内部控制审计报告 天津金海通半导体设备股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0046 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]361Z0046 号 天津金海通半导体设备股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称金海通公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国·北京 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金海 通公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有 ...

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-029 天津金海通半导体设备股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 三次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会 议通知已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件、电话、短信等方式送达各位监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：通讯方式出席监事 1 人）。 本次会议由监事会主席宋会江召集并主持，公司部分高级管理人员列席会 议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等有关法律、法规、规章和《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》 ...

经核查独立董事孙晓伟、李治国、石建宾的任职经历以及独立董事签署的相 关自查文件，上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 不得担任独立董事的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，在担任公司独立董事期间，公司独立董事已严 格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉 尽责地履行职责。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》中对 独立董事独立性的相关要求。 天津金海通半导体设备股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 对独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，天津金海通半导体 设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事孙晓伟、李 治国、石建宾的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 天津金海通半导体设备股份有限公司董事会 ...

财务审计 - 容诚会计师事务所于2024年4月26日对金海通2023年度财报出具无保留意见审计报告[6] 资金情况 - 子公司江苏金海通2023年期初、期末往来资金余额均为30万元[12] - 2023年度非经营性资金占用期初和期末余额均为0[11] - 2023年度其他关联资金往来期初和期末余额均为30万元[12]

人事变动 - 2023年12月14日聘任黄洁女士为财务总监，任期与第二届董事会一致[7] - 独立董事任职时间为2023年12月14日至今[2] 合规情况 - 2023年公司及相关方无关联交易等情况[7] - 2023年无因会计准则变更以外原因作出会计政策变更[8] 未来展望 - 2024年独立董事将继续促进公司规范运作[10]

公司财务状况 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.77元，总金额为10,190,957.31元（含税）[4] - 公司2023年度股东大会审议通过了利润分配预案，但尚需公司股东大会审议[4] - 公司2023年营业收入为347,234,545.48元，较上年同期减少18.49%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为84,794,096.91元，较上年同比减少44.91%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-48,361,309.85元，较上年同比下降171.98%[13] - 公司2023年基本每股收益为1.47元，较上年同比下降57.02%[13] - 公司2023年加权平均净资产收益率为6.84%，较上年同比减少23.65个百分点[13] - 公司2023年销售收入受市场需求下行影响，产品销售结构发生变化，毛利率较上年同比下降[14] - 公司2023年持续加大研发力度和市场拓展投入，导致研发费用和销售费用较上年同比增长[14] - 公司2023年第一季度至第四季度的营业收入分别为101,551,353.20元、84,653,586.03元、82,461,738.84元、78,567,867.41元[15] - 公司2023年非经常性损益项目包括资产处置损益、政府补助、金融资产公允价值变动损益等[16] 公司发展战略 - 公司未来计划和发展战略不构成对投资者的实质承诺，投资者需注意投资风险[5] - 公司持续加大市场推广力度，2023年度销售费用较上年同期增长17.48%[22] - 公司启动“马来西亚生产运营中心”项目，进一步提升海外市场服务能力[23] 公司产品与技术 - 公司主要产品为集成电路测试分选机，属于集成电路专用设备领域的测试分选设备[29] - 公司已掌握测试分选机相关的核心技术，是国内自主研发、生产集成电路测试分选机的企业之一[30] - 公司主要业务专注于全球半导体芯片测试设备领域，以高端智能装备核心技术助力我国半导体行业发展[31] - 公司产品在封装尺寸、UPH、测试压力、Index time、温度范围及稳定性、Jam rate等方面技术指标均达到同类产品国际先进水平[39] 公司经营管理 - 公司持续优化人才结构，择优引进具有较高素质的各类专业研发人才，保证在研发方面的充分投入[61] - 公司将持续吸收和引进高水平的生产人才、管理人才和市场营销人才，进一步完善员工绩效考核机制和激励政策，调动员工积极性[62] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬由董事会下设的薪酬与考核委员会拟定，经董事会审议通过，董事报酬方案需提交股东大会审议批准[99] 公司股东权益 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.77元，总金额为10,190,957.31元[127] - 公司拟以实施权益分派时股权登记日的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数进行现金分红[127] - 公司2023年年度报告中披露了利润分配政策的调整情况，需经股东大会审议通过后实施[126] - 公司应当在年度报告中披露未提出现金利润分配方案的具体原因以及未分配利润的用途和使用计划[128]

股东大会信息 - 2024年6月6日14点在上海分公司M层会议室召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票于2024年6月6日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 股权登记日为2024年5月29日[14] - 会议登记于2024年6月3日上海证券事务部进行，不接受电话登记[17][18] 议案审议信息 - 审议监事2024年度薪酬、会计师事务所选聘制度等多项议案[7][8][9][10][11] 其他信息 - 公告2024年4月27日发布，联系电话021 - 52277906等[20][21]

人员与机构 - 截至2023年12月31日，公司有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[1] - 公司全国设有19家分支机构，1988年8月成立，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业[1] 业绩数据 - 2022年度收入总额为266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[2] - 2022年A股上市公司年报审计客户366家，审计收费总额42,888.06万元[2] 合规情况 - 近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施2次、自律处分1次[4] - 2023年9月21日，公司就乐视网证券虚假陈述责任纠纷案，在1%范围内与被告承担连带赔偿责任，案尚在二审中[14] 其他信息 - 公司职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] - 2023年年度审计就重大会计审计事项达成一致，无意见分歧[9] - 公司规定必须咨询事项清单，以咨询情况表记录正式咨询事项[9] - 2023年年度审计针对公司情况制定审计工作方案[11]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次，董事会会议8次等[5] - 2023年举办3次业绩说明会[7] 独立董事履职 - 2023年独立董事积极参与会议讨论发表同意意见[5] - 2023年1月和4月与审计机构沟通审计事项[6] - 2023年与管理层沟通提建议[7] - 2024年将继续为公司决策提供建议[15] 关联交易 - 2023年关联交易遵循公允定价原则无损害股东利益[8] - 2023年8月拟与多方共同投资设立私募基金[8] - 2023及2024年与关联人预计发生日常关联交易[9] 报告披露 - 2023年编制并按时披露多份报告准确披露数据[9] 人事变动 - 2023年4月续聘容诚会计师事务所为审计机构[10] - 2023年12月聘任黄洁为财务总监[11] 其他事项 - 2023年不存在解聘财务负责人等多种情形[12] - 2023年董事及高管薪酬情况[12] - 2023年不存在制定或变更股权激励计划[14]

理财计划 - 拟用不超3亿闲置自有资金买中低风险理财产品，期限不超一年[2][3][4][5] - 2024年4月26日通过议案，尚需2023年年度股东大会审议[2][5] - 股东大会授权总经理在有效期及额度内决策投资，期限12个月[4][5] 资金管理 - 理财资金为自有资金，按决策、执行、监督分离原则建立程序[4][6] - 独立董事、监事会有权监督检查资金使用情况[7]