海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沪硅产业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张博文、曹岳承 | 被保荐公司代码：688126 | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，公司营业收入 157,381.86 万元，较去年同期减少 4.41%； 归属于上市公司股东的净利润为 18,738.56 万元，较去年同期增加 240.35%；归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2,458.67 万元，较去年同期 下降 197.87%。 受半导体行业产业周期性调整影响，公司营业收入略有下降，加之公司研 发及建设项目的持续较大投入，导致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润减少了 4,970.84 万元，由盈转亏。2023 年 1-6 月，公司生产经营正常， 不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）核准，上海硅产业集团股份 有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发 ...

单位：人民币 万元 | 资产名称 | 账面余额 | 资产可收回金额 | 资产可收回 金额的计算 | 本次计提资产 | 本期计 | 计提 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 减值准备的依 | 提金额 | 原因 | | | | | 过程 按存货成本 | 据 按照企业会计 | | | | 存货 | 129,302.62 | 122,195.80 | 与可变现净 值孰低提取 | 准则的规定， 期末按照存货 | | 单独 | | | | | | 的可变现净值 | 5,394.42 | 测算 | | | | | 存货跌价准 | | | | | | | | 备 | 计算应计提的 存货跌价准备 | | | | 应收账款 | 54,281.85 | 53,362.83 | 将应收款项 用损失和按 组合计提预 失，并根据 | | | 根据 准则 进行 预期 | | | | | 分为：单项 | | | | | | | | 计提预期信 | | | 企业 | | | | | | 按照企业会计 | | | | | | | | 准则的规定更 | | | | | | ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-035 上海硅产业集团股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会 议于 2023 年 8 月 10 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议的通知于 2023 年 7 月 31 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人，会议由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公 司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。 监事会认为：公司 2023 年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合相关 法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告 期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、 ...

财务状况 - 2023年第一季度公司营业收入为80,298.21万元，较上年同期增长2.10%[4] - 公司总资产为2,585,558.15万元，较上年末增长1.54%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为10,478.54万元，较上年同期不适用[4] - 加权平均净资产收益率增加0.850个百分点，为0.730%[5] - 公司长期股权投资为596,103,062.24元[14] - 公司固定资产为5,656,801,860.80元[14] - 公司递延所得税资产为1,157,771.03元[14] - 公司非流动负债合计为3,950,303,396.15元[15] - 公司所有者权益合计为19,626,902,998.36元[15] 股东持股情况 - 前十名股东中，上海国盛（集团）有限公司和国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股比例均为20.76%[10] - 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司持有156,581,814股人民币普通股[11] - 上海新微科技集团有限公司持有134,857,256股人民币普通股[11] - 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业持有123,422,900股人民币普通股[11] 利润情况 - 公司营业总收入为802,982,071.89元，较去年同期略有增长[16] - 营业总成本为747,811,207.49元，较去年同期略有下降[16] - 公司营业利润为125,007,398.49元，较去年同期大幅增长[17] - 净利润为111,410,498.12元，较去年同期有显著增长[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为354,469,688.53元，较去年同期有所增加[19] - 投资活动产生的现金流量净额为99,079,571.77元，较去年同期有所改善[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为161,015,124.50元，较去年同期有所增加[20] - 公司2023年第一季度经营活动现金流入小计为2,013,540.45万元，较去年同期增长213.5%[25] - 公司2023年第一季度投资活动现金流出小计为2,238,638,723.60万元，较去年同期减少71.9%[25] - 公司2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为220,812,232.08万元，较去年同期减少91.7%[26] 资产负债表 - 2023年3月31日，公司流动资产合计为10,403,891,222.21元[13] - 2023年3月31日，公司非流动资产合计为15,451,690,240.60元[14] - 公司流动资产合计为1,730,294,314.32元，较上季度减少132,191,678.02元[21] - 公司非流动资产合计为8,791,491,042.98元，较上季度增加133,505,232.63元[22] - 公司负债合计为556,745,799.24元，较上季度减少3,778,423.19元[22] - 公司所有者权益为9,965,039,558.06元，较上季度增加5,091,977.80元[23] - 公司营业收入为647,923.86元，较去年同期增加611,265.74元[23] - 公司营业利润为3,485,221.54元，较去年同期增加6,692,430.37元[24] - 公司净利润为3,485,221.54元，较去年同期增加6,692,430.37元[24] - 公司综合收益总额为3,485,221.54元，较去年同期增加6,692,430.37元[24]

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-026 上海硅产业集团股份有限公司 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 11 日、 2023 年 4 月 28 日发布公司 2022 年度报告及 2023 年第一季度报告，为便于广大 投资者更全面深入地了解公司2022年度及2023年第一季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2023 年 05 月 12 日 下午 16:00-17:00 举行 2022 年度暨 2023 年第一 季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度及 2023 年第 一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息 披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023 年 05 月 12 日(星期 ...

公司基本信息 - 公司代码为688126，简称为沪硅产业[1] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整[2] - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司不存在公司治理特殊安排等重要事项[7] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[9] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[10] 财务业绩 - 公司2022年营业收入达到360,036.10万元，同比增长45.95%[17] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为32,503.17万元，同比增长122.45%[17] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为45,881.56万元，同比增长49.21%[17] - 公司2022年归属于上市公司股东的净资产为1,429,099.67万元，同比增长37.12%[17] - 公司2022年基本每股收益为0.121元，同比增长105.08%[17] - 公司2022年稀释每股收益为0.119元，同比增长105.17%[17] - 公司2022年加权平均净资产收益率为2.29%，较上年增加0.82个百分点[17] - 公司2022年研发投入占营业收入的比例为5.87%，较上年增加0.77个百分点[17] 半导体产业发展 - 公司2022年在半导体产业中取得了较快增长，受益于下游客户大规模扩产和国产替代需求[22] - 公司掌握了半导体硅片生产的多项核心技术，技术水平和科技创新能力国内领先[34] - 公司产品组合涵盖300mm、200mm、150mm、125mm和100mm尺寸的半导体硅片和SOI硅片等多种产品，覆盖更大范围的下游应用[42] - 公司已成为国内外知名客户的合格供应商，客户包括台积电、联电、格罗方德、意法半导体等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子等国内主要芯片制造企业[42] 公司治理与管理 - 公司董事会通过了2022年度利润分配方案，不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配[6] - 公司建立了现代企业管理制度，与高级管理人员设定年度目标并实施绩效评价，根据薪酬制度和考核成绩支付高级管理人员的报酬[156] - 公司按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等制度和规定对子公司进行管控，确保子公司的各项流程设计合理且执行有效，提高子公司的管理水平[158] 环保与社会责任 - 公司每年参加“蓝天下的至爱”慈善活动，捐赠2万元，积极参与“芯肝宝贝”计划[179] - 公司全热回收系统、太阳能发电项目累计节约用电超过950万千瓦时，间接减少碳排放[176] - 公司持续进行环保资金和设备投入，污染物得到有效处理，废水、废气、噪声达标排放，固废合法合规处置，拥有规范生产和防治污染废弃物的制度体系[165]

收入和利润表现 - 第三季度营业收入94,983.28万元，同比增长47.39%[4] - 年初至报告期末营业收入259,617.34万元，同比增长46.90%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润7,088.94万元[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润12,594.63万元，同比增长25.12%[4] - 营业总收入同比增长46.9%至25.96亿元[18] - 归属于母公司股东的净利润同比增长25.1%至1.26亿元[19] - 净利润528.21万元，相比去年同期亏损2812.47万元实现扭亏为盈[29] - 公司2022年前三季度营业收入为158,051.63元[61] - 公司2022年前三季度净利润为5,282,147.62元，较2021年同期亏损28,124,651.22元实现扭亏为盈[62] - 基本每股收益为0.047元/股[20] - 基本每股收益为0.002元/股，2021年同期为-0.011元/股[63] - 基本每股收益为0.047元/股，同比增长14.6%[53] - 第三季度营业收入为94,983.28万元，同比增长47.39%[37][41] - 年初至报告期末营业收入为259,617.34万元，同比增长46.90%[37][41] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为12,594.63万元，同比增长25.12%[37] - 公司营业总收入为25.96亿元人民币，同比增长46.9%[51] - 归属于母公司股东的净利润为1.26亿元人民币，同比增长25.1%[52] 成本和费用表现 - 营业成本同比增长33.8%至20.15亿元[18] - 研发费用同比增长74.8%至1.55亿元[18] - 财务费用为-361.28万元，主要由于利息收入1663.63万元超过利息费用1416.23万元[28] - 营业成本为20.15亿元人民币，同比增长33.8%[51] - 研发费用为1.55亿元人民币，同比增长74.8%[51] - 财务费用为-87.02万元人民币，同比下降102.3%[51] 研发投入 - 第三季度研发投入6,345.95万元，同比增长78.84%[5] - 年初至报告期末研发投入15,525.84万元，同比增长74.87%[5] - 第三季度研发投入为6,345.95万元，同比增长78.84%[38][43] - 年初至报告期末研发投入为15,525.84万元，同比增长74.87%[38][43] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额66,795.96万元，同比增长305.70%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长53.1%至24.64亿元[21] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长305.8%至6.68亿元[23] - 投资活动产生的现金流量净额流出扩大至33.33亿元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅增加至96.68亿元[24] - 经营活动现金流量净额207.05万元，相比去年同期1.09亿元大幅下降[31] - 投资活动现金流量净额-38.39亿元，主要由于投资支付77亿元[32] - 筹资活动现金流量净额42.08亿元，主要来自吸收投资49.89亿元[33] - 经营活动产生的现金流量净额为66,795.96万元，同比增长305.70%[38][43] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长53.1%至24.64亿元[54] - 收到的税费返还大幅增长749.2%至2.58亿元[56] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长305.8%至6.68亿元[56] - 投资活动现金流出大幅增长至123.34亿元，主要因投资支付现金108.27亿元[56] - 筹资活动现金流入达103.04亿元，其中吸收投资收到现金100.03亿元[56] - 经营活动产生的现金流量净额为2,070,488.85元，较2021年同期的109,187,440.96元下降98.1%[64] - 投资活动产生的现金流量净额为-3,838,830,526.31元，主要由于投资支付现金77亿元[65] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,208,466,392.06元，主要来自吸收投资收到的现金49.89亿元[66] 资产和负债变化 - 报告期末总资产2,382,153.34万元，较上年度末增长46.53%[5] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,286,391.79万元，较上年度末增长23.43%[5] - 货币资金为7,891,409,207.36元，较年初883,902,348.62元大幅增加[14] - 交易性金融资产为2,070,980,210.43元，较年初374,009,026.79元显著增长[14] - 应收账款为554,475,305.08元，较年初427,461,971.63元增加[14] - 存货为784,389,707.79元，较年初677,919,436.38元增加[14] - 长期借款减少8.9%至18.04亿元[16] - 资本公积同比增长214.1%至69.59亿元[16] - 递延收益减少5.1%至15.33亿元[16] - 期末现金及现金等价物余额同比增长830.8%至78.86亿元[24] - 货币资金较年初增长1920.8%至3.91亿元[25] - 交易性金融资产新增14.04亿元[25] - 长期应收款同比增长208.6%至35.23亿元[25] - 其他应付款同比下降98.7%至1008万元[26] - 资产总计同比增长67.8%至104.04亿元[26] - 公司总负债从13.62亿元大幅减少至5.65亿元，降幅达58.5%[27] - 所有者权益从48.39亿元增长至98.39亿元，增幅103.3%[27] - 期末现金及现金等价物余额3.91亿元，较期初增加3.72亿元[33] - 总资产为2,382,153.34万元，较上年度末增长46.53%[38][43] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,286,391.79万元，较上年度末增长23.43%[38] - 货币资金较年初大幅增加至7,891,409,207.36元增幅达793%[47] - 交易性金融资产达2,070,980,210.43元较年初增长454%[47] - 应收账款增长至554,475,305.08元较年初增长30%[47] - 固定资产增至5,037,478,903.38元较年初增长24%[48] - 合同负债大幅增长至189,924,712.67元较年初增长182%[48] - 其他权益工具投资为3,020,226,361.76元较年初下降47%[48] - 资产总计达23,821,533,416.23元较年初增长47%[48] - 长期借款为18.04亿元人民币，同比下降8.9%[49] - 归属于母公司所有者权益为128.64亿元人民币，同比增长23.4%[49] - 负债合计为58.64亿元人民币，同比增长1.8%[49] - 期末现金及现金等价物余额大幅增长至78.86亿元[57] - 货币资金从1935万元大幅增长至3.91亿元[58] - 交易性金融资产达14.04亿元[58] - 长期应收款从11.42亿元增长至35.23亿元[58] - 资产总计从62.01亿元增长至104.04亿元[59] - 期末现金及现金等价物余额为391,056,502.90元，较期初增加371,703,109.71元[66] - 所有者权益合计为9,838,977,032.31元，较年初的4,838,606,900.94元增长103.3%[60] - 资本公积为7,323,303,002.92元，较年初的2,579,613,676.17元增长184%[60] - 负债合计为565,217,396.90元，较年初的1,362,026,980.84元下降58.5%[60] 非经常性损益和政府补助 - 年初至报告期末非经常性损益中政府补助12,191.74万元[6] - 第三季度政府补助为4,699.59万元[39] - 年初至报告期末政府补助累计达12,191.74万元[39] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为64,620名[11] - 上海国盛（集团）有限公司持股567,000,000股，占比20.76%[11] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股567,000,000股，占比20.76%[11] - 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司持股158,675,295股，占比5.81%[11] - 上海新微科技集团有限公司持股144,109,000股，占比5.28%[11] - 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业持股140,000,000股，占比5.13%[11] - 报告期末普通股股东总数64,620名[44] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金并列第一大股东各持股567,000,000股占比20.76%[44] - 上海嘉定工业区开发集团持股158,675,295股占比5.81%为第三大股东[44] 其他财务数据 - 其他综合收益净额减少26.79亿元[19] - 货币资金利息收入同比增长207.4%至4204万元[18] - 公允价值变动收益1863.27万元[29] - 其他综合收益税后净额为-26.79亿元人民币，同比下降774.0%[52]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长46.62%至16.46亿元人民币[19] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降47.71%至5505.69万元人民币[19] - 基本每股收益同比下降50%至0.021元/股[20] - 营业总收入为16.463亿元，同比增长46.6%[153] - 净利润为5222.46万元，同比下降50.5%[154] - 归属于母公司股东的净利润为5505.69万元，同比下降47.7%[154] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,512.17万元，较去年同期改善10,164.80万元[41] - 公司营业利润为383.52万元，同比实现扭亏为盈[158] - 公司营业收入为15.81万元[156] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发投入占营业收入比例同比增加0.83个百分点至5.58%[20] - 研发投入总额为9,179.89万元，同比增长72.22%[32] - 研发投入总额占营业收入比例为5.58%，同比上升17.46%[32] - 研发费用为9179.89万元，同比增长72.2%[153] - 管理费用为1.3847亿元，同比增长53.1%[153] - 财务费用为1721.8万元，同比下降41.3%[153] - 利息费用为5045.85万元，同比增长12.0%[153] - 公司财务费用为-736.04万元，主要因利息收入大幅增加[156] - 支付给职工的现金同比增长36.4%至4.02亿元人民币[162] - 支付的各项税费同比增长181.3%至2104.14万元人民币[162] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比增长234.29%至1.84亿元人民币[19] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长234.29%[42][43] - 投资活动现金流出大幅增至69.29亿元人民币，主要由于投资支付现金60.57亿元人民币[162] - 筹资活动现金流入达86.52亿元人民币，其中吸收投资收到现金83.79亿元人民币[162] - 期末现金及现金等价物余额增至74.11亿元人民币，较期初增长744.2%[163] - 母公司筹资活动现金流入50.29亿元人民币，其中吸收投资49.89亿元[165] - 母公司投资活动现金流出达68.37亿元人民币，主要包含对外投资44.25亿元及关联方贷款23.5亿元[165] - 母公司取得投资收益收到的现金为987.89万元人民币[164] - 汇率变动导致现金减少296.53万元人民币[163] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金为13.30亿元人民币[160] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 归属于上市公司股东的净资产较上年度末增长26.56%至131.9亿元人民币[19] - 总资产较上年度末增长39.82%至227.31亿元人民币[19] - 货币资金742,689.49万元，较上年期末增长740.24%[47] - 交易性金融资产152,119.08万元，较上年期末增长306.73%[47] - 其他权益工具投资345,789.11万元，较上年期末下降38.84%[47] - 货币资金增加65.43亿元，增幅740.24%，主要由于定向增发股票募集资金50亿元及子公司扩产项目吸纳少数股东投资款33.9亿元[48] - 交易性金融资产增加11.47亿元，增幅306.73%，主因公司购买保本结构性存款[48] - 应收账款增加2.47亿元，增幅57.68%，主要随收入增长而增加[48] - 其他权益工具投资减少21.96亿元，降幅38.84%，主因投资的法国上市公司Soitec股价下跌[48] - 在建工程减少4.9亿元，降幅32.33%，因工程验收转固[49] - 货币资金期末余额74.27亿元，相比期初8.84亿元增长740%[147] - 交易性金融资产期末余额15.21亿元，相比期初3.74亿元增长307%[147] - 应收账款期末余额6.74亿元，相比期初4.27亿元增长58%[147] - 其他权益工具投资期末余额34.58亿元，相比期初56.54亿元下降39%[147] - 固定资产期末余额48.78亿元，相比期初40.57亿元增长20%[147] - 在建工程期末余额10.27亿元，相比期初15.17亿元下降32%[147] - 资产总计期末余额227.31亿元，相比期初162.57亿元增长40%[147] - 资本公积期末余额69.29亿元，相比期初22.15亿元增长213%[149] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额131.90亿元，相比期初104.22亿元增长27%[149] - 母公司货币资金期末余额6.62亿元，相比期初0.19亿元增长3,382%[150] - 资产总计为104.038亿元，较年初增长67.8%[151] - 负债合计为6.0758亿元，较年初下降55.4%[152] 财务数据关键指标变化：其他财务数据 - 公允价值变动收益-4,362.44万元，同比下降184.05%[44][45] - 金融资产公允价值变动损失4362.44万元人民币[23] - 公司获得政府补助7492.15万元人民币[23] - 公司利息收入为1577.68万元，同比增长14,983%[156] - 公司投资收益为111.77万元[156] - 公司企业自身信用风险公允价值变动收益为20.54亿元人民币[155] - 公司综合收益总额为-21.88亿元人民币，同比下降471.4%[155] - 公司归属于母公司所有者的综合收益总额为-21.85亿元人民币[155] - 综合收益总额为-2,185,414,509.46元[169] 业务线表现：半导体硅片业务 - 公司半导体硅片产品包括抛光片外延片及SOI硅片[12] - SOI硅片制备技术包括SIMOXBonding及Simbond[12] - 300mm半导体硅片产品销量显著增长[21] - 公司300mm大硅片历史累计出货超过500万片[39] - 公司300mm硅片产能利用率和出货量持续攀升[39] - 公司200mm及以下硅片产能利用率维持高位且量价齐涨[39] - 300mm硅片项目已投入21,017.09万元，占总投资37,102.36万元的56.6%[35] - 300mm无缺陷硅片项目已投入18,206.20万元，占总投资27,610.00万元的65.9%[35] 业务线表现：子公司与产能建设 - 公司控股子公司包括上海新昇半导体科技有限公司上海新傲科技股份有限公司Okmetic Oy及上海新硅聚合半导体有限公司[12] - 上海新昇300mm半导体硅片月产能将达60万片[39] - 新傲科技200mm SOI生产线产能由3万片/月提升至4万片/月[39] - 公司子公司芬兰Okmetic启动200mm半导体特色硅片扩产项目[39] - 通过子公司上海新昇出资15.5亿元建设300mm硅片扩产项目，完成后总产能达60万片/月[54] - 控股子公司Okmetic半年度营业收入5.12亿元，净利润7777.41万元[51][57] - 上海新昇半导体半年度营业收入6.57亿元，净亏损8709.59万元[57] 研发投入与创新能力 - 累计获得专利授权616项，其中发明专利537项[28][30] - 报告期内新增专利授权62项，其中发明专利58项[28][30] - 报告期内新申请专利111项，其中发明专利申请85项[30][31] - 研发人员数量为545人，占公司总人数比例25%[36] - 研发人员薪酬合计7,549.43万元，平均薪酬13.85万元[36] - 在研项目总投资规模64,712.36万元，本期投入7,648.78万元[35] - 公司及控股子公司累计获得授权专利616项，其中发明专利537项[37] - 公司技术研发人员总数达到545人[37] 投资与融资活动 - 公司向特定对象发行股票募集资金总额为4,999,999,851.17元[39] - 公司完成科创板再融资募集资金总额50亿元[43] - 公司以自有资金出资3,200万元参与江苏鑫华半导体增资扩股[39] - 公司投资江苏鑫华半导体3200万元，布局电子级多晶硅供应链[54] - 首发募集资金总额24.12亿元扣除发行费用后净额22.84亿元[110] - 首发募集资金累计投入23.01亿元投入进度100.73%[110] - 2021年度定向增发募集资金总额50.00亿元净额49.46亿元[110] - 定向增发募集资金累计投入16.08亿元投入进度32.52%[110] - 300mm硅片二期项目投入16.16亿元完成进度101.04%[112] - 300mm高端硅片研发项目投入进度0%尚未开始投入[112] - 300mm高端硅基材料中试项目投入1.62亿元完成进度8.11%[112] - 使用自筹资金预先投入募投项目1.49亿元[114] - 使用闲置募集资金进行现金管理12.50亿元[116] - 现金管理预计年化收益率2.025%-2.55%[116] 公司治理与股东信息 - 公司董事杨征帆因无法取得联系无法保证报告真实性准确性和完整性[3][4] - 公司董事会成员人数从11人调整为9人，其中非独立董事由7人减至6人[62] - 公司独立董事人数由4人调整为3人[62] - 2022年7月6日公司股票期权激励计划第二次行权期完成，164名员工行权，行权数量为11,360,258股[64] - 董事及高管持有股票期权合计6,847,466股，报告期内无变动[136] - 公司总股本从2,480,260,000股增加至2,720,298,399股，增幅9.68%[119] - 向特定对象发行股票240,038,399股[119] - 有限售条件股份从1,390,112,846股减少至1,374,038,399股，占比从56.05%降至50.51%[118] - 无限售条件流通股份从1,090,147,154股增加至1,346,260,000股，占比从43.95%升至49.49%[118] - 国有法人持股从1,182,036,746股增加至1,192,185,308股，占比从47.66%降至43.83%[118] - 其他内资持股从181,427,500股减少至172,059,525股，占比从7.32%降至6.32%[118] - 外资持股从26,648,600股减少至9,793,566股，占比从1.07%降至0.36%[118] - 股票期权激励计划行权增加11,360,258股，总股本变更为2,731,658,657股[120] - 国家集成电路产业投资基金二期获配72,011,521股限售股[123] - 台州中硅股权投资获配39,078,252股限售股[123] - 普通股股东总数65,271户[125] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股，占比20.84%[127] - 上海嘉定工业区开发集团持股147,986,295股，占比5.44%，报告期内减持11,791,958股[128] - 上海武岳峰集成电路投资持股140,400,000股，占比5.16%[128] - 上海新微科技集团持股129,510,000股，占比4.76%，报告期内减持9,230,000股[128] - 上海新阳半导体材料持股120,785,248股，占比4.44%，报告期内减持18,868,252股[128] - 国家集成电路产业投资基金二期持股72,011,521股，占比2.65%，报告期内增持72,011,521股[128] - 诺安成长基金持股63,489,043股，占比2.33%，报告期内增持16,887,445股[128] - 银河创新成长基金持股61,208,567股，占比2.25%，报告期内增持5,707,931股[128] - 台州中硅股权投资持股39,078,252股，占比1.44%，报告期内增持39,078,252股[128] 财务健康与风险指标 - 流动比率从1.89提升至5.77，增长205.29%[144] - 速动比率从1.41提升至5.36，增长280.14%[144] - 资产负债率从35.45%降至26.75%，改善24.54%[145] - 扣除非经常性损益后净利润从-7,652.63万元改善至2,512.17万元[145] - 现金利息保障倍数从2.41提升至5.12，增长112.26%[145] - 利息保障倍数从3.53降至2.57，下降27.16%[145] - EBITDA全部债务比为0.13，较上年同期0.14下降7.14%[145] - EBITDA利息保障倍数为8.04，较上年同期8.62下降6.73%[145] - 公司非金融企业债务融资工具余额为50,000万元，票面利率3.58%[142] 关联交易与担保 - 公司增加2022年度日常关联交易预计额度6400万元[102] - 公司对全资子公司NSIGFinland提供担保金额合计543.0108百万人民币[107] - 公司对全资子公司上海新昇提供担保金额合计292.103百万人民币[107] - 报告期末公司对子公司担保余额合计346.40408百万人民币[107] - 公司担保总额占净资产比例为20.81%[108] - 报告期内无对子公司担保发生额[107] - 报告期末无对非子公司担保余额[105] 承诺与责任 - 国盛集团及产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持上市前股份[82] - 若公司上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价，国盛集团及一致行动人锁定期自动延长6个月[82] - 嘉定开发集团持有16,200万股限售期为自公司上市之日起12个月[83] - 嘉定开发集团以增资方式获得的1,227.26万股限售期为36个月且自上市起12个月（孰晚）[83] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让所持上市前股份[84] - 上海新阳承诺自2019年3月29日起36个月且自上市起12个月（孰晚）不转让所持股份[84] - 所有股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[82][83][84] - 若存在重大违法退市情形，相关股东承诺在退市前不减持股份[82][83][84] - 股东未履行减持承诺时，所获收益归公司所有[82][83][84] - 新微集团承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公开发行前股份[86] - 上海中科高科技工业园发展有限公司承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让股份[87] - 建声实业等9家机构承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让股份[88] - 国盛集团等6家机构承诺规范关联交易并按照公允定价原则实施[88] - 国盛集团和产业投资基金承诺避免与公司发生同业竞争行为[88] - 国盛集团和产业投资基金所持股份锁定期为36个月[90] - 锁定期满后第4和第5会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[90] - 公司承诺上市后3年内连续20个交易日收盘价低于每股净资产时将启动股份回购[90] - 董事及高管承诺在股价低于净资产时通过二级市场竞价增持股份[91] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[91] - 新股回购价格不低于发行价加同期银行存款利息[91] - 国盛集团和产业投资基金承诺招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[93] - 董事监事及高管承诺招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[93] - 公司承诺非不可抗力原因未履行承诺时将依法承担赔偿责任[93] - 国盛集团和产业投资基金承诺非不可抗力原因未履行承诺时将接受约束措施[93] - 公司根据2019年4月21日股东大会决议制定并执行上市后未来三年股东分红回报规划[96] - 公司承诺通过提升经营规模和加快募投项目实施以填补即期回报摊薄风险[96] - 董事及高级管理人员承诺职务消费约束和薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[97] - 董事及高级管理人员承诺不动用公司资产从事与职责无关的投资消费活动[97] - 董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书无虚假记载并承担法律责任[97] - 国盛集团及产业投资基金承诺招股说明书无虚假记载并承担法律责任[97] - 董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书内容真实准确完整[97] - 国盛集团及产业投资基金承诺募集说明书内容真实准确完整[97] - 董事、监事、高级管理人员承诺再融资期间忠实勤勉履行职责维护股东权益[97]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为78644.23万元，同比增长47.09%[4] - 营业总收入同比增长47.1%至7.864亿元[15] - 营业总收入同比增长47.1%至7.86亿元，2021年同期为5.35亿元[43] - 营业收入78,644.23万元，同比增长47.09%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为-1515.22万元，同比下降267.19%[4] - 净利润由盈转亏至-1669.4万元[16] - 净利润亏损1669.4万元，2021年同期为盈利892.8万元[44] - 归属于上市公司股东的净利润-1,515.22万元，同比下降267.19%[32] - 净利润为负320.72万元，较去年同期负780.77万元改善58.9%[53] - 营业利润亏损321万元，较去年同期亏损781万元改善58.9%[25] - 基本每股收益为-0.006元/股[17] - 基本每股收益为-0.006元/股，2021年同期为0.004元/股[45] - 基本每股收益为-0.001元/股，较去年同期-0.003元改善[25] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长34.0%至6.198亿元[15] - 营业成本同比增长34.0%至6.20亿元，2021年同期为4.62亿元[43] - 研发投入合计3861.71万元，同比增长40.87%[5] - 研发费用同比增长40.9%至3861.7万元[15] - 研发费用同比增长40.9%至3861.7万元，2021年同期为2741.3万元[43] - 研发投入合计3,861.71万元，同比增长40.87%[33] - 财务费用同比增长191.8%至2335.6万元[15] - 财务费用同比增长191.9%至2335.6万元，主要因利息费用增至2798.2万元[43] - 财务费用为-301万元（收益），主要因利息收入709万元超过利息支出474万元[24] - 财务费用为负301.24万元，主要由于利息收入709万元超过利息费用474万元[52] - 管理费用为661万元，同比下降3.5%[24] - 研发投入占营业收入的比例为4.91%，同比下降0.22个百分点[5] - 研发投入占营业收入的比例4.91%，同比下降0.22个百分点[33] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为16334.82万元，同比增长229.64%[4] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长44.8%至7.307亿元[18] - 经营活动现金流量净额同比增长229.7%至1.633亿元[19] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长229.64%[32] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长44.8%至7.307亿元[46] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长229.7%至1.633亿元[46][47] - 经营活动现金流量净额952万元，较去年同期-527万元改善118.1%[27] - 经营活动现金流量净额952.28万元，较去年同期负526.65万元改善[55] - 投资活动现金流出大幅增至33.476亿元主要因投资支付现金28.32亿元[19] - 投资活动现金流出大幅增至33.476亿元，主要因投资支付现金达28.32亿元[47] - 投资活动现金流出21.62亿元，主要用于投资支付[27] - 投资活动现金流出21.62亿元，主要用于投资支付[55] - 筹资活动现金流入达51.492亿元其中吸收投资收到现金49.5亿元[19] - 筹资活动现金流入激增1873%至51.492亿元，主要来自吸收投资收到的现金49.5亿元[47] - 筹资活动现金净流入41.89亿元，主要来自吸收投资49.5亿元[55][56] 资产和负债变动 - 货币资金环比增长357.6%，从8.84亿元增至40.45亿元[12] - 交易性金融资产增长388.2%，由3.74亿元增至18.25亿元[12] - 应收账款增长8.7%，从4.27亿元增至4.65亿元[12] - 流动资产总额增长173%，由27.06亿元增至73.88亿元[13] - 固定资产增长10.7%，从40.57亿元增至44.91亿元[13] - 在建工程减少16.5%，从15.17亿元降至12.66亿元[13] - 合同负债增长64.5%，由0.67亿元增至1.11亿元[13] - 其他权益工具投资减少22.0%，从56.54亿元降至44.13亿元[13] - 货币资金从2021年底的8.839亿人民币增长至2022年3月31日的40.45亿人民币，增幅达357.7%[40] - 交易性金融资产从2021年底的3.74亿人民币增长至2022年3月31日的18.253亿人民币，增幅达388.1%[40] - 流动资产总额从2021年底的27.061亿人民币增长至2022年3月31日的73.883亿人民币，增幅达173.0%[41] - 其他权益工具投资从2021年底的56.542亿人民币下降至2022年3月31日的44.125亿人民币，降幅为22.0%[41] - 固定资产从2021年底的40.57亿人民币增长至2022年3月31日的44.914亿人民币，增幅为10.7%[41] - 在建工程从2021年底的15.171亿人民币下降至2022年3月31日的12.665亿人民币，降幅为16.5%[41] - 合同负债从2021年底的0.673亿人民币增长至2022年3月31日的1.107亿人民币，增幅达64.5%[41] - 期末货币资金较期初大幅增长137倍至26.6亿元[21] - 交易性金融资产新增15亿元[21] - 长期股权投资维持在49.43亿元水平[21] - 其他应付款从7.994亿元大幅减少至1038万元[22] - 负债总额从13.62亿元下降至5.774亿元[22] - 长期借款增加3.8%至20.556亿元[14] - 长期借款增至20.56亿元，较期初19.80亿元增长3.8%[42] - 长期股权投资维持在49.43亿元高位，较期初微增0.66%[49] - 其他应付款从7.994亿元大幅减少至1038万元，降幅达98.7%[50] - 期末现金及等价物余额26.6亿元，较期初1935.34万元大幅增长[56] - 期末现金及现金等价物余额同比增长236.1%至40.388亿元[48] - 货币资金从1935万元大幅增长至26.6亿元，主要由于筹资活动现金流入[49] 所有者权益和资本变动 - 归属于上市公司股东的所有者权益为1408651.93万元，较上年度末增长35.16%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益1,408,651.93万元，同比增长35.16%[33] - 归属于母公司所有者权益增长35.2%至140.865亿元[14] - 归属于母公司所有者权益增至140.87亿元，较期初104.22亿元增长35.1%[42] - 公司完成向特定对象发行人民币普通股240038399股，募得资金净额49.5亿元[8] - 公司完成向特定对象发行人民币普通股240,038,399股，募得资金净额49.5亿元[36] - 实收资本由24.8亿元增至27.2亿元[22] - 实收资本从24.803亿元增至27.203亿元，增幅9.6%[50] - 公司资本公积从25.8亿元增至72.89亿元，增长182.6%[23] - 资本公积从25.8亿元增至72.89亿元，增长182.6%[51] - 未分配利润为负2.24亿元，较上季度增加亏损320万元[23] - 未分配利润为负2.24亿元，较去年同期负2.21亿元略有扩大[51] - 所有者权益合计从48.39亿元增至97.85亿元，增长102.2%[23] - 所有者权益合计从48.39亿元增至97.85亿元，增长102.2%[51] 投资和公允价值变动 - 公司投资的法国上市公司Soitec股价波动导致其他综合收益减少11亿元[8] - 公司投资的法国上市公司Soitec股价波动导致其他综合收益减少11亿元[36] - 公允价值变动损失扩大至4626.0万元[15] - 公允价值变动损失4626.0万元，较2021年同期的1400.4万元扩大230.3%[43] - 其他综合收益税后净额大幅下降至-12.698亿元[16] - 其他综合收益税后净额亏损12.70亿元，2021年同期为盈利1.74亿元[44] - 投资收益亏损110万元，其中联营企业投资亏损235万元[24] - 投资损失110.16万元，其中联营企业投资损失235.07万元[52] 业务线表现 - 300mm半导体硅片收入较上年同期增加122%[8] - 300mm半导体硅片收入较上年同期增加122%[36] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为67,541名[9] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股（占比20.84%）[9] - 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司通过转融通方式出借公司股份600,000股[38] - 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业通过转融通方式出借公司股份20,090,000股[38] - 上海新微科技集团有限公司通过转融通方式出借公司股份9,600,000股[38]

收入和利润（同比环比） - 2021年营业收入为246,683.22万元，同比增长36.19%[19] - 公司2021年归属于母公司所有者的净利润为14,611.24万元[3] - 归属于上市公司股东的净利润为14,611.24万元，同比增长67.81%[19] - 公司2021年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-13,163.78万元[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-13,163.78万元，较2020年减亏53.09%[20] - 公司报告期内归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为负值[3] - 公司尚未实现盈利（扣除非经常性损益前后净利润孰低者）[3] - 公司上市时未盈利且报告期内尚未实现盈利[3] - 基本每股收益为0.059元/股，同比增长55.26%[20] - 稀释每股收益为0.058元/股，同比增长56.76%[20] - 公司2019-2021年营业收入分别约14.9亿元、18.1亿元和24.67亿元[35] - 公司营业收入246,683.22万元，同比增长36.19%[57][58][59] - 300mm半导体硅片收入68,842.02万元，同比增长117.94%[59][60][61] - 中国境内销售收入110,258.09万元，同比增长85.87%[60][61] - 300mm半导体硅片毛利率提升28.65个百分点至-6.17%[60][61] - 300mm半导体硅片业务毛利率 EBITDA利润率 净利率均获较大幅度提升但仍未盈利[48] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为5.35亿元、5.88亿元、6.44亿元和7.00亿元，呈现逐季增长趋势[22] - 2021年归属于上市公司股东的净利润在第二季度达到最高9,622.88万元，但第三季度出现亏损-463.22万元[22] - 2021年全年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均为负值，四个季度分别为-4,559.13万元、-3,093.49万元、-2,615.08万元和-2,896.08万元[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本207,318.55万元，同比增长31.72%[57][58] - 研发投入占营业收入的比例为5.10%，同比下降2.13个百分点[20] - 研发费用12,587.44万元，同比下降3.89%[57][58] - 财务费用4,740.74万元，同比下降38.19%[57][58] - 信用减值损失87.78万元，同比下降63.89%[58] - 研发投入总额为12,587.44万元，占营业收入比例为5.10%，同比下降29.43%[41] - 半导体硅片总成本中直接材料本期金额90493.91万元，占比44.25%，同比增长33.42%[64] - 半导体硅片制造费用本期金额93738万元，占比45.83%，同比增长33.23%[64] - 300mm半导体硅片直接材料成本33002.11万元，同比增长76.97%，占比提升至16.14%[64] - 300mm半导体硅片制造费用成本37479.92万元，同比增长68.66%，占比提升至18.33%[64] 各条业务线表现 - 300mm半导体硅片月产能达30万片，历史累计出货突破400万片[27] - 300mm半导体硅片销售量175.16万片，同比增长93.63%[63] - 子公司上海新昇300mm半导体硅片产能达30万片/月并启动新增30万片/月扩产建设[30] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下抛光片与外延片合计产能超40万片/月[30] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下SOI硅片合计产能超5万片/月[30] - 公司子公司上海新昇实现300mm大硅片14nm及以上逻辑工艺与3D存储工艺全覆盖[37] - 公司子公司Okmetic在200mm及以下尺寸MEMS抛光片技术全球领先[37] - 子公司新傲科技SOI硅片将大规模应用于射频前端芯片功率器件传感器及硅光子器件[89] - 公司产品已覆盖中芯国际 华虹宏力 长江存储等国内所有主要芯片制造企业[47] - 公司子公司Okmetic在欧洲运营参股法国Soitec为全球重要SOI硅片供应商[47] - 300mm硅片可使用率是200mm硅片的2.5倍[85] 各地区表现 - 2021年境外销售额130,377.08万元占总销售额52.85%[53] - 境外资产账面价值767,751.51万元占总资产47.23%[53] - 境外子公司Okmetic Oy报告期营业收入96,895.10万元净利润11,237.66万元[77] - 中国境内销售收入110,258.09万元，同比增长85.87%[60][61] 研发投入和技术创新 - 研发费用支出1.26亿元，占营业收入比例5.1%[27] - 公司研发人员数量为528人，占总员工比例27.64%，研发人员薪酬合计13,606.25万元[45] - 公司研发人员平均薪酬为25.77万元，同比增长8.51%[45] - 公司新增发明专利80项，获得73项，累计发明专利申请777项，获得479项[40] - 公司承担国家级科技重大项目《300mm无缺陷硅片研发与产业化》，总投资规模27,610.00万元，本期投入6,685.86万元[44] - 公司承担《20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化》项目，总投资规模37,102.36万元，本期投入4,577.42万元[44] - 公司研发投入资本化比例为0%，无资本化研发投入[41] - 公司累计承担7项国家级重大专项项目，技术国内领先[37] - 公司执行副总裁李炜曾获国家科技进步一等奖和上海市科学技术进步一等奖[102] - 公司执行副总裁WANG QING YU曾获上海市科学技术一等奖[102] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为30,748.96万元，同比下降18.34%[19] - 2021年第四季度经营活动产生的现金流量净额达到2.87亿元，为全年最高[22] - 经营活动现金流量净额30,748.96万元，同比下降18.34%[57][58] - 经营活动现金流量净额30748.96万元，同比下降18.34%，主因政府补助减少[71] - 投资活动现金净流出119,862.89万元，同比减少70,893.78万元[28] - 筹资活动现金流量净额50,527.92万元，同比减少152,503.67万元[28] - 筹资活动现金流量净额50527.92万元，同比下降76.15%，主因上年IPO募集资金流入基数较高[71] 资产和债务 - 2021年末总资产为1,625,671.27万元，同比增长12.13%[19] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为1,042,193.24万元，同比增长10.37%[19] - 公司资产总额1,625,671.27万元，较上年末增长12.13%[28] - 归属于上市公司股东的净资产1,049,424.43万元，同比增长11.13%[28] - 短期和长期借款合计250,490.95万元[54] - 存货总额73,168.97万元存货跌价准备5,377.03万元占比7.35%[54] - 以公允价值计量的权益投资账面价值604,618.12万元[53] - 截至2021年12月31日公司商誉账面价值106,094.81万元[53] - 货币资金减少40,789.13万元降幅31.58%主要由于股权投资和购置固定资产所致[74] - 交易性金融资产减少57.30%主要因5亿元结构性存款到期及产业基金公允价值变动[74] - 长期股权投资增加39,686.68万元增幅1,156.32%主要因投资新锐光基金4亿元[74] - 预付款项增加5,251.04万元增幅102.27%因产能扩张材料预付款增加[74] - 长期应收款增加7,275.12万元增幅383.62%因融资租赁款增加[74] - 合同负债增加4,205.95万元增幅166.57%因客户预付款项增加[75] - 应付债券增加49,856.73万元主要因发行5亿元中期票据[75] 投资和金融活动 - Soitec股票投资期末余额5.65亿元，较期初增长21.5%，当期增值1.00亿元[25] - 结构性存款投资50,134.02万元已全部到期，实现收益273万元[25] - 利率掉期合同当期产生收益287.92万元，对利润影响19.2万元[25] - 2021年政府补助金额达2.91亿元，较2020年的1.87亿元增长55.6%[23] - 2021年非经常性损益总额为2.78亿元，较2020年的3.68亿元下降24.5%[24] - 2021年金融资产公允价值变动收益为188.83万元，较2020年的1.88亿元大幅下降99%[24] - 其他收益29131.55万元，同比增长55.44%，主因与收益相关的递延收益使用增加[72] - 公允价值变动收益188.88万元，同比下降99%，主因产业基金公允价值波动影响[72] - 对南京晶升装备股权投资2,000万元[80] - 公司持有法国上市公司Soitec的10.35%股份[81] - 公司持有湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司4.31%股份[81] - 公司持有南京晶升装备股份有限公司0.91%股份[81] - 向特定对象发行股票募资50亿元用于300mm硅片产能扩张[27] 子公司表现 - 全资子公司上海新昇半导体总资产644,284.52万元，净资产225,294.66万元[84] - 控股子公司上海新傲科技营业收入80,272.18万元，净利润13,505.68万元[84] - 全资子公司Okmetic Oy营业收入96,895.10万元，净利润11,237.66万元[84] - 控股子公司上海新硅聚合营业收入103.81万元，净亏损1,377.48万元[84] 市场趋势和竞争格局 - 全球半导体硅片（不含SOI）销售额从2016年72.09亿美元增至2021年126.18亿美元，年均复合增长率11.85%[32] - 中国大陆半导体硅片销售额从2016年5亿美元增至2021年16.56亿美元，年均复合增长率27.08%[32] - 全球SOI硅片市场销售额从2016年4.41亿美元增至2021年13.7亿美元，年均复合增长率25.45%[32] - 300mm半导体硅片出货面积占全球总出货面积近70%[33] - 公司全球市场份额2019-2021年分别约1.8%、2.3%和2.7%[35] - 全球前五大半导体硅片厂商合计占据90%以上市场份额[34] - 全球前五大半导体硅片厂商市场份额超过90%[86] - 公司通过外延并购提升产销规模和市场占有率[86] - 半导体市场需求旺盛推动公司产出和销售量大幅上升[154] - 公司300mm半导体硅片率先打破国产化率几乎为0%的局面[154] 管理层讨论和指引 - 公司上市时选择的上市标准为预计市值不低于人民币30亿元且最近一年营业收入不低于人民币3亿元[3] - 公司以50亿人民币定向增发募投项目为基础对300mm半导体硅片产能进行快速扩充和技术能力提升[89] - 德国Siltronic新加坡工厂已于2021年下半年动工[89] - 子公司上海新昇专注于300mm半导体硅片研发生产与销售[89] - 子公司Okmetic已启动两项新的200mm高端先进硅片扩产项目[89] - 公司计划2021年度向特定对象发行A股股票，并参与竞买上海新傲科技股份有限公司8.11%股权[112] 公司治理和股东结构 - 公司2021年度利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金也不进行利润分配[5] - 公司2021年度不进行现金分红[5] - 普华永道中天会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司董事会由11名董事组成含4名独立董事[91] - 公司监事会由3名监事组成含1名职工代表监事[91] - 公司建立了完善的法人治理结构包括战略委员会审计委员会提名委员会及薪酬与考核委员会[91] - 公司2021年共召开5次临时股东大会和1次年度股东大会[93][95] - 股东大会决议通过率100%无否决议案[93][95] - 公司2021年董事会共召开12次会议，其中通讯方式召开8次，现场结合通讯方式召开4次[116] - 所有董事2021年度均亲自出席董事会会议，无连续两次未亲自参会情况[114][115] - 审计委员会2021年召开4次会议，审议年度财务决算、利润分配及审计机构续聘等议案[117][118] - 提名委员会2021年召开4次会议，审议财务负责人提名及董事会董事补选等事项[118] - 薪酬与考核委员会审议2020-2021年管理团队考核方案及股票期权激励计划调整[119] - 战略委员会讨论2020年度总结、2021年预算及"十四五"战略规划[119] - 公司现金分红政策规定年度现金分红不低于可供分配利润的10%[126] - 公司制定上市后未来三年股东分红回报规划，承诺严格执行利润分配政策[190] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项及违规担保情况[193][198] - 公司报告期未发生控股股东非经营性资金占用[193] - 公司报告期不涉及业绩承诺及商誉减值测试事项[192] - 国盛集团及产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持上市前股份[171] - 嘉定开发集团以股权增资方式获得12,272,600股股份自获得日起36个月及上市后12个月内不转让[172] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让所持上市前股份[174] - 若公司上市后6个月股价连续20日低于发行价则国盛集团锁定期自动延长6个月[171] - 若公司触及重大违法退市标准则所有承诺方在退市前均不会减持股份[171][172][174] - 所有承诺方锁定期满后两年内减持价格均不低于发行价[171][172][174] - 嘉定开发集团持有12,272,600股股份受特殊锁定期限制[172] - 若未履行减持承诺则出售股份收益归公司所有[171][172][174] - 所有股份锁定承诺均得到及时严格履行[171][172][174] - 承诺方均需遵守减持时的最新监管规则要求[171][172][174] - 上海新阳股份限售承诺自2019年4月25日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让或委托管理股份[175] - 新微集团股份限售承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托管理股份[177] - 上海中科高科技工业园发展有限公司股份限售承诺自持股日起36个月且自上市日起12个月内不转让股份[177] - 建声实业等8家机构股份限售承诺自持股日起36个月且自上市日起12个月内不转让股份[179] - 国盛集团和产业投资基金承诺自公司上市之日起12个月内不主动谋求控制权[182] - 国盛集团和产业投资基金所持股份锁定期为36个月[182] - 锁定期满后第4-5会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[182] - 公司承诺上市3年内连续20日收盘价低于每股净资产时将启动股份回购[182] - 董事及高管承诺在股价低于净资产时通过二级市场竞价增持股份[182] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载时将依法回购全部新股[184] - 国盛集团和产业投资基金对招股说明书真实性承担连带法律责任[184] - 关联交易承诺保证交易基于公允定价原则实施[180] - 国盛集团及产业投资基金承诺避免与公司产生同业竞争[180] - 公司及控股股东承诺规范关联交易并履行信息披露义务[180] - 公司承诺若因非不可抗力原因未能履行公开承诺，将依法赔偿投资者损失[186] - 国盛集团及产业投资基金承诺若未能履行承诺，将不转让发行人股份（除特定豁免情形外）[188] - 董事、监事及高级管理人员承诺若未能履行承诺，所获收益将归公司所有并在5个工作日内支付至公司账户[188] - 公司制定并执行2019年4月21日通过的上市后三年股东分红回报规划[189] - 公司承认首次公开发行后存在每股收益及净资产收益率短期内下降的风险[189] - 公司承诺通过扩大业务规模提升总资产和抗风险能力[189] - 公司承诺加快募投项目实施进度以实现预期收益[189] - 公司承诺加强募集资金管理并规范资金使用[189] - 公司承诺完善利润分配政策并强化投资者回报机制[189] - 公司明确募集资金投资项目均围绕主营业务展开[189] - 2021年度日常关联交易预计额度增加两次，首次增加163.465百万元，第二次增加122百万元[199][200] - 公司聘任普华永道中天会计师事务所，境内审计报酬194万元，内部控制审计报酬26万元[195][196] - 董事及高管承诺不得以不公平条件输送利益，约束职务消费行为，不动用公司资产从事无关活动