股东通讯政策 - 政策确保股东获公正且易理解资料[2] - 董事会负责与股东对话及制定政策[4] 公司通讯 - 包括董事会报告等文件，及时刊载于联交所网站[4][6] - 以中、英文版本提供给相关人员[6] 沟通平台 - 年度及其他股东会是公司与股东沟通主要平台[8] 生效时间 - 政策自H股在联交所挂牌上市之日起生效[9]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会8月4日11点召开，地点在上海徐汇区虹漕路88号B栋11楼[2] - 网络投票系统为上交所股东会网络投票系统，8月4日投票[3][5] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 议案信息 - 本次股东会审议12项议案，含发行H股股票并上市等[6][7] - 议案1 - 9、议案11 - 12已通过二届十一次董事会审议[7] - 议案10全体董事回避表决，直接提交股东会[8] - 特别决议议案有1、2、3、4、5、6、7、8.01、8.02[9] - 对中小投资者单独计票的议案有1 - 12[9] - 涉及关联股东回避表决的议案为10，关联股东有孙元浩等[9] 其他信息 - 股权登记日为2025年7月29日，A股股东有权出席[13] - 会议登记时间为2025年7月31日8:30 - 11:30、13:30 - 16:30[15] - 会议登记地点在上海徐汇区虹漕路88号B栋11楼[15] - 会议联系地址为上海徐汇区虹漕路88号B栋11楼[19] - 联系电话021 - 61761338，邮箱ir@transwarp.io[19]

股东会信息 - 2025年8月4日11点在上海徐汇区虹漕路88号B栋11楼大会议室召开股东会[11] - 网络投票起止时间为2025年8月4日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[11] - 采取现场和网络投票结合方式表决，推举计票和监票人员[8] - 未填等表决票计为“弃权”，按顺序审议议案[8][6] - 律师见证并出具法律意见书，股东费用自理[8][9] H股发行上市 - 拟发行H股在香港联交所主板上市，股票为普通股，每股面值1元[18][19] - 发行股数不超过发行后总股本25%（超额配售权行使前），董事会有权授予15%超额配售权[23] - 发行方式为香港公开发售及国际配售新股，对象包括多种投资者[21][24] - 发行价格协商确定，公开发售与国际配售设“回拨”机制[25][27] - 预计筹资成本待定，需聘请中介机构，由股东会授权选聘[28][29][30] - 有关决议有效期18个月，若获批自动延长至发行完成日[31] - 上市后转为境外募集股份有限公司，成为沪港两地上市公众公司[33] - 募集资金用于技术升级、拓展市场等，董事会可调整用途[35] 公司治理 - 法定代表人辞任，30日内确定新代表人[57] - 按规定修订《公司章程（草案）》，涉及多项法规内容[56] - 对6项内部治理制度修订形成草案，需股东会审议[95] - 授权调整制度1和2，修订不影响股东权益[95] 人员安排 - 拟聘任德勤·关黄陈方会计师为H股发行及上市审计机构[99] - 拟提名刘瑾为第二届董事会独立非执行董事[104][106] - 确认发行H股并上市后执行董事和独立非执行董事人选[109] - 调整董事会专门委员会成员，自上市之日起生效[109]

H股发行相关 - 公司董事会审议通过发行H股并在香港联交所主板上市的议案，尚需提交股东会审议[3][6][7] - 发行H股为普通股，每股面值人民币1.00元[10] - 发行股数不超过发行后公司总股本的25%（超额配售权行使前），董事会有权授予承销商不超过发行股数15%的超额配售权[17] - 发行方式为香港公开发售及国际配售新股[14][15] - 发行对象包括境外机构投资者、企业和自然人等[19] - 发行价格由股东会授权董事会及其授权人士和承销商协商确定[21] - 香港公开发售与国际配售部分比例设“回拨”机制，国际配售优先考虑基石、战略和机构投资者[23] - 预计H股上市筹资成本待确定[27] - 发行H股并上市有关决议有效期自2025年第二次临时股东会通过之日起18个月，若取得相关核准或备案文件则延长至发行完成日[31] - 发行H股并上市后公司将转为境外募集股份有限公司[35] - 募集资金扣除发行费用后计划用于全方位技术升级等多方面[39] 授权与决策 - 董事会申请股东会授权，可在批准范围内调整募集资金用途[40][41] - 董事会提请股东会授权办理与发行H股并上市有关具体事项，包括确定发行规模等[45] - 授权事项包括起草签署文件、聘任中介机构、沟通监管机构等[47][48] - 授权董事会及其授权人士办理发行H股并上市相关事宜，授权有效期18个月，若取得备案、批准文件则延长至发行完成或事项办理完毕[57][59] - 确定董事长为董事会授权人士，授权有效期与《授权议案》相同[62] 其他事项 - 同意公司依据香港《公司条例》申请注册为非香港公司，授权处理相关注册事项[64] - 同意发行H股并上市前滚存未分配利润或未弥补亏损由新老股东按持股比例共同享有或承担，议案尚需提交股东会审议[67][69] - 拟定发行H股并上市后适用的《公司章程（草案）》，提请股东会授权调整修改，议案尚需提交股东会审议[70][73] - 同意聘任德勤·关黄陈方会计师行为公司本次发行H股并上市的审计机构及完成上市后首个会计年度的境外审计机构，提请股东会授权协商审计费用[101] - 为公司本次发行H股并上市拟购买董事、高级管理人员及相关人员的责任保险和招股说明书责任保险，提请股东会授权办理相关事宜[104] - 同意提名刘瑾女士为公司第二届董事会独立非执行董事，其候选人资格尚需经上海证券交易所审核，任期自H股上市交易起至第二届董事会董事任期届满[108] - 拟确认公司本次发行H股并上市后执行董事、独立非执行董事及董事会专门委员会成员相应调整[112] - 同意委任李一多、余咏诗为《香港联交所上市规则》下的联席公司秘书及授权代表，余咏诗为香港《公司条例》项下代表公司在香港接收法律程序文件及通知的授权代表[116] - 公司董事会同意召开2025年第二次临时股东会，采用现场表决及网络投票相结合的方式，现场会议于2025年8月4日在上海市徐汇区虹漕路88号B栋11楼大会议室召开[119]

保荐代表人变更 - 公司2025年7月15日收到中金公司更换持续督导保荐代表人说明[1][2] - 原保荐代表人陈博因工作调整不再担任，毛悦接替[1] - 变更后持续督导保荐代表人为王帅和毛悦[1] 新保荐代表人情况 - 毛悦现任中金公司投资银行部副总经理[3] - 曾参与星环科技科创板IPO等项目，执业记录良好[3]

公司持续督导保荐代表人变更 - 公司收到保荐机构中金公司关于更换持续督导保荐代表人的说明 原保荐代表人陈博因工作调整不再担任职务 由毛悦接替其职责[1] - 变更后持续督导保荐代表人为王帅和毛悦 持续督导期至监管规定义务结束为止[1] - 新任保荐代表人毛悦现任中金公司投资银行部副总经理 曾直接负责星环科技科创板IPO等项目 执业记录良好[2] 保荐机构及职责安排 - 中金公司担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构 主承销商和持续督导机构[1] - 原持续督导保荐代表人为王帅和陈博[1] - 公司董事会对陈博在任职期间的工作表示衷心感谢[2]

科创板成长层改革 - 上交所发布《科创成长层指引》，未针对未盈利企业设置额外上市门槛 [1] - 存量32家未盈利企业自指引实施日起自动进入科创成长层 [1] - 新注册未盈利企业自上市日起直接纳入科创成长层 [1] 投资者参与要求 - 参与科创成长层股票申购及交易需签署《风险揭示书》 [2] 存量未盈利企业名单 - 32家未摘"U"公司包括泽璟制药、君实生物、前沿生物、青云科技、和辉光电、精进电动、百济神州、迪哲医药、迈威生物、翱捷科技、亚虹医药、首药控股、海创药业、云从科技、益方生物、奥比中光、盟科药业、诺诚健华、信科移动、星环科技、裕太微、云天励飞、天智航、奇安信、寒武纪、亿华通、埃夫特、慧智微、芯联集成、智翔金泰、盛科通信、中巨芯 [2]

MLOps概念板块表现 - MLOps概念板块上涨3.05%，位居概念板块涨幅第2位 [1][2] - 板块内17股上涨，星环科技、宇信科技、拓尔思涨幅居前，分别上涨12.40%、7.18%、6.72% [1] - 稀土永磁板块涨幅最高，达5.64%，MLOps概念紧随其后 [2] 资金流动情况 - MLOps概念板块获主力资金净流入8.98亿元 [2] - 13股获主力资金净流入，5股净流入超3000万元 [2] - 宇信科技主力资金净流入4.35亿元，拓尔思、润和软件、东方国信分别净流入1.88亿元、1.83亿元、5490.86万元 [2] 个股资金流入比率 - 宇信科技、拓尔思、润和软件主力资金净流入比率居前，分别为12.38%、10.11%、8.31% [3] - 星环科技主力资金净流入2477.03万元，净流入比率为5.20% [3] - 恒华科技、万达信息、光环新网主力资金净流出，分别达1176.64万元、1345.72万元、4159.68万元 [4] 个股表现及换手率 - 宇信科技换手率16.64%，拓尔思换手率11.30%，润和软件换手率5.61% [3] - 星环科技换手率10.52%，东方国信换手率8.71% [3] - 新炬网络、科大国创、启明信息换手率分别为3.38%、3.56%、1.45% [4]

股东大会召集与召开程序 - 公司于2025年6月18日在上海市徐汇区虹漕路88号11楼大会议室召开2025年第一次临时股东大会 [1][3] - 股东大会通知通过上海证券交易所网站及指定媒体披露 列明了投票方式 会议时间地点 审议事项等关键信息 [3] - 现场会议与网络投票同步进行 网络投票时间为9:15-15:00 交易系统投票时段为9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 [3] 参会人员与表决情况 - 现场会议出席股东及代理人4名 代表有效表决权股份20,235,087股 占登记日总股份的16.72% [4] - 网络投票参与股东59名 代表有效表决权股份28,630,083股 占比23.6359% [4] - 公司董事会作为召集人 董事会成员 监事会成员及高级管理人员列席会议 [4] 议案表决结果 - 审议通过16项议案 包括取消监事会 修订公司章程及多项治理制度 [5][6][7] - 关键议案《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》及两项治理制度修订案获出席股东三分之二以上表决通过 [7] - 表决程序符合公司法 证券法及公司章程规定 采用现场记名投票与网络投票结合方式 [5] 法律合规性结论 - 股东大会召集程序 召开程序 出席人员资格及表决程序均符合中国法律法规及公司章程要求 [7] - 律师确认表决结果合法有效 法律意见书将随股东大会决议一并公告 [7][8]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年6月18日在上海市徐汇区虹漕路88号B栋11楼大会议室召开 [1] - 出席会议的普通股股东人数为59人，持有表决权数量28,630,083股，占公司表决权总数的23.6359% [1] - 会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 议案审议情况 - 所有议案均获得通过，无被否决议案 [1][2][3] - 普通股股东对各项议案的同意比例均超过97%，最高达99.6156% [1][2][3] - 议案1为特别决议议案，获得出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过 [3] 律师见证情况 - 君合律师事务所上海分所李辰亮、钱弋浅律师列席会议 [1] - 律师认为会议召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》规定 [4] - 出席人员资格合法有效，表决程序和结果合法有效 [4]