关于贵州三力制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：贵州三力制药股份有限公司 审计单位：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0851-84607958 贵州三力制药股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 页 次 第 1 页 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 Í 说明 1 Í 贵州三力制药股份有限公司 2023 年度非经营 l 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 x 大学国际会計师事务所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000138 号 贵州三力制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了贵州三 力制药股份有限公司（以下简称贵州三力）2023 年度财务报表,包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益 变动表以 ...

证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2024-010 贵州三力制药股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"北京大华国际"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 3 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 职业风险基金上年度年末数：105.35 万元；已购买的职业保险累计赔偿限 额 2 亿元。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定；近三年无在执业 行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 3. 诚信记录。 北京大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督 管理措施 0 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。期间有 13 名从业人员 近三年因执业行为受到监督管理措施 ...

审计委员会组成 - 审计委员会委员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 履职要求 - 委员连续二次未亲自出席会议且未书面提交意见报告，视为不能履职[5] - 委员连续两次不出席会议，公司董事会可撤销其委员职务[19] 会议安排 - 审计委员会至少每半年督导内部审计工作组门对特定事项检查一次[10] - 审计委员会会议每季度至少召开一次，会议召开前5天通知全体委员[17] - 两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，会议召开前3天通知全体委员[17] - 情况紧急时可随时电话或邮件发会议通知，召集人需在会议说明[17] 会议要求 - 审计委员会会议通知应包含会议召开时间、地点、方式等内容[19][22] - 审计委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[19] - 独立董事委员只能委托其他独立董事委员出席会议[19] - 授权委托书应在会议表决前提交，需包含委托人和被委托人等信息[19][23] 其他规定 - 审计委员会会议可采取现场和通讯会议方式，书面议案可通过多种方式送达[20] - 必要时可邀请公司其他人员列席会议，可聘请中介机构提供专业意见[24] - 会议记录保存期不得少于十年[24] - 会议通过的议案及表决结果应向董事会通报[24] - 公司披露年度报告时应披露审计委员会年度履职情况[24]

公司资产状况 - 2024年第一季度公司总资产为2,946,600,361.23元，较上一季度增长了26,149,253.7元[9] - 公司流动资产合计为1,538,958,183.04元，其中其他流动资产为2,529,196.92元[9] - 公司非流动资产合计为1,407,642,178.19元，其中固定资产为596,100,040.87元[9] 公司负债情况 - 公司总负债为1,155,505,033.80元，较上一季度减少了55,592,663.37元[10] 公司盈利情况 - 公司净利润为56,860,529.64元，较去年同期增长了3,464,279.94元[11] - 公司每股基本收益为0.14元，较去年同期增长了0.01元[12] 公司现金流量 - 2024年第一季度，贵州三力制药股份有限公司经营活动现金流入小计为464,880,944.73元，较去年同期增长37.5%[14] - 投资活动现金流出小计为44,649,530.00元，投资活动产生的现金流量净额为-10,385,541.40元[14] - 筹资活动现金流入小计为24,200,000.00元，筹资活动产生的现金流量净额为16,865,454.05元[15]

财务数据 - 2023年度公司经审计的归属于上市公司股东的净利润为292,702,869.34元[5] - 公司母公司期末可供分配利润为694,947,388.84元[5] - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利2.00元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本[5] - 公司拟定的2023年度利润分配方案尚需提交公司年度股东大会审议[5] - 2023年营业收入为16.35亿元，同比增长36.10%[14] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为2.93亿元，同比增长45.42%[14] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.46亿元，同比增长26.21%[14] - 2023年总资产为29.20亿元，同比增长60.76%[14] - 2023年基本每股收益为0.71元，同比增长44.90%[14] - 2023年加权平均净资产收益率为21.45%，同比增加3.71个百分点[14] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为3.49亿元、2.82亿元、3.39亿元和6.65亿元[16] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.55亿元、0.46亿元、0.57亿元和1.35亿元[16] - 2023年非经常性损益合计为4704.86万元，其中非流动性资产处置损益为4763.09万元[16] - 2023年应收款项融资增加5144.81万元，交易性金融资产减少840.91万元[18] - 公司实现营业收入163,497.79万元，同比上升36.10%[35][36] - 归属于上市公司股东净利润29,270.29万元，同比上升45.42%[35] - 营业成本43,631.11万元，同比上升28.51%[36] - 销售费用792,684,602.34元，同比上升40.89%[36] - 管理费用86,525,557.56元，同比上升56.22%[36] - 研发费用30,611,129.01元，同比上升71.37%[36] - 经营活动产生的现金流量净额276,701,405.67元，同比下降5.65%[36] - 投资活动产生的现金流量净额-613,781,157.53元，同比变动[36] - 筹资活动产生的现金流量净额337,630,698.43元，同比变动[36] - 医药制造业营业收入1,634,465,753.26元，毛利率73.33%，同比增加1.59个百分点[36] - 骨科用药营业收入为35,435,654.54元，毛利率为60.35%[37] - 其他产品营业收入为21,553,377.00元，毛利率为42.42%，比上年减少27.49个百分点[37] - 华东地区营业收入为482,614,996.92元，毛利率为74.87%，比上年增加3.53个百分点[37] - 呼吸系用药生产量为65,342,027盒，比上年增加44.27%，销售量为64,090,685盒，比上年增加28.44%[37] - 医药制造业材料费用为367,236,004.40元，占总成本比例为84.25%，比上年增加18.59%[38] - 公司主要销售客户前五名销售额为18,533.75万元，占年度销售总额11.34%[39] - 公司主要供应商前五名采购额为37,062.06万元，占年度采购总额83.76%[40] - 供应商1采购额为25,009.10万元，占年度采购总额56.52%[41] - 公司报告期内研发投入总额为30,611,129.01元，占营业收入比例为1.87%[43] - 公司报告期内主要子公司股权变动，新增子公司包括贵州三康中药材产业发展有限公司和贵州岑一医药有限责任公司[38] - 公司研发人员总数为242人，占公司总人数的10.60%[44] - 研发人员学历结构：博士研究生1人，硕士研究生8人，本科157人，专科60人，高中及以下16人[44] - 研发人员年龄结构：30岁以下99人，30-40岁101人，40-50岁37人，50-60岁5人，60岁及以上0人[44] - 经营活动产生的现金流量净额为276,701,405.67元，同比减少5.65%[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-613,781,157.53元，同比减少[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为337,630,698.43元，同比增加[44] - 应收票据增加至31,095,435.74元，占资产的1.06%，同比增加91.79%[45] - 应收账款增加至546,266,433.92元，占资产的18.70%，同比增加50.67%[45] - 应收款项融资增加至105,495,357.78元，占资产的3.61%，同比增加95.19%[45] - 存货增加至175,724,948.92元，占资产的6.02%，同比增加79.17%[45] - 呼吸系统用药营业收入为1,300,054,718.58元，同比增长19.52%[56] - 妇科用药营业收入为77,378,417.50元，同比增长73.57%[56] - 补益用药营业收入为46,334,700.56元，同比增长294.83%[56] - 公司报告期内研发投入占营业收入比例为1.87%[85] - 公司报告期内研发投入占净资产比例为1.79%[85] - 公司报告期内研发投入资本化比重为0.00%[85] - 同行业平均研发投入金额为31,148.78万元[85] - 同仁堂研发投入金额为38,304.54万元，占营业收入比例为2.14%[85] - 达仁堂研发投入金额为18,465.23万元，占营业收入比例为2.25%[85] - 益佰制药研发投入金额为4,293.38万元，占营业收入比例为3.98%[85] - 白云山研发投入金额为85,219.30万元，占营业收入比例为1.13%[85] - 葵花药业研发投入金额为9,461.44万元，占营业收入比例为1.86%[85] - 公司研发投入总额为35万元，占营业收入比例为0.02%，较上年同期变动比例为1623.28%[86] - 《开喉剑喷雾剂（儿童型）标准提升拟进药典研究》研发投入为41.94万元，占营业收入比例为0.03%，较上年同期变动比例为581.95%[87] - 《基于“朱砂根”配伍的经典苗医验方“开喉剑”二次可持续发展应用研究》研发投入为316.87万元，占营业收入比例为0.19%，较上年同期变动比例为208.93%[87] - 《妇科再造丸药丸质量控制技术研究》研发投入为125.78万元，占营业收入比例为0.08%，较上年同期变动比例为391.52%[88] - 《丸剂滚筒干燥新技术研究》研发投入为46.30万元，占营业收入比例为0.03%，较上年同期变动比例为239.94%[88] - 《妇科再造丸新包衣技术研究》研发投入为45.41万元，占营业收入比例为0.03%，较上年同期变动比例为316.22%[88] - 《产品工艺提升（丸剂打光及贮存方式对药丸性状的影响研究）》研发投入为31.49万元，占营业收入比例为0.02%，较上年同期变动比例为912.54%[88] - 《芪胶升白胶囊关键工艺控制技术及质量标准提升研究》研发投入为138.62万元，占营业收入比例为0.08%[88] - 《片剂关键工艺技术及质量标准提升研究(TC银翘片、感冒清片、复方感冒灵片)》研发投入为30.00万元，占营业收入比例为0.02%，较上年同期变动比例为1623.28%[88] - 《互联网医院系统》研发投入为184.15万元，占营业收入比例为0.11%[87] - 公司采用专业化学术推广为主的销售模式，销售费用总额为79,268.46万元，占营业收入比例为48.48%[89] - 销售费用中市场推广费为57,252.31万元，占比72.23%，与职工相关费用为14,602.99万元，占比18.42%[89] - 报告期内销售费用同比上升40.89%，主要原因是销售团队人数增加及合并范围新增3家公司[89] - 对外股权投资较上年增加51,885.96万元，主要投资于贵州汉方药业有限公司和贵州玖旭投资有限公司[90] - 贵州汉方药业有限公司期初余额为127,504,680.28元，期末余额为636,364,263.85元，持股比例为75.89%[90] - 重大股权投资总额为66,487.26万元，涉及贵州好司特生物科技有限公司、贵州汉方药业有限公司等[91] - GMP改造二期扩建项目及药品研发中心建设项目已完工，转固金额为187,429,211.07元[92] - 以公允价值计量的金融资产期初数为59,909,087.64元，期末数为61,500,000.00元[93] - 主要控股参股公司贵州三力健康管理有限公司注册资本为5,000.00万元，总资产为182,812,168.64元，净资产为182,775,236.29元，营业收入为11,061.03元，净利润为-21,697.20元[94] - 紫云自治县长萌农业科技开发有限公司的营业收入为744.45万元，净利润为-6,729,619.45元[95] - 贵州诺润企业管理咨询有限公司的营业收入为9,163,375.88元，净利润为-688,368.83元[95] - 贵州汉方药业有限公司的营业收入为634,236,218.84元，净利润为63,205,673.12元[95] - 三力众越（上海）营销策划有限公司的营业收入为13,438,128.54元，净利润为-10,439,243.98元[96] - 小芄医药科技（成都）有限公司的营业收入为5,313,644.97元，净利润为-12,341,995.28元[96] - 贵州德昌祥医药股份有限公司的营业收入为157,533,381.07元，净利润为14,916,201.73元[98] - 贵州好司特生物科技有限公司的营业收入为146,235,607.85元，净利润为3,799,970.56元[98] - 公司总股本为409,862,216股，扣除回购专用证券账户股份数及待回购注销股份数合计1,610,900股后，拟派发现金红利81,650,263.20元（含税），现金分红比例为27.90%[136] - 公司现金分红金额（含税）为81,650,263.20元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为27.90%[137] - 公司合计分红金额（含税）为111,645,063.20元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为38.14%[137] 公司治理 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性[2] - 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司负责人张海、主管会计工作负责人张海及会计机构负责人（会计主管人员）张红玉声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性[7] - 公司董事、监事和高级管理人员合计持有股份从217,215,049股减持至212,492,099股[107] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬符合公司《公司章程》、《薪酬管理制度》、《年度考评管理（行政员工）》等制度的规定[122] - 公司薪酬与考核委员会每年末根据公司经营情况以及所在城市居民消费水平等具体情况，负责制定公司董事、监事和高级管理人员的薪酬方案[123] - 报告期内全体董事、监事、高级管理人员实际获得的税前报酬合计437.83万元[125] - 报告期末母公司在职员工数量为1,316人，主要子公司在职员工数量为966人，合计2,282人[132] - 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数为343人[132] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况不适用[126] - 近三年受证券监管机构处罚的情况说明不适用[126] - 其他事项不适用[126] - 报告期内召开的董事会会议次数为10次，全部以现场结合通讯方式召开[126] - 董事参加董事会和股东大会的情况显示，所有董事均按规定参加会议，无连续两次未亲自出席的情况[127] - 董事会下设专门委员会情况适用，包括审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会[127] - 报告期内审计委员会召开6次会议，审议通过了多项财务报告和议案[127][128][130][131][132] - 公司内部控制审计报告意见

贵州三力制药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 活动召开方式：网络远程方式。投资者可在上述召开时间，通过"全景 路演"（网址：http://rs.p5w.net），在线参与本次活动，公司将及时回答投资 者的提问。 投资者可于本公告发出之日起至 2024 年 5 月 7 日，通过微信关注"贵 州资本市场"公众号，发送关键词"提问"，即可进入专区提问。公司将在本次 说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日在 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《公司 2023 年年度 报告》及其摘要。为加强公司与投资者的交流互动，便于广大投资者更加全面 深入地了解公司 2023 年度的经营情况、公司治理及发展战略等。在贵州证监局 指导下，贵州证券业协会联合深圳市全景网络有限公司举办 2024 年贵州辖区上 市公司投资者集体接待日暨 2023 年度业绩说明会并征集相关问题。具体安排如 下： ...

贵州三力制药股份有限公司 独立董事年度述职报告 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》（2023年8月 修订）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和 《贵州三力制药股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，作为贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其 是中小股东的利益。 现就2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占董事会成员人 数的三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 本人王强：男，中国国籍，1970年1月生，无永久境外居留权， 工商管理硕士，会计师、审计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师。1993年7月至1996年9月任贵阳市审计局工交处审计员；1996 年10月至1999年10月任贵阳审计师事务所评估主任；1999年11月至今, 任贵阳安达会计师事务所副所长；2006年4月至今任贵州君安房地产 土地资产评估有限公司执行董事，贵州省注册会计师协会理事(曾任 中 ...

证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2024-018 贵州三力制药股份有限公司 关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件，结合公司实际情况，公司制订了《贵州三力制药股份有限公司募集资金管理 制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。 公司已与保荐机构申港证券股份有限公司于2020年4月22日分别同贵阳银行 股份有限公司平坝支行、招商银行股份有限公司贵阳分行、中国工商银行股份有 限公司贵阳南明支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议 明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存 ...

章 程 贵州三力制药股份有限公司 | | | | 第一章总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节股份发行 | 4 | | | 第二节股份增减和回购 | 5 | | | 第三节股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | | 第一节股东 | 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 | 10 | | | 第三节股东大会的召集 | 13 | | | 第四节股东大会的提案与通知 | 15 | | | 第五节股东大会的召开 | 18 | | | 第六节股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | | 第一节董事 | 26 | | | 第二节董事会 | 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | 监事 | 36 | | | 第二节监事会 | 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 39 | | | 第一节财务会计制度 | 39 | | | 第二节内部审计 | ...

附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人归东，已充分了解并同意由提名人贵州三力制药股份有限公 司董事会提名为贵州三力制药股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任贵州三力制药股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。并已根据 《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资 格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定 ...