股东持股 - 普润平方持股64,537,432股，约占总股本7.27%[5] - 普润平方壹号持股35,168,015股，约占总股本3.96%[5] - 二者合计持股99,705,447股，约占总股本11.23%[6] 股东减持 - 拟集中竞价减持不超8,882,339股，占总股本不超1%[5] - 拟大宗交易减持不超17,764,679股，占总股本不超2%[5] - 普润平方拟减持不超26,647,018股，占总股本不超3%[7] - 普润平方壹号拟减持不超26,647,018股，占总股本不超3%[8] 其他 - 减持时间为2024年11月1日至2025年1月31日[7] - 减持按2024年9月30日总股本888,233,962股计算[5] - 股东曾承诺上市12个月内不转让股份[10]

可转债情况 - 2019年4月9日公开发行可转换公司债券125,400.00万元，期限6年[2] - 截至2024年9月30日，累计922,384,000.00元鼎胜转债转股，转股数64,466,071股，占比14.9921%[2][5] - 截至2024年9月30日，未转股鼎胜转债金额331,616,000.00元，占比26.4447%[2][5] - 2024年7 - 9月，424,000.00元鼎胜转债转股，转股数55,412股，占比0.0129%[2][5] - 初始转股价格20.80元/股，最新7.65元/股[3] 股本情况 - 2024年6月30日，限售股3,698,460股，无限售股886,488,350股，总股本890,186,810股[7] - 2024年9月30日，限售股1,690,200股，无限售股886,543,762股，总股本888,233,962股[7] - 2024年9月30日回购注销2022年限制性股票2,008,260股[7]

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-085 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"回售结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）于 2019年4月9日公开发行了面值总额125,400万元的可转换公司债券（以下简称"鼎 胜转债"，债券代码"113534"）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临 时股东大会、"鼎胜转债"2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止 可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根 据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"鼎胜转债"附加回售条款生效。截 止2024年9月20日，本次回售申报期已结束。现依据《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，将本 次回 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 及调整回购价格相关事项的 法律意见 电话：021-58358013|传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com|电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路429号泰康保险大厦26楼|邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 及调整回购价格相关事项的法律意见 致：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，作为其实施 2022 年限制性股票激励 计划事项（以下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问，就本次股权激 励计划所涉回购注销部分限制性股票及调整回购价格相关事项（以下简称"本 次限制性股票回购注销及调整回购价格"），根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-084 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划 同日，公司召开了第六届监事会第七次会议，审议了《关于调整 2022 年限制 性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 回购注销原因：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "鼎胜新材"）于 2024 年 7 月 11 日召开第六届董事会第十次会议和第六届 监事会第七次会议，审议了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的议案》。2024 年 7 月 30 日，公司召开了 2024 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性 股票的议案》。公司股东大会同意公司以自有资金回购注销因激励对象离职、 激励对象发生职务变更及因公司层面业绩考核不达标而回购注销的已获授予 但尚未解除限售的限制性股票合计 200.826 万股。 本次注销股份的有关情况 分限制性股票的议案》。由于关联监事闻斌、郭玉回避了相关议案的表决，导致非 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-083 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 公司名称：杭州鼎福铝业有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足鼎福铝业日常经营需要，需向浙江稠州商业银行股份有限公司杭州分 行（以下简称"稠州银行"）申请流动资金贷款等，公司近日与稠州银行签订《最 高额保证合同》，约定公司为鼎福铝业提供金额为人民币 2,000.00 万元的最高 额连带保证责任，担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反 担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2024年4月22日召开的第六届董事会五次会议和2024年5月13日召开的 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州鼎福铝业有限公司（以下简称"鼎 福铝业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为鼎福铝业担 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-082 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"可选择回售的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）于 2019年4月9日公开发行了面值总额125,400万元的可转换公司债券（以下简称"鼎 胜转债"，债券代码"113534"）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临 时股东大会、"鼎胜转债"2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止 可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根 据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"鼎胜转债"附加回售条款生效。现 依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公 回售价格：100.89 元人民币/张 回售期：2024 年 9 月 ...

债券发行 - 公司于2019年4月9日公开发行面值总额12.54亿元的“鼎胜转债”[3] 回售条款 - 2024年9月6日“鼎胜转债”附加回售条款生效[3] - 第六年票面利率2.00%，2024年4月9日至9月17日利息0.89元/张，回售价100.89元/张[5] 时间安排 - 回售期为2024年9月18日至9月24日[3][7] - 回售资金发放日为2024年9月27日[3][7] - 公告发布时间为2024年9月13日[10] 交易规则 - 回售期内“鼎胜转债”停止转股，继续交易[3][8] - 若回售致流通面值少于3000万元，回售期结束公告三个交易日后停交易[8] 回售申报 - 行使回售权持有人应在申报期内通过上交所交易系统申报，方向为卖出，申报后不能撤销[7]

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-081 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司本次使用公开发行可转债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 为 33,000.00 万元，期限 12 个月。 一、集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400.00 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价 格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金 到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019） 82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。 公司已将募集资金存放于经董事会 ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第十三次会议审议的《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 项目变更前，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情 况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金 ...