能科科技股份有限公司 投资者关系工作管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对公司投资者关系工作的管理，完善公司治理结构，切实保 护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》以及《能科 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 ...

业绩相关 - 2023年12月31日募投项目完成，节余募集资金197,779.27元，占净额0.03%[6] - 2023年募集资金存放和使用合规，无违规等情况[5] 公司治理 - 2023年董事会换届，温小杰等任独立董事[4] - 2023年文宗瑜出席各会议且均表决同意[4] 制度执行 - 2023年信息披露真实准确完整，制度执行合规[9] - 2023年员工持股计划内容合规[8] 未来展望 - 2024年独立董事将履职维护公司及投资者权益[14]

制度修订 - 公司于2024年4月15日召开会议审议通过修订《公司章程》及修订、废止相关制度议案[2] 交易审议 - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元且交易仅达特定标准时，部分交易可免提交股东大会审议[4] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[5] - 被资助对象最近一期财务报表资产负债率超70%需股东大会审议[5] - 最近12个月内财务资助金额累计超公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[5] - “财务资助”交易需全体董事过半数、出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过并及时披露[9] - 涉及购买原材料等，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元应及时披露[9][10] - 涉及出售产品等，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元应及时披露[10] 人员管理 - 董事在任职期间出现特定情形，公司应在30日内解除其职务（上交所另有规定除外）[7] - 董事候选人最近36个月内受中国证监会行政处罚，公司应披露相关情况[7] - 董事候选人最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评，公司应披露相关情况[8] - 董事辞职致董事会成员低于法定最低人数，辞职报告在下任董事填补空缺后生效[8] - 董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[8][16] - 高级管理人员任职期间出现特定情形，公司应在30日内解除其职务[14] - 监事任职期间出现特定情形，公司应在30日内解除其职务[15] 委员会规定 - 审计委员会等专门委员会成员应为单数且不少于三名[10] - 审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会成员中独立董事应占多数并担任召集人[10] - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] 利润分配 - 公司督促具备分红条件的下属子公司现金分配可分配利润，比例不低于50%[17][18] - 除特殊情况，公司每年现金分配利润不少于当年母公司可供分配利润的20%[17][18] - 特殊情况指未来十二个月拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计总资产10%或净资产30%，且绝对金额超3000万元[19] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[19][20] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低40%[19][20] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低20%[19][20] - 公司现金分红期间间隔一般不超过一年[21] - 公司股东大会对利润分配方案决议后，董事会须在2个月内完成股利派发[16] - 调整利润分配政策的议案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[23] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润[24] - 公司年度报告期内盈利且母公司报表中未分配利润为正，拟分配的现金红利总额与当年净利润之比低于30%，需详细披露相关事项[25]

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-021 （一）、审议通过《关于 2023 年年度报告的议案》 能科科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 15 日 14:00 在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司 会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监事 3 人，实际参加审议并进行 表决的监事 3 人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议通过如下决议： 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （五）、审议通过《关于 2023 年度监事薪酬分配方案的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 经审核，监事会同意：公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的 总股本为基数分配利润及转增股本。公司拟向全体股东 ...

能科科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结 构,根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）,公司特设立董事会提名委员会, 并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要职责是对公司董事（包括独立董事）、总裁及其他高级管理人员的人选的选 择向董事会提出意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名,并 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名,由独立董事委员担任,由董事会任命，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,公司应当自前述事实 发生之日起六十日内完成补选；在改选出的委员就任前，提出辞职的委员仍应履 行委员职务。相关委员应当停止履职但未停 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-029 能科科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止 ...

资金募集 - 2021年向14名特定投资者非公开发行27,416,038股，每股29.18元，募集资金总额799,999,988.84元，净额787,597,980.04元，6月9日到位[13] - 2023年度募集资金总额8759.80万元[38] 资金使用与收益 - 2023年期初募集资金余额73,235,808.36元，对募投项目投入165,238,891.52元，结构性存款买入210,000,000.00元[13] - 2023年财务费用净收益2,200,862.43元，结构性存款到期300,000,000.00元，截至12月31日募集资金余额197,779.27元[14] 募投项目 - 云原生的生产力中台建设项目承诺投资30350.60万元，年度投入1488.85万元，累计投入31184.68万元，进度102.75%，2023年效益220.67万元[38] - 工业创新服务云建设项目承诺投资11609.20万元，年度投入1538.51万元，累计投入11853.03万元，进度102.10%，2023年效益860.24万元[38] - 数据资产平台建设项目承诺投资14308.50万元，年度投入3496.53万元，累计投入4518.22万元，进度101.47%，2023年效益1680.37万元[38] 资金置换 - 2021年8月9日以81397585.87元募集资金等额置换预先投入募投项目的自有资金[22] - 截止2023年12月31日以315688474.54元募集资金等额置换已投入募投项目的自有资金[23] 账户余额 - 2023年末兴业银行北京海淀支行生产力中台建设项目账户余额24,041.34元[18] - 2023年末南京银行北京中关村支行工业创新服务云建设项目账户余额3,751.88元[18] - 2023年末北京银行互联网金融中心支行数据资产平台建设项目账户余额53,651.36元[18] - 2023年末兴业银行北京海淀支行补充流动资金账户余额116,334.69元[18] 其他 - 2023年12月31日非公开发行募投项目结项，节余募集资金197779.27元用于永久性补充流动资金[39] - 报告期内不存在变更募集资金投资项目等情况[25][27][28] - 天圆全会计师事务所认为公司专项报告符合规定，中信证券认为公司2023年募集资金存放和使用合规[31][32]

能科科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 15 日 13：00 在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公 司会议室以现场结合通讯方式举行。会议应出席的董事人数 9 人，实际参加审议 并进行表决的董事人数 9 人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司全部监事、 高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）、审议通过《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 经与会董事审议，作出如下决议： （一）、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）、审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审核，公司 20 ...

财务业绩预测 - 公司预计2024年第一季度实现营业收入增长20%至40%[1] - 公司预计2024年第一季度实现净利润增长20%至40%[1] - 公司预计2024年第一季度实现扣除非经常性损益的净利润增长20%至40%[1] - 2024年第一季度营业收入预计为37183.35万元至43380.58万元[3] - 2024年第一季度净利润预计为5134.68万元至5990.46万元[3] - 2024年第一季度扣除非经常性损益的净利润预计为4974.68万元至5803.80万元[4]

募集资金情况 - 公司非公开发行股票27,416,038股，募集资金总额799,999,988.84元，净额787,597,980.04元[3] - 募集资金于2021年6月9日全部到位[4] - 2023年度募集资金初始余额73,235,808.36元[7] - 2023年度募集资金总额为78,759.80万元[25] 资金使用与收益 - 2023年对募投项目投入165,238,891.52元，结构性存款买入210,000,000.00元，财务费用净收益2,200,862.43元，结构性存款到期300,000,000.00元，期末余额197,779.27元[7] - 2021年公司使用募集资金81,397,585.87元置换预先投入募投项目的自筹资金[14] - 截止2023年12月31日公司以募集资金等额置换已投入募投项目的自有资金315,688,474.54元[15] - 本年度投入募集资金总额为16,523.89万元[25] - 已累计投入募集资金总额为80,047.43万元[25] 项目投入与效益 - 2023年基于云原生的生产力中台建设项目投入114,888,445.14元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目投入15,385,125.83元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目投入34,965,320.55元[13] - 基于云原生的生产力中台建设项目截至期末投资进度为102.75%，本年度实现效益5,220.67万元[25] - 服务中小企业的工业创新服务云建设项目截至期末投资进度为102.10%，本年度实现效益860.24万元[25] - 面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目截至期末投资进度为101.47%，本年度实现效益1,680.37万元[25] - 补充流动资金截至期末投资进度为100.00%[25] 其他情况 - 2021年7月23日，公司同意使用最高不超过4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理[7] - 2022年9月30日，公司同意使用最高不超过2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理[8] - 报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形[18] - 累计变更用途的募集资金总额为0.00万元，比例为0.00%[25] - 2023年结项后节余募集资金197,779.27元，占募集资金净额的0.03%[26] - 2024年1月30日前将四个募集资金专户注销，账户余额201,908.44元转入公司自有账户[26]