监事会构成 - 公司监事会由3名监事组成[17] - 职工代表担任的监事不得少于监事人数的1/3[5] - 监事每届任期三年[5] 监事会运作 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[18] - 每年进行一次以上财务检查[23] - 每年有计划地定期组织监事学习等活动[23] - 会议资料保存期限为10年以上[24] - 每六个月至少召开一次定期会议，临时会议特定情况十日内召开[27] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知，紧急情况随时通知[28] - 会议需半数以上监事出席方可举行[30] - 定期会议提案征集向全体监事征集并至少用两天征求员工意见[37] - 监事提议召开临时会议，书面提议提交后三日内发通知[39] 监事会决议 - 会议表决一人一票，形成决议需全体监事半数以上同意[48][49] - 会议结束一个工作日内将决议或纪要交董事会秘书[49] - 监事对决议承担责任，表决异议记载可免责[50] - 监事会主席后续会议通报决议执行情况[52] - 决议公告包含会议召开、出席、表决票数及审议事项等内容[53]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织或者一致行动人为关联法人[11] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[12] 关联交易审议披露规则 - 与关联自然人发生30万元以上（除担保）关联交易，经董事会审议后及时披露[26] - 与关联法人发生交易金额300万元以上且占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上（除担保），提交董事会审议并及时披露[27] - 与关联人发生交易金额（除担保）占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，除披露外，聘请中介机构审计或评估并提交股东大会审议[27] - 为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后提交股东大会审议[27] 关联交易管理 - 董事会审计委员会负责公司关联交易控制和日常管理[8] - 全资、控股子公司发生的关联交易，视同公司行为[16] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易事项，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东大会审议[23] - 股东大会审议关联交易事项，部分股东回避表决[25] 披露要求 - 披露关联交易向上海证券交易所提交公告文稿、协议书等文件[28][29] - 关联交易公告包含交易概述、定价政策、对公司影响等内容[29][30] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项按发生额连续十二个月累计计算[30] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的交易累计计算[30][31] - 首次发生的日常关联交易按交易金额提交董事会或股东大会审议[32] - 已审议通过的日常关联交易协议主要条款变化或期满续签需重新审议[32] - 每年数量众多的日常关联交易可预计总金额并提交审议，超预计需重新审议[32] - 日常关联交易协议至少包括交易价格、定价原则等主要条款[33] 定价原则 - 公司关联交易定价应公允，参照政府定价、市场价格等原则执行[39] - 关联交易无法按原则和方法定价需披露确定原则及方法并说明公允性[40] 披露形式与内容 - 与关联人进行关联交易以临时报告形式披露[42] - 在年报和半年报重要事项中披露重大关联交易[43] - 披露日常关联交易含关联交易方、内容、定价政策等[43] - 披露日常关联交易说明交易金额及占同类交易金额的比例[43] - 披露资产收购和出售相关重大关联交易含资产价值等[45] - 披露与关联人共同对外投资关联交易含被投资企业信息[46] - 与关联人存在债权债务等事项披露形成原因及影响[46] 其他规定 - 关联交易的变更、终止与解除应履行规定程序[48] - 本制度自公司股东大会批准后生效实施[49] - 本制度由公司董事会负责解释[50]

关联交易金额 - 2023年向武汉华日预计关联交易1300万元，实际656.07万元[5] - 2023年向上海飞博预计48.67万元，实际1319.38万元[5][6] - 2023年关联交易预计1348.67万元，实际1975.45万元[6] - 2024年预计向武汉华日关联交易1300万元，年初至披露日已发生246.66万元[7] - 2024年预计向上海飞博关联交易3000万元，年初至披露日已发生14.85万元[7] - 2024年关联交易预计总金额4300万元，年初至披露日已发生261.51万元[7] 关联方信息 - 武汉华日注册资本4474.8796万元，公司持股19.55%[8][9] - 上海飞博注册资本6000万元，公司原董事廖新胜担任董事[8][10] - 武汉华日2023年资产总额34851.91万元，净资产22032.07万元，营业收入14546.13万元，净利润1348.71万元[9] 交易相关安排 - 本次关联交易需提交股东大会审议，关联股东回避表决[2][3] - 2024年预计与关联方交易主要是销售光纤耦合模块等[12] - 交易遵循公平原则，价格以市场价格协商确定[13] - 预计2024年交易事项经董事会审议后签合同协议[14] - 关联交易按市场化原则，不损害股东利益，不影响公司独立性和财务经营状况[15] - 2023年度关联交易及2024年预计事项已通过董事会、监事会审议，独立董事同意，尚需股东大会审议[16] - 保荐机构认为关联交易合理公允，对财务经营无重大不利影响，无异议[16]

募集资金管理制度 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，提高募集资金使用效率和效益，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券（包括 股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金管理制度，明确募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保证 募集资金项目正常进行。公司董事会应当确保募集资金管理制度的有效实施。公司监 ...

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024- 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 4 日 注册地址：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 执业资质：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已取得江苏省财政厅颁发的 《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得 金融企业审计资格的会计师事务所之一。 2．人员信息 2023 年末合伙人数量：85 人 2023 年末注册会计师人数：419 人（其中签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 222 人） 首席合伙人：郭澳 3．业务规模 2023 年度业务收入为 61,472.84 万元（经审计），其中审计业务收入 55,444.33 万元，证券业务收入 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入29021.01万元，上年度38560.15万元[10] - 2023年度营业收入扣除项目719.99万元，占比2.48%，上年度441.35万元，占比1.14%[10] - 2023年度与主营业务无关业务收入719.99万元，上年度441.35万元[10] - 2023年度营业收入扣除后金额28301.02万元，上年度38118.80万元[10]

制度修订 - 2024年4月24日会议审议通过修订《公司章程》及部分内部制度并提交2023年度股东大会审议[1] - 修订《公司章程》规定累积投票制、董事履职、独立董事要求等多项内容[2][3] - 调整利润分配政策议案需经监事会和1/2以上独立董事同意且2/3以上股东表决通过[5] 审议披露 - 修订的股东大会议事等多项规则及新增独立董事专门会议议事规则需提交审议[7][8] - 修订后《公司章程》及部分治理制度全文将在上海证券交易所网站披露[5][8] 时间信息 - 公告发布于2024年4月26日[9]

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-031 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行 现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不 超过人民币 90,000 万元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，使 用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在不超过上述额度及决议有效 期内，资金可循环滚动使用，用于购买安全性高、流动性好、投资回报相对较 好的理财产品。现就本次事项的具体情况公告如下： 一、本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在不影响公司正常生产运 营的前提下，提高资金使用效率，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。 （二）投资额度及期限 公司将按 ...

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-029 二、募集资金投资项目的基本情况 本次苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称 "公司"）使用 25,000.00 万元超募资金永久补充公司流动资金，主要用于公司主营业务相关 支出。 公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超 募资金总额的 30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资 金使用的有关规定。 本事项尚需提交股东大会审议。 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423 号），公司获 准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股 3,390.0000 万股，发行价 格为 80.80 元/股，募集资金总额为人民币 273,912.00 万元，扣除各项发行费 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：苏州长光华芯光电技术股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0512-66896988-8008 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 单位：万元 | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司 核算的会 | 2023 年 期初占用 | 占用累计 发生金额 | 占用资金 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年期 末占用资 | 占用形成 | 占用性质 | | 用 | 名称 | | | | | 的利息 | | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 资金余额 | (不含利 | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | ...