辽宁鼎际得石化股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | | | 辽宁鼎际得石化股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为了维护辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规设立的股份有限公司。 公司由辽宁鼎际得石化有限公司以整体变更方式设立，在营口市行政审批局注册 登记，取得营业执照。统一社会信用代码为 91210800761804396Y。 第三条 公司于 2022 年 7 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,336.6667 万股，并于 2022 年 8 月 18 日在上海证券交易所（以下简称"交易所"）主板上市。 第四条 公司注册名称：辽宁鼎际得石化股份有限公司 英文全称：Liaoning Dingjide Petrochemical Co ...

投资分类与牵头部门 - 对外投资分为证券投资、委托理财和权益投资[6] - 权益性投资由证券部牵头，证券和委托理财由投资部门牵头拟定可行性报告[12] 投资审议规则 - 对外投资（不含关联交易）资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[17] - 对外投资（不含关联交易）资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[17] - 对外投资（不含关联交易）成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需董事会审议[17] - 对外投资（不含关联交易）产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需董事会审议[17] - 对外投资（不含关联交易）营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需董事会审议[17] - 对外投资（不含关联交易）资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[18] 投资金额计算 - 12个月内连续对同一或相关项目分次投资，以累计数额计算投资金额[21] - 公司购买或出售股权按所持标的公司股权变动比例计算相关财务指标[22] 投资管理 - 公司对外投资组建合作、合资公司应派出人员参与经营决策和管理[24] - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度，每月报送财务报表[29] - 公司应对对外投资公司进行定期或专项审计[29] - 对外投资公司应执行公司信息披露管理制度，重大信息及时报告[31] - 对外投资公司对收购出售资产等重大事项应及时报告董事会[32] 投资处置 - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[38] - 投资项目有悖经营方向等情况公司可转让对外投资[38] - 批准处置对外投资的程序与权限和实施对外投资相同[36] - 公司财务部负责投资收回和转让的资产评估[39] 战略委员会职责 - 董事会战略委员会负责重大对外投资信息收集、整理和初步评估[8]

辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管 理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规和规范 性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司及纳入公司 合并会计报表范围的子公司之间的资金往来管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互 提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一节 内幕信息的定义及认定范围 第七条 本制度所指内幕信息是指《证券法》规定的，涉及公司的经营、财务或 者对公司证券市场价格有重大影响的尚未在中国证监会指定的公司信息披露媒 体或网站上正式公开的信息。 第八条 本制度所指内幕信息的具体范围以《证券法》第五十二条、第八十条第 二款、第八十一条第二款等法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》等 交易所业务规则为准，包括但不限于： 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计 工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门（含分支机构）、全资或控股子 公司及其直属分支机构（含控股子公司），上述机构相关责任人员。 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第五条 公司董事会应当对内部 ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作[2] 管理原则 - 投资者关系管理应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通机制 - 公司应多渠道、多方式与投资者沟通交流[6] - 公司应建立重大事件沟通机制，与投资者充分协商[8] - 公司应加强网络沟通渠道建设和运维[9] 说明会召开 - 公司应按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会等[10] - 公司在年度报告披露后应及时召开业绩说明会[11] 权益支持 - 公司应积极支持配合投资者维护合法权益的活动[12] 人员安排 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[13] 人员要求 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备相应素质和技能[16] 人员培训 - 公司应定期对相关人员开展投资者关系管理工作系统性培训并鼓励参加相关培训[19] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[19] 信息处理 - 董事会秘书和证券事务部应关注媒体信息并反馈给董事会及管理层[19] 信息披露 - 公司应按证券监管机构规定履行信息披露义务[19] - 公司发布重大信息应及时向交易所报告并下一交易日开市前正式披露[19] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜依国家法律和公司章程执行[21] - 制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效实施[21]

董事与董事会构成 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 兼任高管及职工代表董事不超总数二分之一[5] - 董事会不超九名董事，含1名职工代表董事和三名独立董事[14] - 董事长、副董事长由全体董事过半数选举产生[15] 交易与决策审批 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种情况报董事会批准并披露[21] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种情况提交股东会审议[22] - 单笔财务资助超最近一期经审计净资产10%等4种情况提交股东会审议[24] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等7种情况提交股东会审议[27] - 与关联自然人交易30万元以上经独立董事同意后董事会审议并披露[29] - 与关联人交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上披露审计或评估报告并提交股东会审议[30] - 融资租赁租金总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元报董事会批准[32] - 融资租赁租金总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元董事会审议后提交股东会审议[32] - 董事会授权董事长决定年度债务融资总额及资产抵押和质押额度[32] 会议相关规定 - 董事会每年至少开两次会，提前十日书面通知[37] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议临时会议，董事长10日内召集[37] - 临时会议提前3日通知，紧急情况可随时通知并说明[39] - 定期会议变更提前3日书面通知，不足3日顺延或获全体董事书面认可[40] - 董事会会议过半数董事出席，决议全体董事过半数通过[40] - 董事委托出席一名董事不超两名委托[43] - 董事会决议一人一票，表决方式多样[48] - 董事会会议记录保存不少于10年[56] 其他 - 公司两交易日内披露董事辞任情况[10] - 交易指标数据为负取绝对值计算[21] - 董事会决议公告由董事会秘书办理，披露前相关人员保密[61] - 董事会议案决议由总经理落实，董事会督促检查[63] - 未经董事会决议致股东受损行为人负全责[63] - 董事可质询决议落实情况[64] - 董事会秘书定期汇报决议执行情况[65] - 规则为《公司章程》附件，未尽依法律法规和章程执行[67] - 规则由董事会制定，股东会批准生效修改[70]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度，适用法规和章程[2] - 国家秘密豁免披露，商业秘密可暂缓或豁免[5] - 特定情形及原因消除后及时披露[8] 管理流程 - 董事会统一领导管理，办公室发起审批[9] - 信息登记、签字确认后归档保管十年[9] 责任机制 - 建立责任追究机制[10] 生效与保密 - 制度董事会批准生效，由其解释修订[12] - 内幕知情人签保密函担责[18]

鼎际得POE项目投产与规划 - 公司POE工业化装置已于10月16日顺利投产并成功产出合格产品，生产运行稳定，产品性能指标达到国外同类产品水平，部分物性指标如拉伸强度甚至超过行业领军企业同类产品[2] - POE中试样品已获得上海金发科技、上海普利特、道恩集团、会通新材料、苏州禾昌聚合等多家客户认可[2] - 公司POE高端新材料项目于2023年1月获股东大会审议通过，并于2024年3月正式开工建设[2] - 一期投产后公司将择机启动二期建设，新增20万吨/年POE及30万吨/年乙烷制α烯烃（前工段）产能[2] - 远期规划布局40万吨/年液相聚乙烯、30万吨/年乙烷制醋酸乙烯及新增20万吨/年POE产能，并规划二氧化碳重整制烯烃技术，以构建更完整的石化新材料产业矩阵[2] 行业会议信息 - 计划于12月11-13日在浙江宁波举办论坛，专题包括高分子循环再利用产业宏观论坛、先进回收技术、PCR/PIR高分子循环利用案例等[6] - 同期将举办动态高分子论坛，探讨可逆化学键分子结构设计实现高分子可持续化及功能化[6] - 特色活动包括青年科学家论坛和超过100项科技成果展示与对接[8]

公司项目进展 - 控股子公司POE高端新材料项目工业化装置于近日投产并成功产出合格产品[1] - 项目近期计划总投资120亿元，一期建设20万吨/年POE及30万吨/年乙烷制α-烯烃等相关配套设施[1] - 项目于2024年3月正式开工建设，2025年6月中试装置投产并产出合格产品[1] - POE工业化装置投产是公司战略发展的里程碑，标志着公司从精细化工添加剂、催化剂生产商成长为新材料和精细化工的多元化生产企业[1] 行业背景与意义 - POE作为一种高端聚烯烃材料，生产难度大且壁垒高[1] - 项目将为POE产品的国产化替代与产业链自主可控提供有力支撑[1] - 为打破国外技术垄断，国内部分科研机构和企业积极布局自主研发，已有装置实现量产[1]