海通证券股份有限公司 关于天津金海通半导体设备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为天津金海 通半导体设备股份有限公司（以下简称"金海通"或"公司"）首次公开发行股票并 上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对 金海通2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）募集资金数额及到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕83号文《关于核准天津金海通 半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司公开发行人民币 普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股发行价格为人民币58.58元，募集资金 总额为人民币878,700,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币131,888,125 ...

募集资金情况 - 2023年2月公开发行1500万股A股，每股58.58元，募资8.787亿元，扣除费用后实际7.468119亿元[2] - 截至2023年12月31日，累计使用3.547816亿元，账户余额2.54121亿元[3] - 本期投入募投项目3.1121亿元，预先投入置换4357.16万元[5] 资金管理与收益 - 2023年同意用最高7亿闲置资金现金管理，可投保本型产品[12] - 在浦发银行天津科技支行等购买理财产品，获实际收益254.071346万[15] 项目进展 - 半导体测试设备智能制造及创新研发中心一期累计投入进度21.29%[32] - 年产1000台（套）半导体测试分选机机械零配件及组件项目累计投入进度60.17%，延期至2025年11月[32] - 补充流动资金累计投入进度97.67%[32] 合规情况 - 2024年4月26日，容诚会计师事务所认为2023年度募集资金报告编制合规[26] - 2024年4月26日，海通证券认为2023年度募集资金存放与使用合规[28] - 截至2023年12月31日，无变相改变用途、损害股东利益及违反反洗钱法规情形[28]

业绩总结 - 公司2023年计提信用及资产减值损失合计17,034,840.55元[1][2][6] - 预计减少2023年利润总额17,034,840.55元[6] 减值明细 - 2023年计提信用减值损失9,218,245.90元[2][4] - 2023年计提资产减值损失7,816,594.65元[2] 审批情况 - 计提减值损失经审计委、董事会、监事会审议通过[1][8]

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-031 天津金海通半导体设备股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚会计师事务所"） ●本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度外部审计 机构的议案》，公司拟继续聘请容诚会计师事务所为 2024 年度外部审计机构， 负责公司 2024 年度财务报告审计及内部控制审计。该议案尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

融资情况 - 公司公开发行1500万股A股，每股发行价58.58元，募资总额8.787亿元，净额7.4681亿元[2] 时间安排 - 持续督导期为2023年3月3日至2025年12月31日[2] - 现场检查时间为2024年4月18日至2024年4月22日[4] 业绩数据 - 2023年营收3.472345亿元，同比降18.49%，净利润8479.41万元，同比降44.91%[11][12] - 2023年销售费用同比增17.48%[11] - 2023年测试分选机毛利率较2022年降9.09个百分点[11] 研发情况 - 2023年末研发人员数量同比增20.41%，研发费用同比增25.09%[11] 经营状况 - 2023年以来公司多方面运作合规，经营业务运转正常[18]

财务表现 - 2024年第一季度公司营业收入为88,563,544.57元，同比下降12.79%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为14,892,642.42元，同比下降53.31%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-31,037,212.46元，同比增长3.54%[4] - 总资产为1,418,537,034.44元，较上年度末下降10.50%[5] - 非经常性损益项目包括政府补助、金融资产公允价值变动等，合计金额为1,738,055.68元[6] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要受宏观经济环境和行业周期影响，营业收入下降，成本费用增加所致[7] 股东情况 - 前十名股东中，崔学峰持股数量最多，为8,511,132股，占比14.1%[11] - 公司普通股股东总数为10,261人[11] - 前十名股东中，大部分股东持股无质押、标记或冻结情况[11] - 公司回购专用证券账户持有2,331,570股，无质押[11] 资产状况 - 2024年第一季度，公司流动资产总额为1,184,093,217.59元，较上一季度减少了180,392,120.97元[14] - 公司固定资产为73,500,662.45元，在建工程为28,555,079.18元，无形资产为96,716,210.80元[15] - 公司流动负债合计为158,271,607.60元，较上一季度减少了21,600,838.66元[16] 经营情况 - 2024年第一季度营业总收入为88,563,544.57元，较去年同期下降了12.7%[17] - 2024年第一季度净利润为14,892,642.42元，较去年同期下降了53.3%[18] - 经营活动现金流出小计为97,921,544.86元，经营活动现金流量净额为-31,037,212.46元[20] - 投资活动现金流出小计为818,122,334.60元，投资活动产生的现金流量净额为91,314,904.83元[21]

审计报告 天津金海通半导体设备股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0045 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1 - | 7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | - | 5 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | | | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9 | - | 10 | | | 10 | 财务报表附注 | 11 | | - | 110 | 审 计 报 告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E- ...

公司代码：603061 公司简称：金海通 天津金海通半导体设备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 天津金海通半导体设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外， ...

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-035 天津金海通半导体设备股份有限公司 关于制定《员工购房借款管理制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基本情况：为帮助有购房需求的员工减轻购房负担，更好地吸引优秀人才 和留住关键人才，天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）拟 使用总金额不超过 2,000 万元的自有资金设立借款资金池，为符合特定条件的员 工提供购房借款，在此限额内资金额度可循环使用。借款年利率原则上为 1%， 由公司结合员工的工作年限、贡献程度以及实际情况等最终确定。购房借款期限 最长不超过 5 年。 履行的审议程序：本事项已经公司第二届董事会审计委员会第三次会议、 第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通过。本事项在公司董 事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 风险提示：公司能够对员工借款的资格、条件、借款额度等方面实施有效 的风险控制，设定了一系列的内控监督措施以保证资金的安全，但仍存在一定的 不确定性，敬请广大投资 ...

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-037 天津金海通半导体设备股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证监会于 2023 年 12 月 22 日发布了《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号——非经常性损益（2023 年修订）》，自公布之日起施行。根据证监 会的上述规定，公司对原非经常性损益进行相应变更，并自公布之日起执行。 本次会计政策变更系根据财政部、证监会颁布文件的要求作出的变更，无需 提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 （一）本次会计政策变更的具体情况 本次会计政策变更的《企业会计准则解释第 16 号》规定了"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"：对于不 是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏 损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性 差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始 ...