深圳市鼎阳科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及 《深圳市鼎阳科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作价出资， 进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股 权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的，并且能够带来经济利益的经 济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资产以及其他资产等构成的各种财 产、债权和其他权利。 第五条 本制度适用于公司对外投资（含 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规范性文件和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以及《深圳市鼎阳科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规 定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本 制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《深圳 市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设公司证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任公 司证券部负责人。 第四条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与 考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董 事中的会计专业人士担任。董事会负责制定专门委员会工作 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员所持公司股份及其变动管理制 度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称 "《管理规则》"）等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市鼎阳科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员要具备职业操守和遵守相关法 律、法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承 担保密义务，不得利用公 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照 相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 （二）符合本制度第十条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造 ...

人员变动规则 - 董事辞任公司收到报告日生效，两交易日内披露[4] - 高级管理人员辞任董事会收到报告时生效[5] 补选与确定 - 特定情形下公司六十日内完成董事补选[4] - 法定代表人辞任三十日内确定新代表人[6] 离职相关 - 离职后五个工作日内移交文件，两交易日内申报信息[8] - 任职期间每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 审计与复核 - 涉及重大事项审计委员会可启动离任审计[8] - 对追责决定有异议十五日内可申请复核[13]

第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人财产，子公司的发展战略与规划必须服从公司制定的整体发 展的战略规划，并应严格执行公司对子公司的各项制度规定。 公司境外子公司的设立、组织结构、运行等应遵守注册国（地区）法律、法 规且在充分考虑自身实际业务特征、经营模式的情况下服从公司的各项制度规定。 第五条 公司的子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建 立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子 公司的管理，规范公司内部运作机制，促进子公司健康发展，维护公司和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《深圳市 鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、法规和 规章，结合公司实际情况， ...

第二章 关联人 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 第一章 总 则 关联交易决策制度 第一条 为保证深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制订本制度。 （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的 法人（或者其他组织）； （四）持有上市公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人； （二）上市公司董事、高级管理人员； （三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规 定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规、规章和《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一章 总则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应 ...

管理层设置 - 公司设总经理，每届任期三年，连聘可连任[2] - 副总经理对总经理负责，可代行职权[6] - 财务总监主管财务，需编制年度财务报告[6] 职权与职责 - 总经理主持经营管理，不得超董事会授权[3][4][5] - 总经理可授权他人代行职权，应向董事会报告重大事件[5] 会议与制度 - 总经理办公会由总经理召集主持，实行总经理负责制[9] 解聘与生效 - 总经理任期届满前可辞职，违规董事会有权解聘[11] - 细则由董事会制定解释，审议通过生效[14]