经核查，公司第五届董事会独立董事龚凯颂、容敏智的任职经历以及签署的 相关自查文件真实、准确，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立董事独立性的情形。 广州鹿山新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 广州鹿山新材料股份有限公司 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，广州鹿山新材 料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事龚凯颂、容敏 智的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司基本信息 - 公司中文名称为广州鹿山新材料股份有限公司，中文简称为鹿山新材[15] 公司财务状况 - 公司2023年度归属于上市公司股东净利润为人民币-86,309,851.97元，母公司可供分配利润为人民币342,541,432.01元[4] - 公司2023年度营业收入为2950571492.58元，同比增长12.69%[17] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为-86309851.97元，同比下降215.33%[17] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为-154844153.57元[17] - 公司2023年度总资产为2740270374.42元，同比增长9.89%[17] - 公司2023年度基本每股收益为-0.94元，同比下降208.05%[17] - 公司2023年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-8.15%[17] 产品信息 - 公司主要产品包括复合建材热熔胶、油气管道热熔胶、高阻隔包装热熔胶等[10] - 公司产品应用领域涵盖太阳能电池封装胶膜、热塑型光学透明胶膜等[13] 市场发展与战略 - 公司2023年度销售规模及产能提升，新产品研发、市场推广与营销投入增加[18] - 公司2023年度财务费用增加，银行借款增加导致财务费用上升[18] 产能情况 - 公司太阳能电池封装胶膜形成4亿平方米/年的产能，功能性聚烯烃热熔胶粒形成12万吨/年的产能[24] 技术创新 - 公司持续优化和迭代太阳能电池封装胶膜技术，研发的黑色组件用高反射黑色胶膜已向知名企业批量供货[25] - 公司推出了热塑性聚烯烃封装胶膜以及丁基胶，热塑性聚烯烃封装胶膜已达到量产水平[26] 市场前景 - 2023年中国光伏市场规模保持良好发展态势，2030年全球光伏新增装机预计将达到512-587GW[32] 环保与社会责任 - 公司在2023年年度报告中披露了减少碳排放的措施和效果，减少排放二氧化碳当量达到了1,804吨[165] - 公司在2023年年度报告中透露了社会责任工作情况，对外捐赠和公益项目总投入为5万元[167]

业绩相关 - 2023年研发投入9917.30万元，同比增长20.80%[40][145] - 2021 - 2023年研发投入分别为5303.52万元、8209.5万元、9917.3万元[146] - 2023年通过包装优化降本1874.1万元，循环包装节约成本1348万元[33][42][174][177] - 2023年安全生产投入5055.51万元[33][42][190][191] - 2023年员工培训投入192.31万元[33][42] - 2021 - 2023年年度培训总支出分别为120.86万元、119.32万元、192.31万元[199] - 2023年环保总投入1987.57万元[39][63][64] - 2023年公司在各领域累计捐赠5万元[34][43] 用户与市场相关 - 公司提供100 + 种产品和服务，服务100 + 个国家和地区[30] - 报告期末公司国外供应商15家，国内供应商303家[164][169] - 2023年获得ISO 9001认证供应商数量102家[163] 未来展望相关 - 公司围绕“一干两支”发展战略，重点发展新能源和新型光电领域用关键材料[137] 新产品和新技术研发相关 - 太阳能电池封装胶膜产品从2005年研发并推向市场，近20年提高太阳能电池光转化效率[21] - 2023年公司5个产品获国家工信部认定的国家绿色设计产品称号[89] - 2023年开展3场知识产权主题培训，覆盖206人次，输出高价值专利微导航1份[156][160][162] - 公司于2023年9月申请CNAS实验室认可，12月通过现场审核，2024年2月获授权发证[139] 市场扩张和并购相关 无 其他新策略相关 - 公司成立安全卫生、环境管理委员会管理环境相关工作[67] - 公司建立《应急准备与响应控制程序》等相关环境应急制度，2023年修订编制《突发环境事件应急预案》[68] - 公司制定《能源管理制度》等能源管理制度体系[97] - 公司建立《研发考核激励制度》等制度，并设立“技术创新奖”表彰优质研发项目[138] - 2023年对两公司的QEHS管理体系手册1份、二级程序文件29份分别进行整合修订，并新增1份程序文件《5M1E变更管理控制程序》[132] 数据指标相关 - 截至2023年12月31日，公司已申请国家专利269件，拥有有效授权专利164项[24][40][154] - 截至2023年底女性员工占比17.37%，中层及以上管理人员中女性占比27%[33][43] - 董事会独立董事占比40%，监事会女性人数占比33.3%[35][44] - 2023年召开股东大会2次、董事会7次、监事会6次，分别审议议案18项、47项、26项[44] - ESG工作小组围绕ESG实施、报告编制召开2次会议，参与率100%[46] - 公司识别出17项高度重要性议题、11项中度重要性议题[54] - 2023年多层阻隔包装项目年节能量61吨标准煤，节水量10吨，减少碳排放284吨[39][106][107] - 截至2023年底4个园区光伏电站装机容量2.735MW，年发电280万度，25年累计发电7000万度[39][108] - 2023年组织培训1395场，培训11160人次，总时长2670.85小时[33][42] - 2021 - 2023年研发人员占比分别为14.34%、15.72%、14.76%[146] - 2023年申请发明专利17件，实用新型10件[154] - 2023年围绕产品质量和质量管理建设开展培训43场，覆盖348人次[134] - 2023年6月第三方质量/环境/职业健康安全内审员培训参与人数达60人次[135] - 2021 - 2023年员工培训次数分别为465次、1202次、1395次[199] - 2021 - 2023年员工培训覆盖率均为100%[199] - 2021 - 2023年年度培训总时长分别为1452.70小时、1921.55小时、2670.85小时[199] - 2021 - 2023年人均培训时长分别为2.88小时、2.82小时、3.31小时[199] - 2023年安全培训484小时[33][42][190][191] - 2023年公司共开展安全环保应急演练8次，参与人次达3860人[39][70] - 公司厂界噪声值昼间≤65dB(A)，夜间≤55dB(A)，达3类标准要求[79] - 2023年工伤预防能力提升培训结业40人，获证40人[192] - 2023年三体系培训结业23人，获证23人[194]

业绩总结 - 2023年度公司内部控制运行正常[20] - 2023年12月31日不存在内控重大缺陷[4][5] - 报告期内不存在财务报告内控缺陷[17] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[18][19] 未来展望 - 2024年完善内部控制制度，强化内部监督职能[20] 其他新策略 - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13][14]

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"鹿山 新材"）拟使用首次公开发行股票部分暂时闲置募集资金及公开发行可转换公司 债券部分暂时闲置募集资金合计不超过人民币 36,500.00 万元用于暂时补充流 动资金，使用期限自董事会审议通过起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准广州鹿山新材料股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]398号），截至2022年3月22日， 本公司已发行人民币普通股23,003,000股，每股发行价格25.79元，共募集资金 人民币593,247,370.00元，扣除不含税承销费用 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZL10107 号 广州鹿山新材料股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | | 1-112 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZL10107 号 广州鹿山新材料股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称鹿山新材） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的 ...

产品售价 - 2023年Q4功能性聚烯烃热熔胶粒平均售价12233.21元/吨，同比降1.36%，环比升4.29%[2] - 2023年Q4热熔胶膜平均售价7.61元/平方，同比降29.14%，环比降7.20%[2] 产品产销与营收 - 2023年Q4功能性聚烯烃热熔胶粒产量19701.09吨，销量18991.06吨，营收23232.16万元[3] - 2023年Q4热熔胶膜产量5360.65万平方，销量5492.10万平方，营收41818.06万元[3] 原料采购价 - 2023年Q4 PE平均采购价7406.82元/吨，同比降2.35%，环比升0.35%[4] - 2023年Q4 EVA平均采购价10347.72元/吨，同比降45.03%，环比降19.49%[4]

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、委托理财概述 ● 委托理财受托方：具有合法经营资质的银行、信托公司、证券公司和基 金公司等金融机构 （一） 委托理财目的 ● 委托理财金额：不超过人民币 4 亿元（含本数），在额度范围内资金可 循环滚动使用 ● 委托理财产品类型：安全性高、流动性好的理财产品 ● 履行的审议程序：广州鹿山新材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 19 日召开了第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会 议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。 ● 特别风险提示：公司购买的理财产品属于风险可控的产品，但金融市场 受宏观经济的影响较大,存在理财投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、 ...

一、 董事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次 会议通知于 2024 年 4 月 9 日以书面方式发出，会议于 2024 年 4 月 19 日在广州 市黄埔区云埔工业区埔北路 22 号 301 会议室以现场会议方式召开，会议应出席 董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由董事长汪加胜先生主持，全体监事及高级 管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过以下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 | 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于公司 20 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于公司 2024 年度向金融机构申请授信额度 及对外担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人:广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 全资子 公司/孙公司广州鹿山先进材料有限公司（以下简称"鹿山先进"）、广州鹿山 功能材料有限公司（以下简称"鹿山功能"）、江苏鹿山新材料有限公司（以下 简称"江苏鹿山"）、鹿山新材料（盐城）有限公司（以下简称"盐城鹿山"）、 广州鹿山兴邦光学材料有限公司（以下简称"鹿山兴邦"）、LUSHAN ADVANCED MATERIALS (MALAYSIA) SDN. BHD.（以下简称"马来鹿山"） ●本次担保金额不超过 26 亿元 ●截至本公告披露日，已实际为其提供的担保余额：53,771.48 万元 ●本次担保是否有反担保：否 上述综合授信额度 ...