鉴于公司 2023 年年度业绩预亏，新世纪评级将持续关注公司后续经营及财 务状况，并对公司及公司发行的"华正转债"的信用质量进行跟踪，及时披露相 关信息。 详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息 披露媒体上披露的《新世纪评级关于关注浙江华正新材料股份有限公司 2023 年 年度业绩预亏的公告》。 特此公告。 浙江华正新材料股份有限公司 关于收到债券评级机构函件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日收到 公司可转换公司债券信用评级机构上海新世纪资信评估投资有限公司（以下简称 "新世纪评级"）出具的《新世纪评级关于关注浙江华正新材料股份有限公司 2023 年年度业绩预亏的公告》。 | 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | ...

担保情况 - 为爵豪科技最高担保1100万元，实际担保余额0万元[2] - 2023年为子公司担保额度最高45亿元[4] - 截至披露日担保总额325770万元，余额115482.81万元[11] 爵豪科技情况 - 注册资本2000万元，公司持股70%[5] - 2023年9月30日资产负债率48.67%[6] - 2023年1 - 9月营收5777.15万元，净利润783.68万元[7]

新技术研发与认定 - 公司全资子公司杭州华聚和华正能源通过高新技术企业重新认定[2] - 高新技术企业证书编号为GR202333006071和GR202333004872[2] - 证书发证日期为2023年12月8日，有效期三年[2] 财务影响 - 杭州华聚和华正能源2023 - 2025年度按15%税率缴纳企业所得税[2] - 本次认定不会对公司2023年度已披露财务数据产生重大影响[2]

浙江华正新材料股份有限公司 | 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2024-003 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 关于"华正转债"付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华正新材料股份有限公司(以下简称"公司")于2022年1月24日发行的 可转换公司债券将于2024年1月24日开始支付自2023年1月24日至2024年1月23日 期间的利息。根据本公司《可转换公司债券募集说明书》（以下简称"可转债募 集说明书"）有关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2508 号文核准，公司于 2022 年 1月24日公开发行了57,000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元， 共计 5,700,000 张。债券期限 6 年，自 2022 年 1 月 24 日至 2028 年 1 月 23 日止。 ...

监管与合规 - 2023年公司回复5.5G相关提问信息披露不完整，被监管部门出具警示函[5] - 保荐机构于2023年12月对华正新材进行现场检查[2] 业绩情况 - 2023年行业竞争激烈、需求疲软，前三季度亏损[11] 公司运营 - 募资专户于2022年6月21日注销，募投项目已投入使用[8][9] - 公司建立完善治理和内控，资产等独立性良好，无违规情形[4][7][10]

可转债发行 - 2022年1月24日公开发行57000万元可转换公司债券，共570万张，期限6年[4] 可转债上市与转股 - “华正转债”2022年2月22日上市，7月28日起可转股，转股期至2028年1月23日，初始转股价39.09元/股，最新38.51元/股[4][5] 转股情况 - 截至2023年12月31日累计63000元“华正转债”转股，数量1615股，占比0.0011%[3][7] - 2023年10 - 12月无“华正转债”转股[3][7] - 截至2023年12月31日未转股金额569937000元，占比99.9889%[3][7] 转股价格调整 - 因2021、2022年度利润分配，转股价格从39.09元/股调至38.51元/股[5][6] 流通股情况 - 2023年9 - 12月限售与无限售流通股数量未变[9]

股票上市与解锁 - 本次股票上市股数118,720股，流通日期2024年1月8日[4] - 2024年1月8日第三个解除限售期解锁11.8720万股[4] 限制性股票激励 - 2020年12月1日授予限制性股票64.36万股，授予价16.88元/股[12] - 2021年9月30日完成回购注销，总股本减至142,025,312股[8] - 2022年1月10日第一个解除限售期解锁31.18万股[9] - 2023年1月9日第二个解除限售期解锁17.8080万股[10] - 2023年1月20日完成1.5万股限制性股票回购注销[9] 业绩数据 - 2022年度公司营业收入328,550.46万元，较2019年增长62.18%[16] - 2022年度公司净利润3,717.03万元，较2019年下降63.61%[16] 人员与股份 - 除2名激励对象离职，其余24名考核结果符合要求[16] - 24名激励对象可解除限售11.8720万股，约占公司目前股份总数0.08%[17] - 董事、高级管理人员可解除限售2.4720万股，占已获授予限制性股票比例20%[18] - 其他激励对象（21人）可解除限售9.40万股，占已获授予限制性股票比例20%[18] 股份变动 - 变动前有限售条件流通股118,720股，本次变动 -118,720股，变动后为0股[19] - 变动前无限售条件流通股141,893,207股，本次变动118,720股，变动后为142,011,927股[19]

激励计划进展 - 2020年11月23日通过激励计划相关议案并披露自查报告[6][10] - 2021年1月8日完成2020年限制性股票激励计划登记，授予64.36万股[6] - 2021年9月30日完成1名激励对象2万股限制性股票回购注销[7] - 2022年1月10日第一个解除限售期解锁31.18万股[8] - 2023年1月9日第二个解除限售期解锁17.8080万股[9] - 2023年12月28日通过第三个解除限售期条件成就议案[9][11] 业绩数据 - 2022年度营收328,550.46万元，较2019年增长62.18%[14] - 2022年度经审计净利润3,607.99万元，剔除费用后3,717.03万元，较2019年降63.61%[14] 激励计划考核 - 24名激励对象考核符合要求，个人层面解除限售系数100%[14] - 24人可解除限售11.8720万股，占公司股份总数0.08%[14] - 董事、高管本次可解锁2.4720万股，解锁比例20%[15] - 其他激励对象本次可解锁9.40万股，解锁比例20%[15] - 激励计划各年度业绩考核目标明确[14] - 公司层面业绩考核满足解除限售条件[14] 解除限售情况 - 董事会核定第三个解除限售期条件已成就[15] - 律师认为解除限售条件已满足，待办理解除事宜[17]

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-060 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会 议通知、议案材料于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件和电话的方式送达全体监事， 会议于 2023 年 12 月 28 日以通讯投票表决的方式召开。本次会议由监事会主席 汤新强先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年 限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司 2020 年第一次临时股东大会的 授权，公司 2020 年限制性股票激励计划第 ...

限制性股票激励计划 - 2020年激励计划第三个解除限售期24人符合条件，可解限11.8720万股[3][13] - 2021年1月8日完成2020年计划登记，授予64.36万股[5] - 2021年9月30日完成回购注销，总股本减至142,025,312股[7] - 2022年1月10日第一个解除限售期解锁31.18万股[7] - 2023年1月9日第二个解除限售期解锁17.8080万股[8] - 2023年1月20日完成1.5万股回购注销[8] - 2020年计划第三个限售期2024年1月7日届满[11] 价格调整 - 2021年5月27日审议调整授予价格，回购价调为16.60元/股[7] 业绩情况 - 2022年度营业收入328,550.46万元，比2019年增长62.18%[11] - 2022年度经审计净利润3,607.99万元，剔除费用后3,717.03万元，比2019年降63.61%[11] 解锁情况 - 董事、高管已获授12.36万股，本次解锁2.4720万股，比例20%[13][14] - 其他激励对象已获授47.00万股，本次解锁9.40万股，比例20%[14] 审批情况 - 董事会薪酬与考核委员会同意24名激励对象解限[15] - 监事会同意对24名激励对象11.8720万股解限[16] - 律师认为解限条件满足，待公司办理[17]