收入和利润（同比环比） - 公司2021年上半年营业收入为10.2亿元[2] - 营业收入为11.23亿元人民币，同比增长31.44%[18] - 报告期营业收入11.23亿元，同比增长31.44%[33] - 营业收入112,285.22万元，同比增长31.44%[37][38] - 公司2021年半年度营业总收入为11.23亿元，同比增长31.4%[136] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.1亿元[2] - 归属于上市公司股东的净利润为1.05亿元人民币，上年同期为-8259.42万元人民币[18] - 归属于上市公司股东净利润1.05亿元，较上年同期亏损8259万元增加1.88亿元[33] - 归属于上市公司股东净利润10,529.16万元，较去年同期大幅增加18,788.58万元[37] - 净利润为1.06亿元，同比扭亏为盈[137] - 归属于母公司股东的净利润为1.05亿元，同比扭亏为盈[137] - 基本每股收益为-0.04元[2] - 稀释每股收益为-0.04元[2] - 基本每股收益为0.042元，同比改善207.7%[138] - 加权平均净资产收益率为-1.21%[2] - 加权平均净资产收益率为1.09%，同比增加2.44个百分点[19] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-0.79%，同比增加1.7个百分点[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.8亿元[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7652.63万元人民币，上年同期为-1.53亿元人民币[18] - 300mm大硅片业务毛利率、EBITDA利润率和净利润率均获较大幅度提升[35] 成本和费用（同比环比） - 营业成本96,703.84万元，同比增长34.68%[39] - 公司2021年半年度营业总成本为11.75亿元，同比增长23.3%[136] - 营业成本为9.67亿元，同比增长34.7%[136] - 研发投入占营业收入的比例为4.75%，同比减少2.83个百分点[19] - 报告期内公司研发投入总额为5330.35万元，同比下降17.65%[27] - 研发投入总额占营业收入比例为4.75%，较上期7.58%下降37.35%[27] - 研发费用5,330.35万元，同比下降17.65%[39] - 研发费用为5330.35万元，同比下降17.7%[136] - 销售费用3,189.26万元，同比下降22.36%[39] - 财务费用2,932.42万元，同比下降29.01%[39] - 财务费用为2932.42万元，同比下降29.0%[136] - 利息费用为4502.81万元，同比增长7.3%[136] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.5亿元[2] - 经营活动产生的现金流量净额为5514.91万元人民币，同比增长101.54%[18] - 经营活动现金流量净额5514.91万元，同比增长101.54%[33] - 经营活动产生的现金流量净额5,514.91万元，同比增长101.54%[39] - 销售商品、提供劳务收到的现金为10.22亿元人民币，较上年同期的8.03亿元增长27.2%[143] - 经营活动产生的现金流量净额为5514.91万元人民币，较上年同期的2736.44万元增长101.4%[143] - 投资活动产生的现金流量净额-25,387.27万元，同比改善76.49%[39] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.54亿元人民币，较上年同期的-10.80亿元改善76.5%[145] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.26亿元人民币，较上年同期的15.16亿元下降91.7%[145] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-502.66万元人民币，较上年同期的-1.78亿元改善97.2%[146] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-4.43亿元人民币，较上年同期的-10.09亿元改善56.1%[147] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为3.76亿元人民币，较上年同期的15.91亿元下降76.4%[147] 资产和负债状况 - 总资产为147.5亿元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为90.3亿元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为99.91亿元人民币，较上年度末增长5.8%[18] - 总资产为152.12亿元人民币，较上年度末增长4.92%[18] - 公司资产总额达1521.2亿元，较2020年底增长4.92%[33] - 货币资金121,042.59万元，占总资产7.96%，较上年末减少6.3%[41] - 交易性金融资产42,407.63万元，占总资产2.79%，较上年末减少51.58%[41] - 长期股权投资31,299.32万元，占总资产2.06%，较上年末增加811.95%[41][42] - 在建工程98,275.75万元，占总资产6.46%，较上年末减少31.18%[41][42] - 境外资产666,403.04万元，占总资产43.81%[43] - 一年内到期的非流动负债36,041.53万元，较期初增加47.13%[41][42] - 货币资金为12.10亿元人民币，较年初12.92亿元下降6.3%[130] - 交易性金融资产为4.24亿元人民币，较年初8.76亿元下降51.6%[130] - 应收账款为3.86亿元人民币，较年初3.47亿元增长11.3%[130] - 存货为6.38亿元人民币，较年初5.55亿元增长14.9%[130] - 固定资产为39.39亿元人民币，较年初33.66亿元增长17.0%[130] - 在建工程为9.83亿元人民币，较年初14.28亿元下降31.2%[130] - 短期借款为4.07亿元人民币，较年初5.00亿元下降18.6%[130] - 长期借款为18.78亿元人民币，较年初16.16亿元增长16.3%[130] - 应付账款为2.43亿元人民币，较年初1.96亿元增长24.1%[130] - 合并资产负债表总负债从49.59亿元增至51.87亿元，增长4.6%[132] 业务线表现 - 子公司上海新昇300mm半导体硅片产能达到25万片/月，2021年底目标为30万片/月[23] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下抛光片、外延片合计产能超过40万片/月[23] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下SOI硅片合计产能超过5万片/月[23] - 300mm硅片历史累计出货量突破300万片[33] - 上海新昇已完成25万片/月产能建设，预计2021年末达30万片/月[34] - 计划通过再融资50亿元新增30万片/月300mm硅片产能，总产能将达60万片/月[34] - 200mm及以下产品产能利用率持续维持高位[33] - 产品认证周期呈缩短趋势，加速下游客户导入[34] - 上海新昇半导体科技有限公司总资产591,949.40万元，净资产228,869.61万元，营业收入29,733.33万元，净利润3,696.56万元[49] - 上海新傲科技股份有限公司总资产152,649.32万元，净资产84,301.17万元，营业收入35,524.01万元，净利润6,448.33万元[49] - Okmetic总资产135,571.43万元，净资产90,418.02万元，营业收入47,019.69万元，净利润5,357.64万元[49] - 上海新硅聚合半导体有限公司总资产2,950.21万元，净资产2,819.12万元，营业收入27.89万元，净亏损425.88万元[49] 研发投入与进展 - 研发投入占营业收入的比例为4.75%，同比减少2.83个百分点[19] - 报告期内公司研发投入总额为5330.35万元，同比下降17.65%[27] - 研发投入总额占营业收入比例为4.75%，较上期7.58%下降37.35%[27] - 公司研发人员数量487人，占总员工比例27.45%[30] - 研发人员薪酬合计7014.90万元，平均薪酬14.40万元[30] - 在研项目"20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化"总投资规模37102.36万元，累计投入13207.78万元[28] - 在研项目"300mm无缺陷硅片研发与产业化"总投资规模27610万元，累计投入11966.87万元[29] - 报告期内新增发明专利74个，累计获得发明专利436个[26] - 研发支出5330.35万元，占营业收入比例4.75%[34] 管理层讨论和指引 - 公司执行副总裁兼财务负责人梁云龙于2021年1月离任[51][52] - 黄燕于2021年1月25日被聘任为公司财务负责人[52] - 监事余峰于2021年4月因工作变动离任[51][52] - 董事戴敏敏于2021年4月因工作变动离任[51][52] - 2021年6月10日股东大会选举邹非为监事，姜海涛为董事[52] - 董事任凯于2021年6月因工作安排离任[51][52] - 公司承诺若连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产将启动股份回购程序[78] - 董事及高级管理人员承诺若公司启动稳定股价措施后股价仍低于每股净资产将增持公司股份[78] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载将依法回购全部首次公开发行新股[80] - 国盛集团和产业投资基金承诺对招股说明书真实性承担个别和连带法律责任[80] - 董事、监事及高级管理人员承诺对招股说明书虚假记载导致投资者损失依法赔偿[80] - 公司承诺未能履行承诺时将在股东大会说明原因并向投资者道歉[81] - 国盛集团与产业投资基金承诺若未能履行承诺将公开道歉并依法赔偿投资者损失[82] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺招股说明书无虚假记载或误导性陈述[87] - 公司承诺通过提升经营规模及募投项目填补即期回报摊薄风险[86] - 股票期权激励计划相关人员承诺上市后行权所获股票3年内不得减持[87] - 公司董事及高管承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[86] - 国盛集团与产业投资基金承诺因不可抗力未能履约时将提出新承诺方案[82] - 公司承诺加强募集资金管理并按规划用途实现收益[86] 其他收益和投资收益 - 计入当期损益的政府补助为1.3亿元人民币[21] - 其他收益13,013.17万元，同比增长83.33%[39] - 其他收益为1.3亿元，同比增长83.3%[137] - 利息收入为937.58万元，同比增长98.2%[137] - 投资收益为-132.83万元，同比下降431.6%[137] - 公允价值变动收益为5190.42万元，同比扭亏为盈[137] - 信用减值损失为25.24万元，同比改善104.1%[137] - 资产减值损失为-1555.82万元，同比改善57.5%[137] - Soitec股票公允价值变动至519,536.16万元，当期增值54,715.39万元[47] - 产业基金公允价值42,407.63万元，当期增值4,959.03万元并影响利润[47] 环保与社会责任 - 废水总排口化学需氧量排放最大浓度为25 mg/L，远低于500 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 废水总排口五日生化需氧量排放最大浓度为10.2 mg/L，远低于300 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 废水总排口氨氮排放最大浓度为9.65 mg/L，低于45 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 废气排放口氟化物排放最大浓度为1.03 mg/m³，低于5 mg/m³的浓度限值，达标率100%[56] - 子公司上海新昇废水总排口氟化物排放最大浓度为4.32 mg/L，低于20 mg/L的浓度限值，达标率100%[56] - 一期酸排废气非甲烷总烃排放最大浓度为3.81 mg/m³，低于70 mg/m³的浓度限值，达标率100%[57] - 二期碱排废气氯气排放最大浓度为1.98 mg/m³，低于30 mg/m³的浓度限值，达标率100%[57] - 有机排废气非甲烷总烃排放最大浓度为3.15 mg/m³，低于70 mg/m³的浓度限值，达标率100%[57] - 公司各子公司污染物均达标排放，并建立了完善的废水、废气、噪声及废弃物管理程序[58] - 公司各子公司建设项目均取得环评批复和环保验收批复，并制定了突发环境事件应急预案[59] 股东结构和股份变动 - 国盛集团及产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持发行前股份[64] - 嘉定开发集团持有16,200万股股份自上市之日起12个月内限售[66] - 嘉定开发集团另持有1,227.26万股股份自2019年3月29日起36个月且自上市之日起12个月内限售[66] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让所持发行前股份[68] - 上海新阳承诺自直接持股之日起36个月且自上市之日起12个月内限售[68] - 所有承诺方均声明在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[64][66][68] - 若存在重大违法退市情形承诺方在退市前均不会减持股份[64][66] - 若未履行减持承诺则出售股份收益归发行人所有[64][66][68] - 嘉定开发集团通过股权增资方式获得12,272,600股股份[66] - 减持价格将根据派息/送股/转增股本等除权除息事项相应调整[64][66][68] - 新微集团承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公开发行前股份[70] - 上海中科高科技工业园发展有限公司承诺自直接持股之日起36个月且自上市之日起12个月内不转让公开发行前股份[72] - 建声实业有限公司等9家机构承诺自2019年4月25日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让公开发行前股份[74] - 所有股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[70][72][74] - 若发行人发生除权除息事项将按监管规则调整减持价格[70][72][74] - 股东承诺在触及退市标准时自处罚决定日起至终止上市前不减持股份[70][72][74] - 国盛集团等6家关联方承诺规范并减少与发行人的关联交易[74] - 关联交易将基于公允定价原则并履行批准程序[74] - 关联方将严格履行关联交易回避表决义务[74] - 若未履行减持承诺则收益归发行人所有[70][72][74] - 国盛集团及产业投资基金承诺持有或控制50%或以上投票权或有权享有50%或以上税后利润的下属企业不从事与公司同业竞争业务[76] - 国盛集团和产业投资基金自公司上市后12个月内不主动谋求控制权[76] - 国盛集团和产业投资基金在公司实现盈利前自上市之日起第4和第5个会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[76] - 2021年4月20日解除限售股6.1亿股，占公司股本总数24.59%[113] - 报告期末普通股股东总数80,184户[116] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股，占比22.86%[118] - 上海武岳峰集成电路投资持股162,000,000股，占比6.53%，为第三大股东[119] - 上海嘉定工业区开发集团报告期内减持19,835,000股，期末持股154,437,600股，占比6.23%[119] - 上海新阳半导体持股139,653,500股，占比5.63%，全部为限售股份[119] - 中保投资基金报告期内大幅减持53,574,476股，期末持股降至42,904,387股，占比1.73%[119] - 诺安成长基金报告期内增持5,729,600股，期末持股41,723,496股，占比1.68%[119] - 银河创新成长基金报告期内新进增持29,000,000股，占比1.17%[119] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金持有的567,000,000股限售股将于2023年4月20日解禁[122] - 上海新阳半导体等6家股东持有的限售股将于2022年3月29日解禁[122] - 海通创新证券持有的6,142,446股限售股将于2022年4月20日解禁[123] - 公司高管股票期权期末持有总量为1946.12万股，报告期内无变动[126] 关联交易和担保 - 公司2021年度预计日常关联交易金额约为57,323.50万元[92] - 公司对全资子公司NSIGFinland提供担保