本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟与方立锋先生、朱 春亚女士、程育海先生、蒋坚明先生共同出资设立宁波大鲸影业有限公司（暂定 名，最终以市场监督管理部门核准的名称为准，以下简称"标的公司"），注册 资本人民币500万元，其中公司认缴出资额175万元，占比35%；方立锋先生认缴 出资额35万元，占比7%；朱春亚女士认缴出资额35万元，占比7%；程育海先生 认缴出资额230万元，占比46%；蒋坚明先生认缴出资额25万元，占比5%。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于公司与关联人共同投资设立公司暨关联交易的 公告 方立锋先生、朱春亚女士系公司关联自然人，根据《上海证券交易所股 票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，该事项经公司独立董事专门 会议事前审议同意后，已提交公司第二届董事会第三十五次 ...

浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 与关联人共同投资设立公司暨关联交易的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为神通科技集团股份有限 公司（以下简称"神通科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市的持续督导 机构和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关规定，对神通科技与关联人共同投资设立公司暨关联交易 事项进行了核查，具体情况如下： 一、共同投资暨关联交易 公司拟与方立锋先生、朱春亚女士、程育海先生、蒋坚明先生共同出资设立 宁波大鲸影业有限公司，注册资本人民币 500 万元，其中公司认缴出资额 175 万 元，占比 35%；方立锋先生认缴出资额 35 万元，占比 7%；朱春亚女士认缴出资 额 35 万元，占比 7%；程育海先生认缴出资额 230 万元，占比 46%；蒋坚明先生 认缴出资额 25 万元，占比 5%。 公司系传统的汽车零部件制造企业，近年来为顺应汽车市场"电动化、智能 化 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 第二届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中有 1 名激励对象个人绩效考核结果为不合格，预留授予部分激励对象中有 1 名激励 对象发生离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的有关 规定，上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 2.30 万股限制性股票应当由 公司回购注销。 另外，由于公司已实施完毕 2023 年半年度权益分派，根据公司 2022 年第一 次临时股东大会的授权，董事会按照公司《激励计划》的相关规定对限制性股票 的回购价格做出相应调整，将回购价格由 4.62 元/股调整为 4.588 元/股。 公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调 整回购价格均符合公司《激励计划》及相关法律法规的规定，程序合法合规，不 会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利 益。因此，监事会同意公司本次回购注销部分激励对象已获 ...

激励计划时间线 - 2021年12月24日，审议通过激励计划相关议案[10] - 2021年12月26日至2022年1月4日，对拟首次授予激励对象进行内部公示[11] - 2022年1月5日，披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[11] - 2022年1月10日，股东大会审议通过激励计划相关议案，董事会获授权[11] - 2022年1月10日，披露内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告[11] - 2022年1月19日，审议通过调整及首次授予议案[12] - 2022年9月28日，审议通过激励计划相关修订议案[13] - 2022年10月14日，股东大会同意调整激励计划公司层面业绩考核目标等事项[13] - 2024年5月14日，审议通过首次授予部分第二个解除限售期与预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就等议案[15] 业绩数据 - 2023年度公司实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益净利润53,666,191.39元，剔除股份支付费用影响后为62,148,438.17元，实际完成比例为64.74%[19][21] - 2023年度公司实现营业收入1,637,932,563.69元，实际完成比例为103.27%[19][21] 解除限售情况 - 首次授予部分登记日为2022年2月14日，第二个限售期于2024年2月13日届满，可解除限售数量为首次获授限制性股票总量的30%[17] - 预留授予部分登记日为2023年1月5日，第一个限售期于2024年1月4日届满，可解除限售数量为预留获授限制性股票总量的50%[19] - 公司层面解除限售比例为100%[19][21] - 首次授予26名激励对象2023年度个人层面绩效考核评价结果为优秀或良好，个人层面系数为100%；1名激励对象评价结果为不合格，个人层面系数为0%[19] - 预留授予36名激励对象中1人离职，剩余35人2023年度个人层面绩效考核评价结果均为优秀或良好，个人层面系数均为100%[22] - 首次授予部分第二个解除限售期可解除限售激励对象26人，可解除限售限制性股票数量为114.00万股，约占公司目前股本总额的0.27%[24] - 预留授予部分第一个解除限售期可解除限售激励对象35人，可解除限售限制性股票数量为20.50万股，约占公司目前股本总额的0.05%[25] 回购注销情况 - 首次授予部分1名激励对象个人绩效考核结果不合格，公司将回购注销其未能解除限售的1.50万股限制性股票[26] - 公司拟回购注销限制性股票数量合计为2.30万股，其中1名离职激励对象对应0.80万股[28] - 调整后限制性股票的回购价格为4.588元/股[29] - 本次用于回购限制性股票的资金总额为105,524元，资金来源为自有资金[29] 其他信息 - 公司总股本424,880,000股，2023年半年度以该股本为基数每10股派发现金红利0.32元，合计派发现金红利13,596,160.00元[28] - 神通科技本次回购注销部分限制性股票相关事项已取得公司2022年第一次临时股东大会的授权[31] - 公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期与预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项已取得现阶段必要授权和批准[32]

本次发行的可转换公司债券中，公司控股股东宁波神通投资有限公司（以 下简称"神通投资"）配售"神通转债"2,639,910 张，占发行总量的 45.75%；宁 波必恒投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"必恒投资"）配售 877,140 张，占 发行总量的 15.20%；香港昱立实业有限公司（以下简称"香港昱立"）配售 529,450 张，占发行总量的 9.18%；宁波神通仁华投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 "仁华投资"）配售 339,190 张，占发行总量的 5.88%。上述主体合计配售"神通 转债"4,385,690 张，占发行总量的 76.01%。 二、可转债变动情况 公司于近日收到神通投资、香港昱立的通知，2024 年 3 月 21 日至 2024 年 5 月 14 日，上述主体通过大宗交易方式共计减持"神通转债"679,450 张，占发 行总量的 11.78%，具体变动情况如下： | | | 神通科技集团股份有限公司 关于债券持有人持有可转换公司债券比例变动达到 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 ...

公司业绩概况 - 2023年公司实现营业收入163,793.26万元，较上年上升14.63%[1] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为5,477.42万元，较上年上升21.59%[1] 销售市场分布 - 2023年公司国内市场主营业务额占比为97.94%，国外市场主营业务额占比为2.06%[2] 光学镜片业务 - 公司利用注塑工艺优势切入车规级光学镜片领域，提供汽车智能座舱和高级辅助驾驶相关产品[2][3] - "光学镜片生产基地建设项目"建成后将新增年产反射镜200万套、激光雷达透镜(高配)110万套、激光雷达透镜(低配)220万套、毫米波雷达透镜500万套产能[3] - 公司同时供应汽车后装市场由客户提供光场引擎技术的神通光场屏，丰富产品线满足智能化市场需求[4] 可转债及分红情况 - 公司"神通转债"已于2024年1月31日开始转股，公司将积极提升业绩和市场表现推动转股[7] - 公司拟向全体股东每10股发放现金红利0.40元(含税)，该预案尚需股东大会审议通过[8] 经营挑战 - 公司毛利率下滑主要受产品结构影响，未来将开发新客户新产品以维持和改善毛利率水平[6] - 投资性净现金流为负系公司上市后建设募投项目使用募集资金进行投资所致[6]

二〇二四年五月 神通科技 2023 年年度股东大会会议资料 神通科技集团股份有限公司 神通科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2023 年年度股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司股东大会规则》以及《神通科技集团股份有限公司章程》、《神 通科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代表、董事、 监事、高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会务工作人员以外， 公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权 益的行为，公司将按规定加以制止。 三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、授 权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办理 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2024 年 2 日 | 月 | 8 | | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过回购方案之日起 个月内 12 | | | | 预计回购金额 | 万元（人民币，下同） 5,000 万元—10,000 | | | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | 累计已回购股数 | 6,419,501 | 股 | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.51% | | | | 累计已回购金额 | 元 50,996,307.45 | | | | 实际回购价格区间 | 6.33 元/股—8.93 元/股 | | | | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 重要内容提示： 一、回购股份的基本 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 5 月 7 日(星期二)至 5 月 13 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@shentong- china.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 30 日发布公 司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成 果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 14 日下午 13:00-14:30 举行 2023 年度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播结合网络互动的形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披 露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 ...

公司基本信息 - 公司代码为605228，简称为神通科技[1] - 公司法定代表人为方立锋[16] - 公司注册地址和办公地址均为浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号[19] - 公司网址为www.shentongtech.com，电子信箱为zqb@shentong - china.com[19] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[14] - 报告期末为2023年12月31日[14] 审计报告情况 - 立信会计师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告[5] - 立信会计师事务所对公司2023年度内部控制有效性审计，出具标准无保留意见的《内部控制审计报告》[157] 利润分配方案 - 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除相关股份后的股数为基数，每10股派发现金红利0.40元（含税）[6] - 截至2024年4月26日，以419,071,074股为基数计算，合计拟派发现金红利16,762,842.96元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[6] - 2023年半年度每10股派发现金红利0.32元（含税），合计派发现金红利13,596,160.00元[147] - 现金分红金额（含税）为30,359,002.96元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为55.43%，分红年度该净利润为54,774,183.65元[147] - 2023年度拟以特定股本数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），截至2024年4月26日计算合计拟派发现金红利16,762,842.96元（含税）[148] - 截至2024年4月26日公司总股本数425,498,575股，扣除公司股份回购专户6,419,501股和拟回购注销的限制性股票8,000股后，用于计算分红的股本数为419,071,074股[148] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为16.38亿元，较2022年增长14.63%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为5477.42万元，较2022年增长21.59%[23] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5366.62万元，较2022年增长61.13%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为3.75亿元，较2022年增长189.66%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为15.80亿元，较2022年末增长7.00%[23] - 2023年末总资产为30.30亿元，较2022年末增长36.65%[23] - 2023年基本每股收益为0.13元/股，较2022年增长18.18%[24] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.13元/股，较2022年增长62.50%[24] - 2023年加权平均净资产收益率为3.64%，较2022年增加0.56个百分点[24] - 2023年银行理财产品及结构性存款期末余额为156.24万元，较期初减少1248.37万元[29] - 2023年公司实现营业收入163,793.26万元，较上年上升14.63%；归属于上市公司股东的净利润5,477.42万元，较上年上升21.59%[30] - 营业成本为1,319,967,749.05元，同比上升14.78%；销售费用为27,715,476.98元，同比上升17.86%；管理费用为111,004,579.33元，同比上升2.10%；财务费用为 - 476,407.42元，同比上升91.37%；研发费用为80,607,397.52元，同比下降3.32%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为374,544,118.02元，同比上升189.66%；投资活动产生的现金流量净额为 - 251,215,243.51元，同比下降7.83%；筹资活动产生的现金流量净额为592,126,815.83元，同比上升1,223.64%[54] - 货币资金本期期末数为1,082,646,732.37元，占总资产35.74%，较上期期末增长294.69%，因发行可转债募集资金到账[66] - 交易性金融资产本期期末数为1,562,388.89元，占总资产0.05%，较上期期末减少88.88%，因理财产品余额减少[66] - 应付债券本期期末数为522,744,434.18元，占总资产17.25%，较上期期末增长100.00%，因发行可转债[67] - 租赁负债本期期末数为13,774,197.03元，占总资产0.45%，较上期期末增长731.93%，因增加上海鸣羿厂房租赁[67] - 境外资产为2,841,652.90元，占总资产的比例为0.09%[68] - 应收账款本期期末数为536,073,565.91元，占总资产17.69%，较上期期末增长54.50%，因信用期内确认收入增加[66] - 2023年合并报表所得税费用为10,342.47元，母公司为8,646.34元[190] 行业市场数据 - 预计2025年中国智能汽车渗透率将达82%，数量达2,800万辆；2030年渗透率将达95%，数量约为3,800万辆[30] - 2023年汽车产销累计完成3,016.1万辆和3,009.4万辆，同比分别增长11.6%和12%[37] - 2023年新能源汽车产销突破900万辆，市场占有率超过30%[37] - 2023年汽车出口接近500万辆，预计2024年汽车市场将保持3%以上的增长[37][38] 公司业务模式 - 公司主营业务为汽车非金属部件及模具的研发、生产和销售，主要产品包括动力系统零部件、饰件系统零部件和模具类产品等[39] - 公司研发模式分为与整车厂同步研发和自主研发两种，成功开发聚碳酸酯PC车窗和新型电机定子骨架技术[39][40] - 公司采购模式以“以产定购”为主，针对大宗原材料合理制定库存水平[40] - 公司生产模式为“以销定产”，部分非核心零部件或工序委托外协厂商生产[41][42] - 公司主要产品销售模式为直销，向整车厂或一级供应商供货，少量产品销售给其他零部件生产企业[42] 公司客户与生产基地 - 公司拥有众多长期稳定合作的整车厂客户，包括上汽通用、一汽 - 大众等，还开拓了新能源汽车领域客户[45] - 公司在宁波、烟台等全国性汽车产业基地或主要客户所在地建立或在建生产基地[46] 公司内部管理与制度 - 公司采用先进注塑设备及高精密度模具，科学设定工艺参数保证产品加工精度[46] - 公司制定《供应商管理程序》《采购控制程序》等内部控制制度规范采购管理[41] - 公司制定《委外加工采购管理制度》《K3系统采购价格管理办法》规范外协价格制定和流程[42] 专利情况 - 截至报告期末，公司共拥有专利568项，其中发明专利86项、实用新型专利468项，外观设计专利14项[32] - 截至报告期末，公司共拥有专利568项，其中发明专利86项、实用新型专利468项，外观设计专利14项[49] 公司融资与激励计划 - 2023年公司向不特定对象发行可转换公司债券顺利上市，发行数量577万张，募集资金净额569,302,971.69元[33] - 2023年公司实施2021年限制性股票激励计划，预留授予人数40人；实施2023年限制性股票与股票期权激励计划，向2名激励对象授予105.00万股限制性股票，向169名激励对象授予1,409.00万份股票期权[33] 公司业绩说明会 - 2023年公司举办2022年度业绩暨现金分红说明会、2023年半年度业绩说明会、2023年第三季度业绩说明会[34] 各条业务线数据关键指标变化 - 汽车零部件行业营业收入为1,612,332,781.01元，营业成本为1,298,510,308.56元，毛利率为19.46%，营业收入同比增加14.21%，营业成本同比增加14.10%，毛利率同比增加0.08个百分点[56] - 动力系统零部件营业收入为380,832,287.57元，营业成本为306,053,154.62元，毛利率为19.64%，营业收入同比减少3.12%，营业成本同比减少3.54%，毛利率同比增加0.35个百分点[57] - 饰件系统零部件营业收入为997,217,875.39元，营业成本为820,153,083.42元，毛利率为17.76%，营业收入同比增加10.11%，营业成本同比增加12.30%，毛利率同比减少1.61个百分点[57] - 模具类营业收入为225,749,159.07元，营业成本为162,246,046.02元，毛利率为28.13%，营业收入同比增加131.27%，营业成本同比增加117.04%，毛利率同比增加4.71个百分点[57] - 国内地区营业收入为1,579,079,489.94元，营业成本为1,273,366,887.36元，毛利率为19.36%，营业收入同比增加14.94%，营业成本同比增加14.85%，毛利率同比增加0.06个百分点[57] - 国外地区营业收入为33,253,291.07元，营业成本为25,143,421.20元，毛利率为24.39%，营业收入同比减少12.10%，营业成本同比减少14.24%，毛利率同比增加1.89个百分点[57] - 动力系统零部件生产量2101.17万件，同比降18.38%；销售量2310.78万件，同比降8.94%；库存量223.37万件，同比降48.41%[58] - 饰件系统零部件生产量5810.79万件，同比增2.06%；销售量6059.95万件，同比增10.82%；库存量712.34万件，同比降25.91%[58] - 汽车零部件直接材料成本923882881.34元，占比71.15%，较上年同期增12.36%[59] - 汽车零部件直接人工成本35488880.82元，占比2.73%，较上年同期降35.94%[59] - 汽车零部件费用类成本339138546.40元，占比26.12%，较上年同期增30.23%[59] - 动力系统零部件本年累计销量2,310.78，同比减少8.94%，产量2,101.17，同比减少18.38%[70] - 饰件系统零部件本年累计销量6,059.95，同比增加10.82%，产量5,810.79，同比增加2.06%[70] 公司客户与供应商情况 - 前五名客户销售额116044.67万元，占年度销售总额70.85%[60] - 前五名供应商采购额14601.59万元，占年度采购总额18.01%[60] 研发投入与人员情况 - 本期研发投入80607397.52元，占营业收入比例4.92%[62] - 公司研发人员337人，占公司总人数比例24.49%[63] - 研发人员中30岁以下165人，30 - 40岁136人，40 - 50岁31人，50 - 60岁5人[63] 子公司经营数据 - 烟台神通注册资本16,800,000.00元，总资产132,897,686.12元，净资产86,672,742.45元，营业收入143,117,764.40元，净利润15,168,323.95元[76] 公司发展战略 - 公司发展战略包括产品研发、风险管控、市场战略、运营战略和人力资源战略[81][82][83][84] - 产品研发方面，公司将加强技术投入，优化产品结构，与科研机构合作推出新产品[81] - 风险管控上，公司将加强多方面管控，优化运营分析，强化合规管理[82] - 市场战略中，公司将拓展国内外市场，布局新能源汽车市场，开发智能相关技术及产品[82][83] - 运营战略是推进少人化和自动化生产，引进先进管理理念和工具[83] - 人力资源战略为搭建组织平台，优化人才结构，完善人才机制[84] - 2024年公司将围绕既定战略推进内部改革，开拓新目标产品线[85] 公司面临风险 - 公司可能面临宏观经济周期波动风险，经济下滑会影响公司销售和业绩[86] - 公司面临市场竞争风险，外资和合资企业市场份额大，民营企业规模小[86] 公司业务拓展计划 - 公司将车规级光学镜片打造成第二主业，加大在光学传感领域的布局力度[83] 产品价格降幅情况 - 汽车零部件新产品供货后3 - 5年内有0% - 5%的年度降幅[88] 公司股东大会情况 - 2023年公司召开1次年度股东大会、6次临时股东大会[90] - 2023年公司共召开7次股东大会，相关程序和决议合法有效[95] - 2023年公司召开多次临时股东大会，分别在9月15日、10月16日、11月1日、12月29日等[94] 公司董事会情况 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，2023年召开15次董事会会议[91] - 年内召开董事会会议15次，其中现场会议0次，通讯方式召开2