会议召开情况 - 2023年第三届董事会召开会议7次，股东大会1次[3] - 2023年审计委员会召开4次会议，提名、薪酬与考核、战略发展委员会各召开1次会议[4] 合规情况 - 报告期末无重大关联交易，无违规及损害中小股东和公司利益情形[7] - 公司及相关股东严格履行承诺，无违反、变更或豁免情形[7] - 未发生因会计准则变更以外原因的会计政策等变更情形[10] 人员聘任 - 聘任杨云女士为财务负责人，任期至第三届董事会届满[9] - 聘任翁鑫怡女士为董事会秘书，任期至第三届董事会届满[10] 股票期权 - 2023年3月10日审议通过注销2022年部分股票期权议案[12] - 注销381.11万份股票期权[12] 独立董事 - 2023年独立董事勤勉尽责，2024年将继续履职[13] - 2024年将加强学习、沟通合作，促进决策科学性[13]

业绩相关 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] - 报告期内公司无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[15] 内控缺陷 - 财务报告内控按利润总额、资产总额等潜在错报划分缺陷等级[13] - 非财务报告内控按损失金额划分缺陷等级[14] - 报告期内发现1个非财务报告内控重要缺陷[17] 违规整改 - 2024年2月公司因信息披露问题收警示函和监管警示决定[18] - 公司采取三项整改措施提升内控治理水平[18] 未来展望 - 2024年公司持续落实整改完善内控体系[20]

专户管理 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达募集资金净额20%，应通知保荐人或顾问[8] - 商业银行3次未及时出具对账单或配合查询，公司可终止协议并注销专户[9] - 协议提前终止，公司应2周内签新协议并公告[9] - 公司开设专用账户数量不得超募集资金投资项目个数[8] - 公司应在募集资金到位1个月内签三方监管协议并公告[8] 项目论证 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[11] - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证项目[11] 资金置换与使用 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账6个月内置换，需鉴证报告[14] - 对暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超12个月且不超内部决议授权期限[15] - 单个募投项目节余资金低于100万或低于承诺投资额5%，使用情况年报披露[15] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于净额5%，使用情况定期报告披露[16] - 超募资金每12个月内累计用于永久补充流动资金或还贷不超总额30%[16] - 单次补充流动资金时间不超12个月[15] - 募投项目全部完成后，节余资金占净额10%以上，需股东大会审议通过[16] 资金用途变更 - 变更募集资金用途，需经董事会、股东大会审议通过[13] 监督核查 - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》[24] - 内部审计部门至少每半年检查募集资金存放与使用情况[25] - 保荐人或顾问至少每半年度现场调查募集资金存放与使用情况[25] - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[25] - 每个会计年度结束后，保荐人或顾问对年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[26]

交易审议规则 - 六种情形交易须董事会审议后提交股东大会审议，涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上[4] - 公司购买或出售股权按股权变动比例计算财务指标，合并报表范围变更有对应计算基础[5] - 受赠现金资产等两类交易可免按规定提交股东大会审议，但需信息披露[5] - 交易达到标准，交易标的为股权需披露审计报告，为其他资产需披露评估报告[6] 委托理财规定 - 公司进行委托理财以额度计算占净资产比例适用规定，额度使用期限不超12个月[7] 重大交易要求 - “购买或出售资产”涉及资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%，需提交股东大会并经三分之二以上表决权通过[8] 交易计算原则 - 交易按连续12个月累计计算原则，达披露或审议标准有对应处理方式[9] - 交易涉及未来可能支付或收取对价以最高金额为成交金额，分期实施以协议全部金额为标准[9] 财务资助与担保 - “财务资助”交易除董事过半数审议通过，还需三分之二以上董事通过，四种情形需提交股东大会[10] - 公司发生“提供担保”事项按《对外担保管理制度》执行[10] 内部交易豁免 - 公司与合并报表范围内主体间交易可免披露和履行相应程序，证监会或上交所另有规定除外[11] 董事会审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，须董事会审议并披露[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，须董事会审议并披露[11] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，须董事会审议并披露[12] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，须董事会审议并披露[12] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，须董事会审议并披露[12] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，须董事会审议并披露[12] 指标计算说明 - 指标计算涉及数据为负值时取绝对值[13] 日常经营决策 - 公司日常生产经营贷款、购销事宜，经理在董事会授权范围内批准，超范围由董事会审议[13] 关联交易执行 - 涉及关联交易的决策事项，依照公司《关联交易决策制度》执行[14]

会计政策变更 - 公司按财政部要求变更会计政策，无需董事会和股东大会审议[2][4] - 《企业会计准则解释第16号》2023年1月1日施行，第17号2024年1月1日施行[2] 数据影响 - 执行第16号，2022年12月31日追溯调整后递延所得税资产、负债有相应数据[5][6] - 执行第17号不重大影响财务状况等，本次变更不重大影响公司损益等[6][1]

浙江东尼电子股份有限公司 独立董事工作制度 浙江东尼电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，切实保障中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《浙江东尼电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设独立董事。公司董事会成员中至少包括三分之一独立董事， 其中至少包括一名会计专业人士。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、 ...

浙江东尼电子股份有限公司 关联交易决策制度 浙江东尼电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《浙 江东尼电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他 主体以外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或者担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控 制的其他主体以外的法 ...

浙江东尼电子股份有限公司 对外担保管理制度 浙江东尼电子股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司控股子公司的对外担保（包括子公司对公司提供担保及子公司 之间互相提供担保），应参照本制度报公司董事会或股东大会审议通过后实施。 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第一条 为了规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规范性文件以及《浙 江东尼电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供 ...

独立董事评估 - 公司董事会对2023年在任独立董事罗正英、邹荣独立性评估[1] - 二人未在公司及主要股东公司任其他职务[1] - 二人与公司及主要股东无利害关系，符合独立性要求[1]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入183,639.10万元，同比下降2.76%[7] - 2023年度归属上市公司股东净利润 -60,721.83万元，同比降868.95%[7] - 2023年度归属上市公司股东扣非净利润 -63,048.14万元，同比降1821.85%[7] 公司决策 - 注销2022年股票期权激励计划中340.81万份股票期权[17] - 监事会同意公司前期会计差错更正事项[19] - 公司审议通过《公司2024年第一季度报告》[21] 会议相关 - 第三届监事会第十七次会议于2024年4月26日召开[2] - 《公司2023年度监事会工作报告》等议案表决3票同意[3][5][6][7][9][10][11][13][15][17][18] - 《关于公司监事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬方案的议案》3票回避表决[14] 薪酬情况 - 2023年度公司监事薪酬合计84.96万元[14]