一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （陈西婵） 2023年度，作为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"纳芯微"） 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制 度》的要求，认真履行独立董事职责，坚持独立、客观、公正的立场，认真审议 董事会相关议案，对其中重要事项进行必要的核实与沟通，切实维护公司和广大 股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下： 陈西婵，女，1984年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆 大学会计学专业，获管理学博士学位，具有管理学副教授资格。2006年7月至2007 年7月，任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所助理审计；2007年8月至 2010年6月，攻读重庆交通大学管理学院硕士研究生；2010年7月至2018年3月， 任重庆工商大学融智学院教师、副教授；2015年9月至2019年6月，攻读重庆大学 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为362,481,635.24元，同比下降23.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-150,029,219.93元，同比下降9,677.28%[4] - 公司产品售价承压，毛利率下降，营业收入同比下降[7] - 公司注重在行业下行周期的人才积累，销售费用、管理费用同比上升[8] - 基本每股收益为-1.05元，同比下降5,350.00%[5] - 加权平均净资产收益率为-2.43%，减少2.45个百分点[5] - 总资产为7,024,114,766.58元，较上年度末下降1.85%[5] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为7,365，前十名股东持股情况列举[9] - 苏州国润瑞祺创业投资企业持有的人民币普通股数量为4,748,031股[10] - 深圳市慧悦成长投资基金企业持有的人民币普通股数量为3,791,868股[10] - 香港中央结算有限公司持有的人民币普通股数量为3,782,935股[10] - 深圳市红土善利私募股权投资基金合伙企业持有的人民币普通股数量为2,520,000股[10] - 苏州华业致远一号创业投资合伙企业持有的人民币普通股数量为2,371,880股[10] - 深圳市创新投资集团有限公司持有的人民币普通股数量为1,983,340股[10] - 长沙华业高创私募股权基金合伙企业持有的人民币普通股数量为1,946,337股[10] - 深圳市上云传感投资合伙企业持有的人民币普通股数量为1,712,945股[10] - 上海高毅资产管理合伙企业持有的人民币普通股数量为1,699,023股[10] - 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业持有的人民币普通股数量为1,625,816股[10] 资金流向 - 2024年第一季度公司营业总收入为362,481,635.24元，较去年同期下降23.1%[15] - 2024年第一季度公司营业总成本为508,014,424.44元，较去年同期增长3.9%[15] - 2024年第一季度公司营业利润为-149,760,471.01元，较去年同期下降5580.6%[15] - 2024年第一季度公司净利润为-150,029,219.93元，较去年同期下降9605.6%[15] - 2024年第一季度公司经营活动现金流量净额为12,755,456.56元，较去年同期改善[18] - 2024年第一季度公司投资活动现金流量净额为964,942,896.33元，较去年同期略有增加[18] - 2024年第一季度公司筹资活动现金流量净额为-9,349,263.23元，较去年同期减少[18] - 汇率变动对公司现金及现金等价物产生影响81,437.66元[18] - 2024年第一季度公司现金及现金等价物净增加额为968,430,527.32元，较上一季度增加了98,239,162.77元[20] - 公司流动资产合计为5,106,405,686.64元，较上一季度减少了110,237,357.22元[20] - 公司非流动资产合计为1,688,242,198.16元，较上一季度增加了23,549,358.55元[21] - 2024年第一季度，苏州纳芯微电子经营活动现金流入小计为342,392,077.72元，较去年同期下降了25.3%[24] - 同期经营活动现金流出小计为306,247,929.01元，较去年同期下降了43%[24] - 投资活动现金流入小计为3,430,828,211.42元，较去年同期下降了13.4%[24] - 投资活动现金流出小计为2,417,046,255.98元，较去年同期下降了18.9%[24] - 2024年第一季度，现金及现金等价物净增加额为1,043,664,109.26元，较去年同期增长了17.1%[25]

环境、社会及公司治理报告 2023 年度环境、社会及公司治理（ ESG) 报告 CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 02 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进纳芯微 | 05 | | 公司简介 | 05 | | 全球布局 | 05 | | 企业文化 | 06 | | 核心事业 | 06 | | 发展历程 | 07 | 09 聚焦可持续业务 共建绿 色智能世界 专 题 12 | 策略有方 | 守护长足发展 | | --- | --- | | 合规治理 | 13 | | ESG 管理 | 19 | 40 | 共创共享 | 创造非凡价值 | | --- | --- | | 技术创新 | 41 | | 品质管理 | 46 | | 供应链管理 | 48 | 49 | 绿色运营 | 共绘生态画卷 | | --- | --- | | 绿色产品 | 50 | | 绿色办公 | 51 | | 应对气候变化 | 56 | 23 以人为本 培育成长沃土 | 我们的员工 | 24 | | --- | --- | | 员工权益 | 26 | | 培训与职业发展 | 34 | | 职业健康与安全 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据中国证监会、上海证券交易所有关规定以及苏州纳芯微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工作条例》，审计委员会本着勤 勉尽责的原则，认真履行职责，现对2023年度的履职情况总结如下： 一、董事会审计委员会人员情况 报告期内， 根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。据此，公司董事会对第三 届董事会审计委员会成员进行了调整，公司董事、董事会秘书姜超尚先生不再 担任董事会审计委员会委员，选举公司董事殷亦峰先生担任董事会审计委员会 委员，任期自第三届董事会第七次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届 满之日止。 调整前后第三届董事会审计委员会委员情况如下： 调整前：陈西婵（召集人）、王如伟、姜超尚 调整后：陈西婵（召集人）、王如伟、殷亦峰 调整后的公司董事会审计委员会各委员均具有能够胜任董事会审计委员会 工作职责的专业知识和管理经验，其中主任委员由具有会计专业背景和丰富经 验的独立董事陈西婵担任。董事会审计委员会的成员资格和构成均符合《公司 章程》《上市公司独立董事 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-015 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 | 7 | 月 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | | | 楼 6 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | | | 2,272 | 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | | 836 | 人 | | 年（经审 2023 | 业务收入总额 | | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—11 页 三、附件 ………………………………………………………… 第 12—15 页 （一）本所营业执照复印件 …………………………………… 第 12 页 （二）本所执业证书复印件 …………………………………… 第 13 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 14 页 （四）注册会计师执业资格证书复印件 ……………………… 第 15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4242 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称纳芯微公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供纳芯微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为纳芯微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 纳芯微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 ...

公司财务状况 - 公司2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为-30,533.48万元，母公司报表2023年度实现净利润为-20,023.51万元[5][5] - 公司2023年度不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本，留存未分配利润后续将用于满足公司日常经营及战略投入等需求[5][5] - 公司2023年营业收入为131,092.72万元，同比下降21.52%[17][17] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-30,533.48万元，同比下降221.85%[17][17] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-13,940.98万元[17][17] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为649,749.35万元，较上年末下降4.48%[17][17] - 公司2023年基本每股收益为-2.15元/股，同比下降179.63%[17][17] - 公司2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为-2.77元/股，同比下降251.37%[17][17] - 公司2023年加权平均净资产收益率为-4.79%，同比减少10.55个百分点[17][17] - 公司2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-6.17%，同比减少10.06个百分点[17][17] 公司业务发展 - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为39.79%，同比增加15.62个百分点[18][18] - 公司2023年传感器产品营收占比为12.71%，信号链产品营收占比为54.10%，电源管理产品营收占比为32.81%[24][24] - 公司2023年汽车电子领域出货量达1.64亿颗，汽车电子领域收入占比为30.95%[24][24] - 公司2023年泛能源领域收入占比为59.52%，消费电子领域收入占比为9.51%[24][24] - 公司2023年境外收入占比为12.35%，较上年提升约2.2个百分点[24][24] 公司技术创新 - 公司新增7项核心技术，已应用于主要产品[doc id='58'][58] - 公司持续开发E-Mode GaN FET、专用驱动芯片、车规级磁传感器芯片等项目，致力于在汽车电子领域取得突破[71][71] - 公司在传感器、信号链、电源管理三大产品方向拥有丰富的核心技术储备[50][50] - 公司隔离器件已成功进入汽车电子、工业控制、通信电源等各行业一线客户的供应体系并实现批量供货[50][50] 公司股东大会及股权激励 - 公司2023年第二次临时股东大会审议通过了向292名激励对象授予380万股第二类限制性股票的议案[175][175] - 公司向292名激励对象授予380万股限制性股票，授予价格为49.00元/股[176][176] - 公司作废处理部分限制性股票，共计79,579.00股，32名激励对象符合条件[178][178] - 公司通过股权激励方式吸引优秀人才，保障未来持续发展，实施了多次股权激励计划[179][179]

苏州纳芯微电子股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"证券法"）及《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会 公司依法设立监事会。监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合 法权益。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 证券简称：纳芯微 证券代码：688052 前 言 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理 念，贯彻落实关于开展科创板上市公司"提 质增效重回报"专项行动的倡议，维护苏州 纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）全体股东利益，公司特此制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 公司深刻认识到，提高上市公司质量，增强 投资者回报，提升投资者的获得感，是上市 公司发展的应有之义，是上市公司对投资者 的应尽之责。2024 年，公司将积极采取措施， 推动公司"提质增效重回报"行动实施，以 良好的经营管理、规范的公司治理和积极的 投资者回报，切实保护投资者利益，形成共 建共享共担的资本市场新生态。 目 录 聚焦主营业务 提升经营质效 01-08 01 04/ 加大研发投入，提升创新水平 06/ 聚焦核心市场，快速推出新品 07 / 推进募投项目建设，保障公司长期高质量发展 08 / 积极产业整合，助力实现战略目标 加强投资者沟通 04 17-20 21-24 稳定投资者回报 05 共享发展成果 优化财务管理 推进降本增效 09-12 02 地址 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 | | | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕4244 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称纳芯微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的纳芯微公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣 除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供纳芯微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为纳芯微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解纳芯微公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 第 1 页 共 9 页 况表发表专项核查意见。 四、工作概述 ...