上海凯众材料科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 上海凯众材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 2 5 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海凯众材料科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事程惊雷、周源康、郑松林的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事程惊雷、周源康、郑松林及前述独立董事的直系亲属和 主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立 董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易 所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判 断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 ...

（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"） 作为公司 2023 年度年报审计机构，现将公司对众华 2023 年度审计履职情况进行 评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 上海凯众材料科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等法律法规和相关规范性文件的规定，上海凯众材料科技股份有限公司 二、2023 年度会计师事务所审计履职情况 众华已经按照审计业务约定书的约定，对公司 2023 年年度财务报告及截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了审计，按时出具了审计报告。 在执行审计工作中，众华参与审计的工作人员遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范及职业道德规范，并运用职业判断与公司治理层和管理层就 审计范围、时间安排、重要审计事项和预审发现的问题进行了必要的沟通。 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社 ...

一、本次计提资产减值准备的概况 为客观、真实、公允地反映公司的资产价值、财务状况和经营成果，根据《企业会计 准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并 财务报表范围内的各类资产进行了全面清查和减值测试，根据测试结果对存在减值迹象的 资产相应计提了减值准备，并经年审会计师事务所复核确认。2023 年，公司计提减值准备 合计 1,009 万元，具体计提减值准备情况： 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-023 上海凯众材料科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如 下： 1、应收账款等金融资产减值计提情况 2023 年度，上述事项导致公司合并财务报表中归属于上市公司股东的净利润减少 857 万元。 三、相关决策程序 公司董事会审 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-019 重要内容提示： 现金管理受托方：银行、证券公司等金融机构 本次现金管理金额：最高额度不超过 2.5 亿元（含 2.5 亿元），可滚动使 用。 现金管理产品：国有商业银行或国有 AA 级以上（含 AA 级）券商发行 的保本型及保本收益浮动型理财产品。 现金管理期限：自公司第四届董事会第十四次会议审议通过之日起 12 个 月内有效。 履行的审议程序：上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。 一、 本次现金管理概况 上海凯众材料科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 (一)现金管理目的 为提高公司资金使用效率，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，对 闲置的自有资金进行现金管理，增加资金收益，以更好的实现公司资金的保值 增值，保障公司股东的利益。 (二)资金来源 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董事 23 | | 第二节 董事会 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 监事会 35 | | 第一节 监事 35 | | 第二节 监事会 36 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 财务会计制度 37 | | 第二节 内部审计 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 41 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 42 | | 第十章 合并、分立、 ...

内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 众会字(2024)第 05369 号 上海凯众材料科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上海凯 众材料科技股份有限公司(以下简称凯众股份公司)2023年12月31日的财务报告内部控制的有 效性。 上海凯众材料科技股份有限公司 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,凯众股份公司 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 有效的财务报告内部控制。 所有重 的保持 雪诵合伙) 中国注册会计师 中国注册会计师 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是凯众股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 上海凯众材料科技股份有限公司 二〇二四年四月 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上 海凯众材料科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票 来源为公司向激励对象定向发行上海凯众材 ...

上海凯众材料科技股份有限公司审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 对众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事务 所"、"众华"）2023年审计资质及审计工作履行了监督职责。现将董 事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况报告如 下 ： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是1985年成立的上海社 科院会计师事务所，于2013年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合 伙企业，自1993年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。 众华会计师事务所首席合伙人为陆士敏先生，2023年末合伙人人数为65 人，注册会计师共351人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师超过150人。 众华会计师事务所上年度（2023年）上市公司审计客户数量 ...

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划之法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"凯众股份"或"公司"）的委托，作为公司实施 2024 年 股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问， 为本次激励计划有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，审阅了《上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《上海 凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 理办法》（以下简称"《考核办法》"）、公司相关董事会会议 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-016 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三 次会议于 2024 年 4 月 25 日（星期四）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席王庆德主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （一）、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 ...