公司简称：法兰泰克 证券代码：603966 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异 | | 的说明 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况说明 8 | | （四）本次股票期权的授予情况 9 | | （五）本次限制性股票的授予情况 11 | | （六）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （七）结论性意见 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 法兰泰克、公 | 指 | 法兰泰克重工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | ...

营业收入相关 - 2024年第一季度营业收入344,389,752.89元，同比减少22.46%[5] - 2024年第一季度营业总收入3.4438975289亿美元，较2023年第一季度的4.4415611971亿美元下降22.46%[16] 净利润相关 - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润24,857,575.09元，同比增长5.66%[5] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20,053,911.18元，同比增长3.00%[5] - 2024年第一季度净利润2547.538763万美元，较2023年第一季度的2380.194921万美元增长6.94%[19] 每股收益相关 - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，同比增长5.74%[5] 净资产收益率相关 - 2024年第一季度加权平均净资产收益率1.60%，较上年度减少0.02个百分点[5] 总资产相关 - 2024年第一季度末总资产3,464,979,283.10元，较上年度末减少0.38%[6] - 2024年3月31日资产总计为3,464,979,283.10元，较2023年12月31日的3,478,303,546.25元有所减少[14] 所有者权益相关 - 2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益1,561,908,183.76元，较上年度末增长1.37%[6] - 2024年第一季度所有者权益合计15.7102912233亿美元，较上期的15.4996392401亿美元增长1.36%[16] 非经常性损益相关 - 2024年第一季度非经常性损益合计4,803,663.91元[8] 股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数15,380户[11] 控股股东及实际控制人相关 - 金红萍、陶峰华分别直接持有公司17.72%、13.98%的股份，二人共同直接、间接持有公司44.71%的股份，是公司控股股东、实际控制人[12] 资产项目金额变动相关 - 2024年3月31日货币资金为379,054,825.41元，较2023年12月31日的428,058,511.57元有所减少[13] - 2024年3月31日交易性金融资产为110,410,246.58元，较2023年12月31日的140,410,246.58元有所减少[13] - 2024年3月31日应收票据为72,926,709.67元，较2023年12月31日的52,728,284.16元有所增加[13] - 2024年3月31日应收账款为560,655,953.81元，较2023年12月31日的582,814,006.28元有所减少[13] - 2024年3月31日存货为697,453,975.58元，较2023年12月31日的641,671,755.08元有所增加[14] - 2024年3月31日合同资产为84,673,772.27元，较2023年12月31日的105,406,452.96元有所减少[14] - 2024年3月31日流动资产合计为2,082,917,794.94元，较2023年12月31日的2,096,297,947.73元有所减少[14] - 2024年3月31日非流动资产合计为1,382,061,488.17元，较2023年12月31日的1,382,005,598.52元有所增加[14] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本3.1445053433亿美元，较2023年第一季度的4.1946436133亿美元下降25.03%[16] 负债相关 - 2024年第一季度流动负债合计13.7479276477亿美元，较上期的14.1836524023亿美元下降3.07%[15] - 2024年第一季度非流动负债合计5.1915739601亿美元，较上期的5.0997438201亿美元增长1.80%[15] - 2024年第一季度负债合计18.9395016078亿美元，较上期的19.2833962224亿美元下降1.78%[15] 费用相关 - 2024年第一季度销售费用2056.503749万美元，较2023年第一季度的1330.573506万美元增长54.56%[16] - 2024年第一季度研发费用1850.060423万美元，较2023年第一季度的1507.075512万美元增长22.76%[16] - 2024年第一季度财务费用685.704291万美元，较2023年第一季度的384.632772万美元增长78.28%[16] 经营活动现金流量相关 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额-37,579,656.55元，同比减少45.13%，原因是供应商货款到期支付[5][9] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为370,403,953.41元，2023年同期为415,829,031.91元[20] - 2024年第一季度收到的税费返还为7,684,545.26元，2023年同期为8,049,995.03元[20] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为389,414,406.76元，2023年同期为439,923,140.18元[20] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -37,579,656.55元，2023年同期为 -25,893,482.30元[20] 投资活动现金流量相关 - 2024年第一季度收回投资收到的现金为140,000,000.00元，2023年同期为111,124,443.38元[20] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3,042,170.05元，2023年同期为 -93,037,746.24元[21] 筹资活动现金流量相关 - 2024年第一季度取得借款收到的现金为58,029,500.00元，2023年同期为82,488,080.19元[21] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -17,373,195.74元，2023年同期为58,562,061.09元[21] 汇率变动对现金及现金等价物影响相关 - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -1,638,647.47元，2023年同期为250,880.11元[21] 现金及现金等价物余额相关 - 2024年第一季度末现金及现金等价物余额为295,937,536.52元，2023年同期末为323,406,081.59元[21]

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于第四届监事会第十四次会议决议公告 2024 年 4 月 25 日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十四次会议在公司一楼会议室召开。本次会议的会议通知和材料已于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件、现场送达等方式送达所有参会人员。会议由 监事会主席康胜明先生主持，以现场表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《202 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：2024 年 4 月 25 日，经公司第四届董事会第十九次 会议、第四届监事会第十四次会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司在确保资金安全性、流动性的基础上，使用最高额不超过 6 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。 一、投资情况概述 （一）投资目的 在保证公司及其子公司正常经营所需流动资金的情况下，为持续提高资金 使用效率，合理利用闲置资金，公司及其子公司拟利用闲置自有资金进行现金管 理。通过适度的低风险理财投资，可以获得一定的投资收益，有利于进一步提高 公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。 （二）投资金额 由董事会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署 ...

关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 法兰泰克重工股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 激励对象名单的核查意见（授予日） 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及公司 《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《公司章程》等有关规定， 现就公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的授予日激励对象名单发表如 下审核意见： 1、本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》规定的任职资格。 2、本次授予的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （6）中国证监会认定的 ...

本人蒋毅刚，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 独立董事候选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人任凌玉，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人作为独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书，本 人承诺将在将参加最近一次独董资格培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 （一）在 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 独立董事候选人声明与承诺 本人袁鸿昌，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具 ...

招商证券股份有限公司 招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 关于法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为法兰 泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"或"公司"）2020 年公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对法兰泰克 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1205 号）的核准，公司于 2020 年 7 月 31 日公开发行了 330,000 手可转换公司债券（3,300,000 张），每张面值 100 元， 发行 ...

法兰泰克重工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《法兰泰克重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本 实施细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数并担任召集人。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主持 战略委员会工作由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 ...