奥锐特药业股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，奥锐特 药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2024 年度在任独立董事 苏为科先生、钟永成先生、陈应春先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事苏为科先生、钟永成先生、陈应春先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 奥锐特药业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 ...

资金募集与结余 - 公司发行可转债面值81,212.00万元，募集净额800,471,428.30元于2024年8月1日到账[11] - 本期项目投入63,922.07万元，应结余与实际结余均为16,196.59万元[13][15] - 截至2024年12月31日，3个专户合计余额81,965,915.52元[16][18] 资金使用与管理 - 公司以自筹资金预先投入35,068.58万元，置换35,316.04万元[19] - 同意使用不超3亿闲置资金现金管理，8,196.59万元协定存款[20] - 2024年买理财15200万元，收益12.58万元，期末余额8000万元[22] 项目进展 - “年产3亿雌二醇生产线建设项目”达预定可使用状态延至2025年12月[25] - “308吨特色原料药及制剂项目（一）”投入进度77.53%[29] - “年产300KG司美格鲁肽生产线项目”投入进度76.97%[29] - “年产3亿雌二醇生产线建设项目”投入进度29.87%[32] - 补充流动资金投入进度100%[32] 项目情况 - 募集资金投资项目无异常[23] - 以募集资金补流无法单独核算效益[24] - 项目无可行性重大变化及未达进度情况[32]

奥锐特药业股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2024 年度年报审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2024 年履职情况进行评估。具体情况如 下： 2.投资者保护能力 天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基 金和购买职业保险。截至 2024 年末，累计己计提职业风险基金和购买的职业保 险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。 天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承 担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责 任的情况如下： | 起诉（仲 | 被诉（被仲裁 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁人） | 人） | | ...

业绩总结 - 2024年度公司实现营业收入14.76亿元[2] 分红情况 - 近三年累计现金分红27,215.07万元，年均分红超30%[6] - 2024 - 2022年现金分红金额分别为11,779.66万、8,936.29万、6,499.12万元[8] - 近三年累计现金分红占年均可分配利润比例95.47%[8] 股票回购 - 2025年截至3月31日回购股票74.81万股，支付1,493.08万元[6] 项目建设 - 天台苍山将建308吨特色原料药及2亿片抗肿瘤制剂生产线[4] - 扬州奥锐特将建年产300KG司美格鲁肽原料药及配套设施[4] - 扬州奥锐特将建年产3亿雌二醇/雌二醇地屈孕酮复合包装片生产线[5]

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2025-028 债券代码：111021 债券简称：奥锐转债 2025 年 4 月 24 日，奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第十三次会议审议通过了《关于公司开展远期外汇交易业务的议案》。为防 范和降低汇率变动风险，提高应对汇率波动风险能力，增强公司财务稳健性，同 意公司及其各级分、子公司在未来一年内开展合计金额不超过 7,000 万美元（或 等值外币）的远期外汇交易业务。该事项无需提交股东大会审议。具体如下： 一、开展远期外汇交易业务的目的 公司原料药和中间体产品出口业务占比较高，主要采用美元等外币进行结 算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。 为防范和降低汇率变动风险，提高应对汇率波动风险能力，增强公司财务稳健性， 公司有必要根据具体情况，适时、适度开展远期外汇交易业务，主要包括但不限 于外汇远期合约（结售汇）、外汇期权、外汇掉期、货币互换等业务。公司及其 各级分、子公司进行远期外汇交易业务仅为满足公司进出口业务需要，进行外汇 套期保值，不做投机交易操作，仅限于公司生产经营所使用的结算外币，且资金 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2025-030 债券代码：111021 债券简称：奥锐转债 奥锐特药业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更，是奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）根 据财政部相关规定和要求进行的合理变更，无需公司董事会、监事会和股东大会 审议，不会对公司本期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 目前公司不涉及本次会计政策变更相关业务的会计处理，也不涉及对以前年 度损益的追溯调整。根据财政部有关要求，公司自 2024 年 1 月 1 日起执行《企 业会计准则解释第 17 号》，执行该项会计政策不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生影响。根据财政部有关要求、结合公司实际情况，公司自 2024 年 12 月 6 日起执行《企业会计准则解释第 18 号》，执行该项会计政策不会对财务 状况、经营成果和现金流量产生影响。 一、会计政策变更情况概述 本次会计政策变更是公司根据财政部于 2023 年颁布的 ...

公司概况 - 奥锐特前身大古化工1998年成立，2020年在上海证券交易所A股主板上市[26] - 公司特色原料药90%以上出口[18] - 公司“地屈孕酮片”2023年实现国内首仿[18] 社会责任与荣誉 - 2024年公司累计捐赠超300万元[16] - 2024年7月公司加入联合国全球契约（UNGC）[31] - 公司荣获Ecovadis金牌评级、浙江省AAA级“守合同重信用”企业等多项荣誉[29] 公司治理 - 2024年召开股东大会2次[58] - 2024年董事会人数9位，召开会议7次，审议通过议案42项[60] - 2024年监事会人数3位，召开会议6次，审议通过议案27项[62][64] 培训与合规 - 2024年商业道德培训次数21次，覆盖率100%，人均培训时数2小时[82] - 2024年公司保持ISO 37001反贿赂管理体系认证证书的有效性[70] - 2024年公司未发生不正当竞争、垄断行为及相关法律诉讼[76] 信息安全 - 2024年公司保持ISO/IEC 27001证书有效性[83] - 2024年10月扬州奥锐特信息安全评估识别资产741项，高风险转可接受[93] - 2024年已证实的信息安全事件数量0件[107] 研发情况 - 截至2024年末公司拥有研发人员269人，本科及以上占比93.68%[115] - 2024年公司提交专利申请29项，获新授权发明专利13项[119] - 2024年公司两件研发项目列入浙江省科技计划[119] 质量与生产 - 2024年成品一次检验合格率目标≥98%，已达成[128] - 2024年客户满意度目标重大质量事故投诉为0，已达成[128] - 2024年质量审计通过率目标为100%，已达成[128] 供应商管理 - 对产品质量影响大且用量大的物料选2 - 3家供应商[164] - 同一个供应商物料出现2次以上不合格，公司提出警告[166] - 2024年对20家供应商进行现场审计[172] 环保情况 - 2024年环保项目投入约2643.2930万元，违法违规事件0件[181] - 2024年奥锐特、扬州联澳和扬州奥锐特保持ISO 14001认证有效性[183] - 2024年4月16日公司修订《突发环境事件应急预案》并重新备案[186]

可转债发行 - 2024年7月26日发行81.2120万手可转换公司债券，总额8.1212亿元，期限6年[3] - 可转债票面利率第一年至第六年分别为0.30%、0.40%、0.80%、1.50%、2.00%、2.50%[3][4] 转股相关 - “奥锐转债”2025年2月5日起可转股，初始转股价格25.23元/股[4] - 连续30个交易日中至少15日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[5] - 2025年3月21日至4月23日触发向下修正条款，本次不修正[2][7][8] - 2025年4月24日至10月23日再触发也不提出修正方案，10月24日起重新计算[2][8]

回购情况 - 2025年4月1 - 16日回购61.28万股，支付12,159,973元[3][6] - 截至4月16日累计回购136.09万股，占比0.34%[3][6] - 累计已回购金额27,090,786元[3][6] - 实际回购价18.83 - 21.00元/股[3][6] 回购方案 - 2025年1月22日首次披露回购方案[3] - 实施期限为董事会通过后12个月[3] - 预计回购6000 - 12000万元[3][5] - 用途为转换公司可转债[3] - 1月21日董事会通过回购方案[4] - 回购价不超25元/股[5]

保荐代表人变更 - 国泰海通证券因林增进工作变动，将奥锐特药业可转债项目的持续督导保荐代表人变更为庞军，接替林增进与王子阳共同履行督导职责至2025年12月31日 [1] - 变更不影响已出具文件的结论性意见，保荐机构及新任代表人对文件真实性、准确性、完整性继续承担法律责任 [2] - 新任保荐代表人庞军为金融硕士，持有注册会计师、法律职业资格及FRM认证，曾参与贝利特化学主板IPO、爱玛科技IPO等项目，执业记录良好 [4] 可转债转股价格修正条款 - 奥锐转债初始转股价格为25.23元/股，当前触发修正条件的阈值为21.45元/股（85%比例） [6][7] - 截至2025年4月14日，公司股价已有10个交易日低于阈值，若连续30个交易日内累计达15个交易日，将触发修正条款 [6][8] - 触发后公司需召开董事会审议修正方案，修正后价格不得低于股东大会前20日及前一交易日均价，且需经三分之二以上表决通过 [8][9] 可转债发行概况 - 奥锐转债发行总额8.1212亿元，期限6年（2024年7月26日至2030年7月25日），票面利率逐年递增从0.30%至2.50% [7] - 债券于2024年8月15日在上交所上市，自2025年2月5日起可转股 [7]