第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评 价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。 唐山三孚硅业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,持续完善公司内控体系建设 ,确保董事会 对经理层的有效监督管理,不断完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 议事规则。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名公司董事组成，其中至少须有 1/2 以上的委员为 公司独立董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会设主任 1 名，由作为会计专业人士的独立董事委员担任。 审计委员会主任由董事会委派。 第五条 审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主 任不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职责；审计委员会主任 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 1 名委员 ...

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 独立董事提名人声明与承诺 提名人唐山三孚硅业股份有限公司董事会，现提名黄荣华为 唐山三孚硅业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任唐山 三孚硅业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与唐山三孚硅业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未取得独立董事资格证书，承诺将在本次提名后 参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训，取得独 立董事资格证书并根 ...

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 独立董事候选人声明与承诺 本人张艳荣，已充分了解并同意由提名人唐山三孚硅业股份 有限公司董事会提名为唐山三孚硅业股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任唐山三孚硅业股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未取得独立董事资格证书，承诺将在本次提名后参加 上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训，取得独立董 事资格证书并根据相关规定按时参加后续的独立董事培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人唐山三孚硅业股份有限公司董事会，现提名张艳荣为 唐山三孚硅业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任唐山 三孚硅业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与唐山三孚硅业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未取得独立董事资格证书，承诺将在本次提名后 参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训，取得独 立董事资格证书并根据相关规定按时参加后续的独立董事培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八） ...

唐山三孚硅业股份有限公司独立董事工作规则 （2023 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，充 分发挥独立董事的作用，维护公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司独立董事管理办法》和《唐山三孚硅业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司、公司主要股东、 实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事最多在 3 家境内外 ...

证券代码：603938 证券简称：三孚股份 公告编号：2023-055 唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十次会 议于 2023 年 9 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次监事会会 议通知于 2023 年 9 月 24 日以电子邮件、电话等方式发出。会议由监事会主席王化 利先生召集并主持，本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召 集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届暨选举非职工监事的议案》 经公司监事会提名，同意提名王化利先生、张文博先生为公司第五届监事会 非职工代表监事候选人（非职工监事简历请详见附件）。 上述非职工代表监事候选人将提交公司股东大会采用累积投票制进行逐项选 举，经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选出的 1 名职工代表监事共同 组成公司第五届监事会，任期自公司股东大会选举通过之日起三年。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。同意的票数占全体监事所 持有的表决权票数 100%。 本议案尚需提交股东大会审议。 ...

现金管理额度 - 2023年2月6日同意用不超7亿自有资金现金管理[3] - 2023年9月27日拟增加3亿自有资金现金管理额度[3] - 调整后总额不超10亿，有效期12个月，资金可滚动使用[3] 现金管理相关 - 目的是提高资金使用效率获更高回报[4] - 资金来源为自有资金[6] - 投资类型含结构性存款、大额存单等[7] - 购买理财产品受托人为金融机构[10] 风险与影响 - 投资属低风险，拟定五项风控措施[12] - 不影响日常运营和主营业务，利于提升业绩[13] 决策支持 - 独立董事和监事会同意增加额度[15][16]

关于第四届董事会第三十二次会议相关事项的事前认可意见 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务 执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在为公司提 供服务期间，谨慎勤勉地为公司提供审计服务，能够满足公司审计工作 要求。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意将该事项提交公司 董事会审议。 唐山三孚硅业股份有限公司独立董事 独立董事：闫丙旗 石瑛 宋晓阳 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《唐山三孚硅业股份有限公司章程》等有关规定，我们作为公 司独立董事，本着独立、客观、谨慎的原则，对公司将要提交董事会审 议的《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》进行了审核，现 就该事项发表意见如下： 2023年9月22日 ...

证券代码：603938 证券简称：三孚股份 公告编号：2023-060 唐山三孚硅业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 18 日 13 点 30 分 召开地点：唐山市南堡开发区唐山三孚硅业股份有限公司办公楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 18 日 至 2023 年 10 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人宋晓阳，已充分了解并同意由提名人唐山三孚硅业股份 有限公司董事会提名为唐山三孚硅业股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任唐山三孚硅业股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...