量净额同比激增171.11%至8.867亿元[74] - 公司2019年经营活动现金流量净额88,670.19万元，较2018年增长171.11%[42] - 归属于上市公司股东的净资产为50.72亿元人民币，同比增长49.83%[16] - 总资产为99.63亿元人民币，同比增长46.03%[16] - 公司2019年总资产996,324.41万元，较2018年增长46.03%[42] - 应收账款较期初增加16,394.48万元，增长107.43%[39] - 存货较期初增加25,960.95万元，增长143.87%[39] - 固定资产较期初增加118,027.86万元，增长61.01%[39] - 无形资产较期初增加25,884.67万元，增长178.69%[39] - 商誉较期初增加37,898.74万元，增长51.61%[39] - 应收账款同比增加107.43%至3.1655亿元[75] - 存货同比上升143.87%至4.4006亿元[75] - 可供出售金融资产减少100%至0元[75] - 长期股权投资从5.84亿元降至0元，降幅100%[76] - 其他权益工具投资增至26.63亿元，占比总资产26.73%[76][81] - 固定资产增至31.15亿元，增长61.01%[76][9] - 无形资产增至4.04亿元，增长178.69%[76][11] - 商誉增至11.13亿元，增长51.61%[76][12] - 短期借款增至6.39亿元，增长402.24%[76][15] - 预收款项增至0.26亿元，增长1510.98%[76][17] - 递延收益增至16.33亿元，增长59.63%[76][19] 各条业务线表现 - 公司产品涵盖300mm抛光片及外延片、200mm及以下抛光片、外延片及SOI硅片[25] - 子公司上海新昇2018年实现300mm半导体硅片规模化生产[25] - 300mm半导体硅片业务因生产线转固导致折旧费用大幅增加，单位成本显著上升[45] - 公司300mm硅片通过28nm逻辑芯片和64层3D-NAND先进制程认证[43] - 子公司上海新昇300mm硅片2018年下半年才进入规模化生产，受行业景气度影响较大[43][45] - 300mm半导体硅片业务毛利率为-47.96%，同比下降42.77个百分点[59] - 200mm及以下半导体硅片毛利率为24.44%，同比下降4.77个百分点[59] - 半导体硅片业务营业收入为15.97亿元人民币，同比下降2.20%[60] - 半导体硅片业务整体毛利率为13.08%，同比下降4.12个百分点[60] - 300mm半导体硅片业务毛利率为-47.96%，同比大幅下降42.77个百分点[60] - 300mm半导体硅片产量为71.99万片，同比增长19.25%[62] - 300mm半导体硅片销售量为68.43万片，同比增长18.42%[62] - 200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）营业收入为11.85亿元人民币，同比下降5.66%[60] - 受托加工业务营业收入为1.97亿元人民币，同比增长21.56%[60] - 公司300mm及200mm以下硅片产品新增认证客户数量大幅增长[34] 各地区表现 - 中国大陆地区营业收入4.11亿元人民币，同比增长113.26%，但毛利率仅为3.19%[59] - 境外资产401,258.15万元，占总资产比例40.27%[40] - 境外收入占比较高，受国际贸易环境和汇率波动影响显著[48] 研发投入与进展 - 研发投入占营业收入的比例为5.64%，同比下降2.65个百分点[17] - 研发投入总额为8415.7万元，占营业收入比例为5.64%[35] - 研发人员数量为419人，占公司总人数比例为30.47%[35] - 研发人员平均薪酬为20.25万元[37] - 公司完成40-28nm集成电路用300mm硅片技术研发项目，量产产品技术水平提升至28nm节点[34] - 20-14nm集成电路用300mm硅片研发项目总投资规模为3.71亿元，本期投入786.2万元，累计投入788.7万元[36] - 研发人员学历构成：博士20人占4.77%，硕士61人占14.56%，本科199人占47.79%[37] - 研发人员年龄分布：50岁以上85人占20.28%，40-49岁123人占29.36%，30-39岁128人占30.55%[37] 管理层讨论和指引 - 300mm半导体硅片仍将是未来中长期主流品种[32] - 中国大陆半导体硅片企业销售额增速预计高于全球市场[32] - 公司是中国大陆规模最大、最早实现300mm半导体硅片产业化的企业之一[84] - 公司计划建设"集成电路制造用300mm硅片技术研发与产业化二期项目"以扩大产能[87] - 半导体硅片行业向300mm大尺寸方向发展，100-150mm产能向200mm转移，200mm向300mm转移[84] 子公司与参股公司表现 - 公司控股子公司包括上海新昇半导体科技有限公司和上海新傲科技股份有限公司[6] - 公司参股公司包括Soitec S.A.[6] - 上海新昇总资产308041.86万元，净资产65574.23万元，营业收入21518.11万元，净利润-10945.60万元[83] - 新傲科技总资产155576.47万元，净资产70532.27万元，营业收入59306.56万元，净利润-2072.55万元[83] - Okmetic总资产121624.01万元，净资产74110.44万元，营业收入83003.47万元，净利润14312.89万元[83] - 公司持有Soitec 11.15%股份，账面价值26.63亿元人民币，占资产总额26.73%[53] - Soitec股票公允价值变动增加12.19亿元人民币[23] - 公司持有Soitec股份公允价值为26.63亿元[81] 非经常性损益与政府补助 - 计入当期损益的政府补助为1.62亿元人民币[21] - Soitec股票公允价值变动增加12.19亿元人民币[23] 市场与行业背景 - 2019年全球300mm半导体硅片出货面积占全部半导体硅片出货面积的67.22%[25] - 2019年300mm半导体硅片产能从2018年的10万片/月提升至15万片/月[25] - 全球前五大半导体硅片厂市场占有率超过90%[28] - 公司2016-2018年全球市场份额分别为0.53%、1.11%与1.26%[30] - 2008-2018年全球半导体行业销售额从2486.03亿美元增长至4687.78亿美元[28] - 2008-2018年全球半导体行业十年年均复合增长率6.55%[28] - SEMI预测2019年全球半导体硅片市场增长率为-3%[30] - 公司半导体硅片全球市场份额为1.26%（2018年数据）[50] 公司治理与股权结构 - 公司法定代表人俞跃辉[9] - 国盛集团和产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持上市前股份[93] - 国盛集团和产业投资基金承诺若股价连续20个交易日低于发行价或上市6个月期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长[93] - 产业投资基金持有16,200万股股份自上市之日起锁定36个月[94] - 产业投资基金通过增资获得的1,227.26万股股份自2019年3月29日起锁定36个月且自上市之日起锁定12个月[94] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持上市前股份[96] - 上海新阳承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持股份[96] - 所有承诺方均声明若违反减持承诺，所获收益归发行人所有[93][94][98] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价（除权除息调整后）[93][94][98] - 触及重大违法退市情形时，承诺方自处罚决定或司法裁判作出起至终止上市前不减持股份[93][94][98] - 所有承诺均被报告为及时严格履行且无未完成原因[93][94][96][98] - 上海中科高科技工业园股份限售承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内有效[100] - 建声实业等多家投资机构股份限售承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内有效[102] - 国盛集团等承诺规范关联交易并于2019年4月25日生效[102] - 国盛集团等解决同业竞争承诺于2019年4月25日生效[103] - 国盛集团等其他承诺于2019年11月12日生效[103] - 公司上市之日起3年内股价稳定承诺于2019年4月25日生效[103] - 董事及高级管理人员承诺在公司股价低于每股净资产时启动增持方案[105] - 公司承诺招股说明书无虚假记载否则将回购全部新股[105] - 股份回购价格不低于首次公开发行价格加同期银行存款利息[105] - 公司承诺因招股说明书问题导致投资者损失将依法赔偿[105] - 公司于2019年4月21日通过2019年第二次临时股东大会决议制定并执行上市后未来三年股东分红回报规划[111] - 公司承诺若因未能履行承诺导致投资者损失将依法承担赔偿责任[109] - 董事、监事及高级管理人员承诺若招股说明书存在虚假记载或误导性陈述将依法赔偿投资者损失[107] - 国盛集团及产业投资基金承诺若未能履行承诺将不转让公司股份（除特定豁免情形外）[109] - 公司承诺通过提升经营规模、加快募投项目实施和加强募集资金管理来填补即期回报摊薄风险[111] - 董事、监事及高级管理人员若未履行承诺需公开说明原因并向投资者道歉[109] - 公司承诺因不可抗力未能履行承诺时将提出新承诺并公开说明原因[109] - 国盛集团及产业投资基金承诺若违反承诺将继续履行可执行的承诺事项[109] - 董事、监事及高级管理人员若未履行承诺所获收益需在5个工作日内归还公司[109] - 公司募集资金到位后预计当年每股收益及净资产收益率将低于上年度[111] - 上海国盛集团和国家集成电路产业投资基金各持有公司30.48%股份[157][158] - 上海国盛集团持有有限售条件股份567,000,000股[155] - 国家集成电路产业投资基金持有有限售条件股份567,000,000股[155] - 上海嘉定工业区开发集团持有有限售条件股份174,272,600股[155] - 上海武岳峰集成电路股权投资持有有限售条件股份162,000,000股[155] - 上海新微科技集团持有有限售条件股份162,000,000股[155] - 上海新阳半导体材料持有有限售条件股份139,653,500股[155] - 建声实业持有有限售条件股份17,452,800股[155] - 宁波联利中芯投资管理持有有限售条件股份14,009,400股[155] - 盈富泰克创业投资持有有限售条件股份12,272,600股[155] - 公司总限售股数增加至240,191,800股[150] - 上海嘉定工业区开发集团年末限售股数为12,272,600股，占总股本9.37%[149][154] - 上海新阳半导体材料年末限售股数为139,653,500股，占总股本7.51%[149][154] - 国家集成电路产业投资基金持股567,000,000股，占总股本30.48%[154] - 上海国盛集团持股567,000,000股，占总股本30.48%[154] - 上海武岳峰集成电路股权投资持股162,000,000股，占总股本8.71%[154] - 建声实业有限公司年末限售股数为17,452,800股，占总股本0.94%[149][154] - 宁波联利中芯投资年末限售股数为14,009,400股，占总股本0.75%[149][154] - 盈富泰克创业投资年末限售股数为12,272,600股，占总股本0.66%[150][154] - GSI Creos Corporation年末限售股数为9,195,800股，占总股本0.49%[150][154] 关联交易与收购 - 子公司新傲科技向Soitec销售产品金额为217,369,220.97元，其中93,292,006.21元为采购成本，净额法确认委托加工收入124,077,214.76元[122] - 新傲科技向Soitec提供劳务关联交易金额124,077,214.76元，占同类交易金额比例80.49%[122] - 公司发行股份收购上海新昇26.06%股权，交易价格482,311,839.18元，评估价值482,311,839.18元[124] - 公司收购上海新昇股权后持股比例从77.24%增长到98.50%[124] - 公司向嘉定工业区发行新股收购新傲科技1,014万股股份，交易价格42,385,200元[124][125] - 公司向上海中科高科技发行新股收购新傲科技389.5万股股份，交易价格16,281,100元[124] - 公司以4.18元/股价格受让上海晶凯等持有的新傲科技股权[125] - 公司现金收购上海晶凯持有的新傲科技股权，交易金额46,251,700元，持股比例增加3.51%[124] - 公司现金收购上海中科高科技持有的新傲科技股权，交易金额13,376,000元，持股比例增加1.02%[124][125] - 公司现金收购上海新昇持有的新傲科技股权，交易金额62,700,000元，直接持股比例增加4.76%[125] - 公司完成对新傲科技43.51%股权收购，持股比例增至89.19%[199] 担保与负债 - 报告期末对子公司担保余额合计231,054.49万元[130] - 公司担保总额（A+B）为231,054.49万元[130] - 担保总额占公司净资产比例44.65%[130] - 报告期内对子公司担保发生额合计170,500.00万元[130] - 为全资子公司NSIG Finland提供担保金额合计60,554.49万元（57,053.15万元+3,501.34万元）[130] - 为控股子公司上海新昇提供担保金额150,700万元（50,700万元+100,000万元）[130] - 为控股子公司新傲科技提供担保金额19,800万元[130] - 公司不存在对外担保（不包括子公司担保）[129] - 公司不存在逾期担保及关联方