收入和利润（同比环比） - 公司2020年上半年实现营业收入89,666.2万元[2] - 营业收入为85,427.37万元，同比增长30.53%[15] - 2020年上半年公司实现销售收入约8.5亿元，考虑新傲科技2019年1-3月收入影响后同比增长7.52%[24] - 公司2016至2019年营业收入分别为2.7亿元、6.9亿元、10.1亿元和14.9亿元，全球市场份额从0.53%提升至1.76%[24] - 营业收入为8.543亿元人民币较上年同期增长30.53%[34] - 2020年上半年公司营业收入85,427.37万元，同比增长30.53%[39][40] - 营业总收入从6.54亿人民币增至8.54亿人民币，增长30.5%[130] - 归属于上市公司股东的净利润为-8,251.1万元[2] - 归属于上市公司股东的净利润为-8,259.42万元，亏损同比增加10.17%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,300.2万元[2] - 扣除非经常性损益的净利润为-15,269.96万元，亏损同比增加29.57%[15][17] - 归属于母公司股东净利润为-8,259.42万元，同比下降10.17%[36] - 扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为-15,269.96万元，同比下降29.57%[36] - 归属于母公司股东净亏损为8259.42万元人民币亏损同比扩大10.17%[34] - 扣非净亏损为1.527亿元人民币亏损同比扩大29.57%[34] - 公司净利润净亏损为8455.08万元，同比扩大2.1%[132] - 归属于母公司股东的净亏损为8259.42万元，同比扩大10.2%[132] - 基本每股收益为-0.04元[2] - 基本每股收益为-0.039元/股[16] - 基本每股收益为-0.039元/股，同比改善9.3%[132] 成本和费用（同比环比） - 公司2020年上半年研发投入为5,566.8万元，占营业收入比例为6.21%[2] - 研发投入占营业收入的比例为7.58%，同比增加1.68个百分点[16] - 研发投入总额6473.13万元，占营业收入比例7.58%[27] - 研发支出为6473.13万元人民币占营业收入比例7.58%同比增加1.68个百分点[34] - 研发费用6,473.13万元，同比增长67.66%[39][40] - 研发费用从0.39亿人民币增至0.65亿人民币，增长67.6%[130] - 营业成本71,804.58万元，同比增长32.74%，因300mm硅片业务处于负毛利阶段[39][40] - 信用减值损失为608.8万元，同比扩大608.3%[132] - 资产减值损失为3658.69万元，同比扩大152.4%[132] - 其他收益从0.34亿人民币增至0.71亿人民币，增长109.5%[130] - 计入当期损益的政府补助为70,982,157.32元[19] - 报告期内公司获得政府补助7098.22万元[41] 各条业务线表现 - 公司控股子公司上海新昇300mm半导体硅片产能已达150,000片/月[2] - 公司控股子公司Okmetic 200mm及以下尺寸半导体硅片（含SOI硅片）产能超过400,000片/月[2] - 300mm半导体硅片产能计划年底达到20万片/月[21] - 300mm硅片已获50种以上产品认证，完成28nm以上所有节点及64层3D NAND验证[26] - 200mm及以下半导体硅片（含SOI）累计通过认证产品规格超550种[26] - 300mm半导体硅片业务因产能扩张导致折旧费用大幅增加，亏损扩大[36] - 300mm半导体硅片业务处于产能爬坡阶段且固定成本较高导致亏损[50] - 300mm硅片产能预计2020年底达20万片/月[34] - 上海新昇总资产404,523.40万元，净资产154,977.50万元，营业收入13,851.29万元，净利润亏损10,945.52万元[49] - 新傲科技总资产153,488.40万元，净资产71,807.37万元，营业收入28,957.75万元，净利润1,047.84万元[49] - Okmetic总资产130,240.83万元，净资产83,137.10万元，营业收入42,635.79万元，净利润7,144.16万元[49] 各地区表现 - 境外资产43.10亿元，占总资产比例36.67%[31] 管理层讨论和指引 - 公司预测年初至下一报告期期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润仍为亏损[50] - 公司承诺上市后3年内若连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产将启动股份回购[65] - 公司根据2019年4月21日股东大会决议制定并执行上市后未来三年股东分红回报规划[71] - 公司承诺通过提升整体实力和扩大业务规模以填补摊薄即期回报[73] - 公司承诺加快募投项目实施进度并加强募集资金管理[73] - 公司承诺完善利润分配政策并强化投资者回报机制[73] 现金流量 - 公司2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为-5,201.9万元[2] - 经营活动产生的现金流量净额为2,736.44万元，同比增长56.92%[15][17] - 经营活动产生的现金流量净额2,736.44万元，同比增长56.92%[40] - 经营活动现金流量净额为2736.44万元人民币同比增长56.92%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为2736.44万元同比增长56.9%[135] - 投资活动产生的现金流量净额为-107,962.39万元，主要因现金管理及设备投资增加[40] - 投资活动产生的现金流量净额为-10.8亿元同比扩大148.5%[137] - 筹资活动产生的现金流量净额151,589.52万元，同比增长485.40%，主要因科创板募资230,034.24万元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为15.16亿元同比增长485.3%[137] - 销售商品提供劳务收到的现金为8.034亿元同比增长25.8%[135] - 收到的税费返还为3404.61万元同比增长87.2%[135] - 购建固定资产无形资产支付的现金为5.81亿元同比增长97.0%[137] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-10.09亿元[139] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为15.91亿元[139] 资产和负债状况 - 公司2020年上半年末总资产为1,037,305.1万元[2] - 公司2020年上半年末归属于上市公司股东的净资产为503,201.0万元[2] - 归属于上市公司股东的净资产为749,763.60万元，较上年度末增长47.82%[15][17] - 总资产为1,175,273.28万元，较上年度末增长17.96%[15][17] - 公司资产总额为117.527亿元人民币较2019年底增长17.96%[34] - 负债总额为41.631亿元人民币较2019年底减少13.07%[34] - 股东权益为75.897亿元人民币较2019年底增长46.68%[34] - 货币资金较期初增加4.61亿元增幅64.84%，主要因科创板首发募集资金到位[31] - 在建工程较期初增加5.92亿元增幅87.14%，因设备采购增加但安装转固延缓[31] - 公司参与投资产业基金致其他非流动金融资产增加2亿元[31] - 货币资金同比增长89.8%至11.71亿元，占总资产比例9.97%[42] - 在建工程同比增长169.76%至12.72亿元，主要因设备购置增加但安装延迟[42] - 交易性金融资产新增3亿元，主要来自闲置资金理财[42] - 其他非流动金融资产新增2亿元，因参与投资产业基金[42] - 短期借款同比下降32.65%至6.11亿元[42] - 其他应付款同比下降49.36%至4.1亿元，因归还股东借款6亿元[43] - 递延收益同比增长57.92%至15.68亿元，主要来自政府补助[42] - 总负债从47.89亿人民币减少至41.63亿人民币，下降13.1%[124] - 归属于母公司所有者权益从50.72亿人民币增至74.98亿人民币，增长47.8%[124] - 总资产从99.63亿人民币增至117.53亿人民币，增长17.9%[124] - 货币资金从2.05亿人民币增至6.09亿人民币，增长197.0%[125] - 母公司长期股权投资从26.13亿人民币增至36.52亿人民币，增长39.8%[127] - 母公司其他应付款从8.66亿人民币降至0.54亿人民币，下降93.8%[127] - 母公司资本公积从8.82亿人民币增至25.57亿人民币，增长190.1%[129] - 短期借款减少4.3%至6.11亿元[123] - 其他应付款减少53.0%至4.10亿元[123] - 一年内到期的非流动负债增加27.0%至4.84亿元[123] - 长期借款减少19.8%至6.10亿元[123] - 递延收益减少4.0%至15.68亿元[123] - 其他非流动负债大幅增加4913.0%至2122.79万元[123] - 期末现金及现金等价物余额为11.6亿元同比增长91.8%[137] - 母公司期末现金及现金等价物余额为6.09亿元同比增长450.4%[139] 研发投入 - 研发人员数量428人，占总人数比例27.97%，平均薪酬13.21万元[29][30] 股东和股权结构 - 公司首次公开发行人民币普通股620,068,200股，总股本增至2,480,260,000股[103] - 有限售条件股份变动后数量为2,012,568,601股，占比81.14%[101] - 无限售条件流通股份数量为467,691,399股，占比18.86%[101] - 国有法人持股变动后数量为1,503,635,449股，占比60.62%[101] - 其他内资持股变动后数量为482,064,025股，占比19.44%[101] - 外资持股变动后数量为26,869,127股，占比1.08%[101] - 报告期末普通股股东总数为74,618户[106] - 战略配售限售股合计增加170,248,301股[105] - 海通创新证券投资有限公司持有限售股18,602,046股，其中出借17,871,500股[105] - 网下限售股份数量为27,803,068股，限售期至2020年10月20日[105] - 上海国盛集团和国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股，占比22.86%[108] - 上海嘉定工业区开发集团持股174,272,600股，占比7.03%[108] - 上海武岳峰集成电路投资合伙企业和上海新微科技集团各持股162,000,000股，占比6.53%[108] - 上海新阳半导体持股139,653,500股，占比5.63%[108] - 中保投资有限责任公司持股102,827,763股，占比4.15%，报告期内增持102,827,763股[108] - 诺安成长基金持股35,471,104股，占比1.43%，报告期内增持35,471,104股[108] - 建聲實業持股17,452,800股，占比0.70%[108] - 宁波联利中芯投资持股14,009,400股，占比0.56%[108] - 上海华虹集团持股12,789,203股，限售期至2021年4月20日[112] - 多数主要股东股份处于限售状态，解禁时间集中在2021-2023年[110][112] - 公司实收资本从18.60亿元增加至24.80亿元，增幅33.3%[140][141] - 资本公积从5.83亿元大幅增长至22.36亿元，增幅283.4%[140][141] - 归属于母公司所有者权益从50.72亿元增至74.98亿元，增幅47.8%[140][141] - 所有者权益合计从51.74亿元增至75.90亿元，增幅46.7%[140][141] - 本期综合收益总额为1.52亿元[140] - 所有者投入资本增加22.74亿元，其中普通股投入22.84亿元[140] - 收购上海新昇少数股东权益产生账面价值差异减少0.30亿元[140] - 股份支付计入所有者权益金额为0.11亿元[140] - 少数股东权益从1.02亿元减少至0.92亿元，降幅9.2%[140][141] - 未分配利润从1.75亿元减少至0.92亿元，降幅47.3%[140][141] - 实收资本（或股本）期末余额为1,860,191,800.00元[144] - 资本公积期末余额为574,889,199.41元[144] - 未分配利润期末余额为189,499,024.91元[144] - 所有者权益合计期末余额为5,259,118,289.87元[144] - 母公司所有者权益合计期初余额为2,597,650,636.81元[145] - 母公司所有者投入和减少资本增加2,295,154,714.82元[146] - 母公司所有者投入普通股增加2,284,389,787.53元[146] - 股份支付计入所有者权益金额为10,764,927.29元[146] - 母公司未分配利润期末余额为-168,167,993.97元[146] - 母公司所有者权益合计期末余额为4,868,690,286.65元[146] - 公司初始注册资本为人民币200,000万元[149] - 国家集成电路产业投资基金认缴注册资本70,000万元，占比35%[149][150] - 国盛集团认缴注册资本70,000万元，占比35%[149][150] - 嘉定工业区认缴注册资本20,000万元，占比10%[149][150] - 武岳峰IC基金认缴注册资本20,000万元，占比10%[149][150] - 新微集团认缴注册资本20,000万元，占比10%[149][150] - 2019年公司净资产人民币188,276.73万元折股，其中162,000万元计入股本[150] - 2019年定向发行24,019.18万股股份收购上海新昇26.06%及新傲科技26.37%股权[150] - 2020年首次公开发行A股620,068,200股，总股本增至2,480,260,000元[151] - 公司于2020年4月20日在上海证券交易所挂牌上市[151] 关联交易和承诺 - 关联方上海国盛期初提供资金余额为60,000万元人民币[82] - 关联方上海国盛本期资金发生额为-60,000万元人民币[82] - 关联方上海国盛期末提供资金余额为0元人民币[82] - 上海新阳股份限售承诺自直接持有公司股份之日起36个月内及自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份[59] - 新微集团股份限售承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份[61] - 上海中科高科技工业园发展有限公司股份限售承诺自直接持有公司股份之日起36个月内及自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份[61] - 建声实业等股东承诺自持股日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[63] - 国盛集团和产业投资基金承诺自公司上市起12个月内不主动谋求控制权[65] - 国盛集团和产业投资基金在公司盈利前3个完整会计年度内不减持首发前股份[65] - 国盛集团和产业投资基金在第4-5会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[65] - 关联交易承诺方保证按公允定价原则实施交易并履行信息披露义务[63][65] - 股份锁定期自2019年3月29日起36个月且自股票上市日起12个月[63] - 同业竞争承诺方承诺不通过收购等方式取得与公司主营业务构成竞争的企业控制权[65] - 违反股份减持承诺的收益将归公司所有[63] - 稳定股价承诺期限为公司上市之日起3年[65] - 公司股票连续20个交易日收盘价低于每股净资产时董事及高管需启动增持计划[67] - 公司承诺若招股说明书虚假记载或重大遗漏将依法回购全部新股[67] - 新股回购价格不低于发行价加同期银行存款利息[67] - 国盛集团及产业投资基金对招股说明书真实性承担连带法律责任[67][69] - 董事监事高管承诺若因招股书问题致投资者损失将依法赔偿[69] - 公司非不可抗力原因未履行承诺需公开道歉并赔偿损失[69] - 国盛集团及产业投资基金未履行承诺时需公开说明原因并道歉[69] - 承诺约束措施有效期自2019年4月25日起[67][69] - 股价稳定措施有效期为公司上市后三年内[67] - 招股说明书相关