股东大会信息 - 召开日期为2025年9月26日[4] - 现场会议14点30分，地点在上海闵行区盘阳路59弄7幢16号[4] - 网络投票起止时间为2025年9月26日[4] 投票时间 - 交易系统投票平台9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台9:15 - 15:00[3] 其他信息 - 审议9项议案，2025年8月29日经第五届董事会第六次会议通过[5] - 股权登记日为2025年9月22日[8] - 会议登记时间为2025年9月22 - 25日工作日10:00 - 16:00[11] - 登记地点为上海闵行区鸣嘉路168号公司董事会秘书办公室[11] - 登记邮箱为dm@moons.com.cn[11] - 联系地址、邮编、电话、传真、联系人信息[16]

会议情况 - 公司第五届监事会第四次会议于2025年8月29日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过2025年半年度报告及其摘要议案，3票同意[2][3] - 审议通过取消监事会并修订章程议案，尚需股东大会审议[5] 政策应对 - 因证监会要求，公司拟取消监事会，由审计委员会行使职权[4][5]

会议信息 - 上海鸣志电器第五届董事会第六次会议于2025年8月29日召开，9名董事全部出席[2] - 公司将于2025年9月26日14:30以现场与网络投票结合方式召开2025年第二次临时股东大会[28][29] 议案审议 - 《上海鸣志电器股份有限公司2025年半年度报告》及其摘要获董事会9票同意通过[2][3] - 多项章程、制度修订议案经董事会9票同意通过，需提交股东大会审议[4][5][6][7][9][15][17][18][21][22] - 《关于制定<信息披露暂缓与豁免管理制度>的议案》获董事会9票同意通过[27] - 《关于召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》获董事会9票同意通过[28][29]

公司治理结构重大调整 - 取消监事会设置 原监事会职权由董事会审计委员会行使 相关制度相应废止 [2] - 公司治理制度全面修订 涉及22项制度更新 包括股东会议事规则 董事会议事规则 专门委员会议事规则等 [2][3][4][5][6][7][8][9][10] 半年度报告确认 - 2025年半年度报告及摘要获董事会审议通过 确认内容真实准确完整反映公司经营和财务状况 [1] 股东大会安排 - 计划于2025年9月26日14:30召开第二次临时股东大会 采用现场与网络投票相结合方式 [10] - 多项修订议案需提交股东大会审议 包括取消监事会 修订公司章程 股东会议事规则等重大事项 [2][3][4][6][7][8][9][10] 制度体系完善 - 新增两项管理制度 包括董事及高级管理人员离职管理制度和信息披露暂缓与豁免管理制度 [9][10] - 全面更新财务及风控制度 涵盖对外担保 关联交易 募集资金管理 外汇衍生品交易等重要领域 [6][7][8][9]

2025年半年度报告审议 - 公司2025年半年度报告编制和审议程序符合法律法规及公司章程规定 [1] - 报告内容和格式符合证监会及交易所规定 客观反映报告期财务状况和经营成果 [1] - 报告披露信息真实准确完整 不存在虚假记载或重大遗漏 [1] 监事会结构调整 - 根据证监会2024年12月27日发布的新公司法配套制度 公司拟取消监事会 [2] - 公司将在董事会中设审计委员会行使原监事会职权 现任监事不再任职 [2] - 相关议案以3票同意0票反对0票弃权通过 尚需提交股东大会审议 [2][3] 公司治理制度更新 - 同步废止监事会议事规则 并修订公司章程及相关治理制度 [2] - 修订后章程命名为《上海鸣志电器股份有限公司章程（2025年8月）》 [2] - 具体内容详见公司同日披露的系列公告文件 [2]

股东大会基本信息 - 股东大会将于2025年9月26日14点30分在上海市闵行区盘阳路59弄7幢16号召开现场会议 [4] - 股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行 [4] - 网络投票时间为2025年9月26日9:15-15:00 交易系统投票平台开放时间为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 [1][4] 会议审议事项 - 本次股东大会将审议关于修订《防范大股东及关联方占用公司资金管理办法》的议案 [2][11] - 该议案已于2025年8月29日经公司第五届董事会第六次会议审议通过 [2] - 议案详情已刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站 [2][3] 投票规则 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台(vote.sseinfo.com)进行网络投票 [5] - 首次使用互联网投票平台需完成股东身份认证 [5] - 持有多个股东账户的股东 其表决权数量为全部账户所持相同类别普通股和优先股的总和 [5][6] - 同一表决权重复表决时以第一次投票结果为准 [9] 参会资格与登记 - 股权登记日为2025年9月22日 当日收市后登记在册的A股股东有权参会 [9] - 登记方式包括现场登记和信函登记 信函须在2025年2月6日12:00前送达董事会秘书办公室 [7] - 登记需提供股东账户卡、身份证及相关授权文件 [7] - 联系地址为上海市闵行区闵北路88弄7号楼董事会秘书办公室 邮编201107 [12] 其他安排 - 现场参会人员需在会议开始前半小时到达会场并出示身份证明文件 [12] - 公司未安排公开征集股东投票权 [4] - 涉及融资融券、转融通等特殊账户的投票需按相关规定执行 [4]

公司治理结构重大调整 - 取消监事会设置 原监事会职权由董事会审计委员会行使 [1][2] - 同步废止《监事会议事规则》等监事会相关制度 [1][2] - 对《公司章程》进行相应修订 该议案已通过第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议审议 [1][2] 议事规则全面修订 - 修订《股东会议事规则》以提升规范运作水平和完善公司治理结构 [2] - 修订《董事会议事规则》依据最新法律法规和公司实际情况 [3] - 修订《独立董事工作制度》符合《上市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》要求 [3][4] 重要管理制度更新 - 修订《重大投资和交易决策制度》加强投资决策规范性 [4] - 修订《对外担保管理制度》完善风险控制机制 [5] - 修订《关联交易决策制度》确保交易合规性 [5][6] 资金管理专项优化 - 修订《防范大股东及关联方占用公司资金管理办法》保护公司资金安全 [6] - 修订《募集资金管理办法》提升资金使用效率 [6][7] - 所有修订议案均已通过公司第五届董事会第六次会议审议 [2][3][4][5][6][7] 股东大会安排 - 会议时间为2025年9月26日下午14:30在上海闵行区盘阳路59弄7幢16号召开 [1] - 采用现场投票与网络投票相结合的表决方式 [1] - 由上海锦天城律师事务所律师现场见证并出具法律意见书 [1]

上海鸣志电器股份有限公司 内幕信息知情人登记、报备和保密制度 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书 组织实施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负 责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等 工作。 公司董事会应当按照法规要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 公司董事会办公室及证券部为公司内幕信息知情人登记管理工作的 日常办事机构，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、 监督、管理等日常工作。 第五条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司、参股公司的负责 人应当做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登 记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，内 幕信息知情人不得公开或泄漏内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍 生品种，不得进行内幕交易或配 ...

公司治理 - 总裁由董事会聘任，对董事会负责并报告工作[4] - 总裁办公会议是重要决策形式，成员含总裁、副总裁等[10] - 总裁办公会议至少每月召开一次，可开临时会议[13] 会议流程 - 会议议题由相关人员提出，总裁办公室汇总并报告总裁[13] - 讨论涉及成员个人议题时，当事人应回避[12] - 会议决议专人记录，重大事项会后向董事会通报[16] 细则生效 - 本细则2025年8月修订，经董事会审议批准后生效[2] - 细则解释权属董事会，修订、更改由董事会决定[21]

内审机构设置 - 公司设内审部为专职内部审计机构，对董事会负责，向审计委员会报告工作[8] 内审人员要求 - 内部审计人员应具备政治素质、专业职称等[8] 内审范围 - 内部审计范围包括公司各机构、人员及交办事项[15][16] 内审计划与报告 - 内审机构制订审计计划，报审计委员会批准后实施[19] - 至少每季度向审计委员会报告一次，年度结束提交工作报告[21] 内审职责 - 内审机构监督整改内控缺陷，重大情况及时报告[23] 人员职责 - 审计部经理拟定计划、组织工作、复核情况等[23][24] - 审计人员按计划和范围审计、收集依据、编写报告等[27][28][29] 内审目标与依据 - 内审目标包括提高会计信息质量等[3][4][5][6] - 内审依据包括法律法规、公司制度及认定标准[13] 审计证据与报告内容 - 审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[31] - 内控评价报告应包含多项内容[34] 内审制度与种类 - 内审机构有权制定制度并经董事会批准执行[32] - 内审种类包括会计报表审计、财务收支审计等[39] 内审方式与流程 - 内审方式有报送审计、就地审计和网上即时审计[44] - 实施审计前3日送达通知书，特殊情况特殊处理[49] 意见反馈与申诉 - 被征求意见对象10个工作日内书面反馈意见[51] - 被审计对象有异议可10日内向审计委员会申诉[51] - 审计委员会20日内作出复审意见[51] 审计人数与报告编制 - 审计事项审计时不得少于2人[54] - 审计结束后出具报告，以审计结果为依据[56] 报告审核与下达 - 内审机构建立报告审核制度，负责人审查[40] - 报告批准后下达意见书或决定书，被审单位报整改情况[41] 档案管理 - 内审档案管理依据相关法规及公司办法[60] - 管理范围包括通知书、报告等资料[64] 奖惩与要求 - 内审机构可提表扬奖励建议[62] - 对治理和制度不健全单位提要求并上报[62] - 责令纠正资料不实问题，追究人员责任[65] 制度解释与修改 - 本制度由审计部负责解释补充，经董事会批准执行和修改[67]