证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-027 能科科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日第五届董 事会第九次会议审议通过《关于续聘 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的 议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，天圆全合伙人 34 人，注册会计师 152 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 66 人。 3.业务信息 天圆全 2023 年度业务收入 11,954 万元，审计业务收入 8,740.34 万元，证 券业务收入 1,374.49 万元。2023 年度上市公司审计客户 6 家，承接上市公司审 计业务覆盖的行业主要包括采矿业，制造业，交通运输、仓储 ...

业绩相关 - 2023年12月31日募投项目完成，节余资金197,779.27元，占净额0.03%[6] 公司治理 - 2023年度董事会换届，刘正军等任独立董事[4] - 2023年温小杰出席会议并表决同意[4] 合规情况 - 2023年募集资金使用合规[5] - 2023年未发生非经营性资金占用[6] 运营管理 - 2023年未换会计师事务所，履职良好[6] - 2023年董事及高管薪酬考核按规定执行[7] 未来展望 - 2024年独立董事将履职促进规范运作[14]

募资情况 - 2021年向14名特定投资者非公开发行27,416,038股，募资799,999,988.84元，净额787,597,980.04元[3] - 2023年期初募资余额73,235,808.36元，期末余额197,779.27元[3][5] 资金使用 - 2021 - 2022年同意使用闲置资金现金管理，截至2023年底本金及收益均收回[5][6] - 2023年募投项目投入165,238,891.52元，三个项目分别投入114,888,445.14元、15,385,125.83元、34,965,320.55元[12] - 2021年用81,397,585.87元募资置换预先投入自筹资金[13] - 截至2023年底以募资等额置换自有资金315,688,474.54元，三个项目分别置换182,503,315.53元、62,625,038.57元、70,560,120.44元[14] 项目效益 - 基于云原生的生产力中台等三个项目2023年实现效益5220.67万元、860.24万元、1680.37万元[24] - 承诺投资项目2023年实现效益7761.28万元[24] - 三个募投项目本年度实现效益总额超预计效益[24] 其他情况 - 报告期内无变更募资投资项目及实施地点、主体、方式情况[17][18] - 已披露募资使用信息，无违规情形[21] - 2023年底结项后节余募资197779.27元用于永久补充流动资金[25] - 截至2024年1月30日，201908.44元募资专户余额转入自有账户补充流动资金[25]

第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 能科科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 4 月修订） 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第六条 由公司聘请的保荐机构或者独立财务顾问按照相关规则对公司募集 资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导 ...

公司治理结构 - 现任董事会由9名成员组成，含3名独立董事[18] - 现任监事会由3名成员组成，含1名职工监事[18] 内部控制范围 - 按风险导向原则确定评价范围，含19个主要单位[16][19] 内部控制评价 - 审计和董事会认为2023年12月31日财务报告内控有效[9][14] - 未发现非财务报告内控重大缺陷[15] - 内控审计意见与评价结论一致[16] - 内控审计与评价报告对非财务重大缺陷披露一致[19] 内部控制标准 - 财务报告内控缺陷评价有定量标准[32] - 非财务报告内控缺陷评价有定量标准[33] 内部控制结果 - 报告期无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[34][36] - 内控流程日常运行或有一般缺陷，风险可控[34][36] - 评价基准日无未完成整改的重大及重要缺陷[35][37][38] - 报告期无其他重大内控信息[38] 公司管理体系 - 建立完善人力资源、采购、资产等多项管理体系[21][23][24] 未来展望 - 未来完善内部控制制度，规范执行并强化监督检查[38]

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-025 能科科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 分配比例：向全体股东每 10 股派发现金红利 1.0 元（含税），每 10 股转 增 4.8 股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本（扣减回购专用证券账户的股份）为基数，具体日期将在权益分派实施公告 中明确。 本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议批准。 在实施益分派的股权登记日前公司总股本（扣减回购专用证券账户的股 份）发生变动的，拟维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额；同时 维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议批准。 一、利润分配及资本公积转增股本方案内容 经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认， ...

能科科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 我作为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年的任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 章程》和《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定及要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营 和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对 公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观 的意见，切实维护了公司的整理利益和全体股东的合法权益，履行了 诚信、勤勉的职责和义务。 现将本人 2023 年任职期间履行职责的具体情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，我拥有专业资质及工作能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。我的个人工作履历、专业背景以及兼职情 况如下： 石向欣：男，中国国籍，1956 年生，无境外永久居留权，硕士 研究生学历。1985-1986 年，在中国人民大学任教师；1986-1995 年 任职国家轻工业部干部； ...

（2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全公司薪酬与考核管理制度,完善公司治理结构,根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）,公司特设立董事会薪酬和考核委员会,并制 定本实施细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责对董事与高级管理人员的考核和薪酬进行审查，并提出意见和建议。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产生的全 体董事；高级管理人员（高管人员）是指董事会聘任的总裁、常务副总裁、副总 裁、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬和考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬和考核委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董 事会以全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬和考核委员会设召集人一名,由独立董事委员担任,由董事会任 命，负责主持委员会工作。 能科科技股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会实施细则 （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律法规、上海 ...

能科科技股份有限公司 (二)董事会会议召开情况 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》等法律法规的规定，切实履行相应职责，严格执行股东大会各 项决议，认真推进会议各项决议的有效实施，促进公司规范运作，保 障公司科学决策，推动各项业务顺利有序开展，使公司保持良好的发 展态势，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将董事会 2023 年 度工作情况报告如下： 报告期内，共召开 7 次董事会、审议 33 项议案。会议的召集和 召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等均符合法律、 法规及《公司章程》的有关规定，做出的会议决议合法有效。会议审 议通过的事项，均由董事会组织有效实施。具体情况如下： 一、报告期内董事会日常工作情况 (一)董事会基本情况 | 会议届次 | 会议时间 | 会议决议 | | --- | --- | --- | | 第四届董事 | | 会议审议并通过 13 项议案。详见公司于上海证券交易所网站 | | 会第二十九 | 2023-04-17 | 披露的《第四届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号： | | 次会议 | | 202 ...

关于 2024 年度预计公司及子公司授信及担保额度的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、本次申请授信额度并提供融资担保的基本情况 为满足日常业务发展及经营需要，提高运作效率，公司及子公司拟自 2023 年年 度股东大会通过本事项后（2024 年 5 月 8 日）至 2024 年年度股东大会召开之日止， 向银行申请不超过人民币 83,000 万元（含）的综合授信额度，授信品种包括但不限 于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、贸易融资等，最终授信额度、授信期限、 授信品种、担保方式等，以银行审批为准。 证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-024 能科科技股份有限公司 预计申请授信额度情况：能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子 公司拟自 2023 年年度股东大会通过本事项后（2024 年 5 月 8 日）至 2024 年年度股东大会召开之日止，向银行申请不超过人民币 83,000 万元（含） 的综合授信额度。 预计担保金额：公司及子公司对其中不超过 61, ...