本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十四次会议于 2024 年 1 月 30 日上午 11:00 以通讯会议方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 24 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合有关法 律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 一、审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑 汇票、信用证或保函支付募投项目款项的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于通过开设募集 资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项的公 告》（公告编号：2024-005）。 经审议，监事会认为：公司拟通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行 承兑汇票、信 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 被担保人的基本情况及最近一期财务报表 被担保人：杭州澳赛诺生物科技有限公司、杭州诺澳生物医药科技有限公司、杭 州诺泰诺和生物医药科技有限公司 一、杭州澳赛诺生物科技有限公司 （一）基本情况 统一社会信用代码：913301007966847342 企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 法定代表人：金富强 注册资本：20,300 万元 注册地点：浙江省杭州市建德市下涯镇丰和路 18 号 会计机构负责人: 资产负债表(续) 成立日期：2007 年 02 月 13 日 经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广；生物化工产品技术研发；专用化学产品制造（不含危险化学品）； 化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）； 技术进出口；货物进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动)。许可项目：危险化学品生产；药品生产(依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准) | 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 | | --- | --- ...

南京证券股份有限公司 | | | | | 占同类业 | 本年年初 | 2023 年度 | 占同类 | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易 | | 关联 | 2024 年度 | 务比例 | 至披露日 | 实际发生 | 业务比 | 与上年实际发 | | 类别 | | 人 | 预计金额 | | 已发生金 | | | 生金额差异较 | | | | | | （%） | 额 | 金额 | 例（%） | 大的原因 | | 向关联人 | | | | | | | | | | 销 售 | 货 | 新博 | | | | | | | | 物、设备 | | | 530.00 | 0.81 | - | 286.09 | 0.44 | 基数较小 | | 及提供服 | | 思 | | | | | | | | 务 | | | | | | | | | | 向关联人 | | | | | | | | | | 采 购 | 货 | | | | | | | | | 物、技术 | | 新博 | 2,430.00 | 5.65 | - | 1,976. ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先投入的自筹资金，其中使用募集资金人民币 3,715.15 万元置换以 自筹资金预先投入的募投项目资金，使用募集资金人民币 234.59 万元置换以自 筹资金预先支付的发行费用。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。 公司监事会已对上述事项发表了明确同意意见；保荐机构南京证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议意见。中天运会计师事 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-005 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行 承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或 保函支付募投项目款项的议案》，同意公司通过开设募集资金保证金账户的方式 开具银行承兑汇票、信用证或保函，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设 备、工程等款项。 公司监事会已对上述事项发表了明确同意意见；保荐机构南京证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议意见。根据《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，该事项无需提交公司股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用暂时闲置募集 资金进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净 额为 426,248,396.23 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 ...

（一）募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公 司获准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元， 每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为 829,817,941.50 元，扣除发行费用后 募集资金净额为 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出 具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物 科技有限公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签 订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 （二）募集资金的使用情况 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-010 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）预计2024 年度发生日常关联交易不超过2,960万元，关联交易方为公司原参股公司杭州新 博思生物医药有限公司（原持股15%，当前已无持股，以下简称"新博思"）。 该事项无需提交股东大会审议。 该事项是基于公司业务发展以及生产经营的实际需要而开展的，具有必 要性；关联交易在正常市场交易条件的基础上进行，符合商业惯例；关联交易 定价公允，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形；本次关 联交易不会影响上市公司的独立性，公司不会因此对关联人形成重大依赖。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于 ...

南京证券股份有限公司 用证或保函支付募投项目款项的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"、"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"、"上市 公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对 诺泰生物通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或保函 支付募投项目款项进行核查，情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民 币 100 元，按面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集 资金净额为 426,248,396.23 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江 苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 ...

南京证券股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用闲置募集资金 暂时补充流动资金进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净 额为 426,248,396.23 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实 收情况验证报告》（中天运[ ...