唐山三孚硅业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,持续完善公司内控体系建设 ,确保董事会 对经理层的有效监督管理,不断完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 议事规则。 第六条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一） 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二） 最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 1 （三） 最近 3 年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 情形； 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评 价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中至 少须有 1/2 以上的委员为公司独立董事，委员 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 公司董监高不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2024 年修订） 第一条 为加强唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法 机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四 ...

证券代码：603938 证券简称：三孚股份 公告编号：2024-043 唐山三孚硅业股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议 于 2024 年 8 月 19 日在公司会议室举行，本次会议以现场结合通讯表决方式召开。 本次董事会已于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、 监事、高级管理人员。会议由董事长孙任靖先生召集并主持，本次董事会会 议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本 次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公 司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《2024 年半年度报告》及《2024 年 半年 ...

唐山三孚硅业股份有限公司财务管理制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司财务行为，加强财务管 理和会计核算，真实完整地提供会计信息，根据《公司法》、《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则》、《唐山三孚硅业股份有限公司章程》及国家其他有关法律法 规，制定本制度。 第二条 本制度适用于唐山三孚硅业股份有限公司及全资、控股子公司。 第三条 公司实行财务工作集中统一领导，统一掌握安排资金运作、资金使用、财 产购置、费用开支、财产损失处理，各项收入一律上交公司财务部，其他部门不得对外 收款。各项支出必须经财务部门审核，报经财务负责人或财务主管人员批准后方能用款。 第四条 公司财务管理的目的是实现企业价值最大化和股东财富最大化。 第二章 财务管理体系 第五条 公司财务管理层次：总经理、财务负责人、财务部、子公司财务部；公司 股东会、董事会、监事会按照《公司法》等有关法律、法规以及公司章程的规定，依法 依规对公司财务事项行使相应职权。 第六条 公司总经理职责：组织公司的生产经营；全面负责公司财务管理；向公司 董事会报告财务工作和提交年度决算方案、经营计划方案及重要 ...

委员会构成 - 薪酬和考核委员会由3名公司董事组成，至少1/2以上为独立董事[4] - 设主席1名，由独立董事担任[5] - 委员任期与同届董事会董事的任期相同[5] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准与薪酬方案，提案报董事会或股东大会批准[7][8] - 不定期开会，提前3日通知，2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] - 会议记录保存期不少于十年，议案及表决结果书面报董事会[10][11] 生效条件 - 本规则经公司董事会审议通过后生效[15]

审计委员会设置 - 公司在董事会下设审计委员会，成员不少于三名董事，独立董事占半数以上，至少一名独立董事为会计专业人士并担任召集人[4] 审计部职责与报告 - 审计部对公司财务信息、内部控制制度等检查监督，对审计委员会负责并报告工作[5] - 审计部负责人由审计委员会提名、任免，应保持独立性[6] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计工作报告[10][11] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[14] 审计内容 - 审计部对重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[15][16][17] - 审计部审计募集资金使用情况、业绩快报、审查信息披露事务管理制度[19][20] 报告与披露 - 审计委员会根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告[22] - 会计师事务所出具非标准审计报告或指出重大缺陷时，董事会、监事会应做专项说明[22] - 年度报告披露时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[23] 制度相关 - 公司将内部控制制度情况作为绩效考核指标之一[25] - 公司建立责任追究机制查处违反内部控制制度的责任人[25] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[27] - 本制度由董事会负责解释，与法规等不一致时按相关规定执行[28]

唐山三孚硅业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和 《唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董 事会负责，提案需提交董事会审议后决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中至少须有 1/2 以上的委员为 公司独立董事。提名委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主席 1 名，由独立董事担任。提名委员会主席由董事 会委派。 第五条 提名委员会主席负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主 席不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职责；提名委员会主席 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 1 名委员均可将有关情况 向公司董事会报告，由公司董事会指定 1 名委员代为履行 ...

交易决策标准 - 非日常经营交易考虑5项计算标准，含资产总额等占比[4] - 计算标准未达10%，总经理办公会决定[4] - 达或超10%且均未达50%，董事会审批[4] - 任一项达或超50%等情况，经董事会后交股东大会[5] 特殊情形决策 - 财务资助4种情形，董事会通过后交股东大会[8] - 委托理财按额度占净资产比例决策，期限不超12个月[9] 其他规定 - 控股子公司交易视同公司行为，适用本制度[9] - 越权审批公司有权处分，责任人赔偿损失[9] - 制度自股东大会通过之日起生效[10]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会9月6日13点30分在唐山南堡开发区公司办公楼三楼召开[3] - 网络投票9月6日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 审议续聘会计师事务所和修订废止部分治理制度议案[7] 时间安排 - 股权登记日为2024年8月30日[13] - 会议登记时间为2024年9月5日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[14] 联系方式 - 联系电话0315 - 5656180，传真0315 - 5658263，联系人刘默洋[16]

战略发展委员会构成 - 由3名公司董事组成，至少含1名独立董事[4] - 设主席1名，由董事长担任[4] 委员要求 - 最近3年无被交易所公开谴责等情形[4] - 最近3年无重大违法违规受处罚情形[4] 会议规则 - 每年不定期召开，会前3日通知委员[9] - 2/3以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] - 会议记录保存不少于十年[9] 规则相关 - 由董事会制定、修改和解释[12] - 自董事会审议通过之日起施行[13]