山石网科通信技术股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：山石网科通信技术股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所科创板 股票简称：山石网科 股票代码：688030 信息披露义务人名称：苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有 限合伙） 通讯地址：苏州工业园区苏虹东路 183 号 18 栋 2 楼 住所：苏州工业园区苏虹东路 183 号 18 栋 2 楼 股份变动性质：股份减少（被动稀释及集中竞价和大宗交易减持，持股比例 降至 5.00%） 简式权益变动报告书签署日期：2024 年 12 月 16 日 山石网科通信技术股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称《" 准则 15 号》"） 及相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《 ...

市场表现 - 山石网科在12月16日盘中涨停，股价报19.38元，成交0.67亿元，换手率2.02%，振幅13.50% [1] - 科创板个股中，截至发稿上涨的有203只，下跌的有365只 [1] - 涨幅居前的个股包括山石网科、瑞可达、芯原股份，分别上涨20.00%、10.64%、9.35% [1] - 跌幅居前的个股包括晶品特装、中研股份、晶合集成，分别下跌5.28%、5.23%、4.79% [1] 资金流向 - 山石网科上一交易日主力资金净流出421.96万元，近5日净流出1177.46万元 [2] - 该股最新两融余额为5547.71万元，其中融资余额为5547.71万元，较上一个交易日增加71.53万元，增幅为1.31% [2] - 近10日两融余额合计增加391.06万元，增幅为7.58%，其间融资余额增长7.58% [2]

关于持股 5%以上股东权益变动比例达到 1% 的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： ●本次权益变动后，股东苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业 （有限合伙）（以下简称"元禾重元"）持有山石网科通信技术股份有限公司（以 下简称"山石网科"或"公司"）股份从 11,354,419 股变更为 9,178,390 股，持有股 份比例从 6.30%变更为 5.09%。该信息披露义务人不存在一致行动人。 ●本次权益变动系持股 5%以上非第一大股东的正常减持行为及可转债转股 被动稀释，不会导致公司无控股股东、无实际控制人的状态发生改变。 转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-097 山石网科通信技术股份有限公司 ●本次权益变动属于履行此前已披露的股份减持计划及可转债转股被动稀释， 不触及要约收购。 近日，公司收到元禾重元发来的《关于山石网科通信技术股份有限公司股东 权益变动比例达到 1%的告知函》，自 202 ...

可转债发行 - 2022年3月22日发行267.43万张可转换公司债券，规模26,743.00万元[6][8][15] - 初始转股价格24.65元/股，当前转股价格24.52元/股[6][8][15] 可转债条款 - 期限为2022年3月22日至2028年3月21日，转股期限为2022年9月28日至2028年3月21日[6][15] - 票面利率第一年0.4%、第二年0.7%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%[8] - 采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为2022年3月22日[8][12] 信用评级 - 发行人主体信用评级为A+，评级展望为负面，可转换公司债券信用评级为A+[15] 转股价格调整 - 截至2024年12月3日，“山石转债”转股价格触发向下修正条款[18] - 2024年12月4日公司决定本次不向下修正“山石转债”转股价格[18] - 《关于不向下修正“山石转债”转股价格的公告》未对日常经营及偿债能力构成影响[19]

业绩总结 - 2024年前三季度经营活动现金流量净额 -9622.53万元，净流出较去年同期减少18.23%[3] - 2024年第三季度单季度扭亏为盈[4] - 2024年争取减亏，2025年争取净利润为正[4] 未来展望 - 自2023年提出健康发展新10年中长期战略目标，重点提升营销及组织效率、推进信创及芯片研发[1] 其他新策略 - 发行2.674亿元可转债未转股，合适时提议下修转股价格[4]

转股价格情况 - 截至2024年12月3日，“山石转债”转股价格触发向下修正条款[2][4] - 触发条件为连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%[3] 公司决策 - 董事会决定本次不向下修正转股价格[2][4] - 自2024年12月4日重新起算，再触发将决定是否修正[4][5]

可转换债券发行与交易 - 2022年3月22日发行可转换公司债券2,674,300张，总额26,743.00万元[2] - 2022年4月21日在上海证券交易所挂牌交易[2] 转股相关 - 2022年9月28日起“山石转债”可转股，初始转股价格24.65元/股[2] - 2022年6月21日转股价格调整为24.52元/股[2] 转股价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[4] - 2024年11月13 - 26日已有十个交易日收盘价低于当期转股价格85%[6] - 未来二十个交易日内五个交易日满足条件可能触发修正条款[6]

六十律师事务所 KING&WODI ALLESON 十京市朝阳区在一环中8 :18层 邮编: th Floor, Fast Tower, World Financia Ongsanhuan Zhong haovang District P R China 86 10 5878 5585 北京市金杜律师事务所 关于山石网科通信技术股份有限公司 2024年第三次临时股东大会 之法律意见书 致:山石网科通信技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受山石网科通信技术股份有限公司 (以下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会)《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下简称《股东大 会规则》)等中华人民共和国境内(以下简称中国境内,为本法律意见书之目的, 不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区)现行有效的法 律、行政法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)有关规定,指派律师出席了公司于 2024年 11月 21日 ...

会议概况 - 2024年第三次临时股东大会于11月21日在苏州高新区召开[2] - 83人出席，所持表决权65,463,521，占36.6093%[2] - 采取现场和网络投票结合，董事长罗东平主持[4] 议案情况 - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》获通过[5] - 普通股股东同意票数65,232,224，占比99.6467%[5] - 5%以下股东同意票数15,995,534，占比98.5746%[5]

业绩说明会信息 - 2024年第三季度业绩说明会12月6日16：00 - 17：00召开[2][4] - 召开方式为上证路演中心在线交流[2][4] - 11月29日至12月5日16:00前可预征集提问[2][5] 公司相关人员 - 出席人员包括董事长兼总经理Dongping Luo（罗东平）等[5] - 联系人为何远涛、顾祎晴[6] 联系方式 - 联系电话0512 - 66806591[6] - 电子邮箱ir@hillstonenet.com[2][5][6] 报告披露 - 公司2024年10月30日披露2024年第三季度报告[3] 会后查看 - 说明会后投资者可通过上证路演中心查看情况及内容[6]