第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保制度的有 效实施。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露要求做出明确规定。 第五条 募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 浙江鼎龙科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称上市规则） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎 龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等其他具有股权性质的证券）募 ...

会议报备 - 子公司重大会议通知和材料须提前至少5日报备董秘[6] - 子公司决议应在1个工作日内抄送董秘备案[7] 制度与报告 - 子公司重要规章制度生效后5个工作日内报相关部门并抄送证券投资部[8] - 子公司每月报月报，每季度报季报给财务部[12] - 子公司在建和投资项目投运后十日内书面报告运营情况[13] - 子公司获批投资项目每季度至少汇报一次进展[16] 信息管理 - 子公司信息管理责任人是董事长等[18] - 子公司重大内部信息对口部门是证券投资部，财务信息同时报财务部门[18] - 子公司提供信息需及时、真实准确完整且不擅自泄露[19] - 子公司在四个最先发生时点报备重大事项[19] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司审计，可聘外部审计[21] - 子公司接审计通知要配合并提供资料[21] - 子公司高管调岗必要时离任审计[21] - 子公司及参股子公司须执行经批准的审计意见和决定[21] 制度说明 - 制度未尽或抵触按相关规定执行[23] - 制度由董事会制定解释，审议通过生效修改亦同[23]

信息披露责任人 - 公司董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为直接责任人[3] - 各部门负责人为该部门信息披露责任人[7] - 证券投资部负责对外信息披露或回答咨询[8] 信息披露文件 - 包括定期报告、临时报告等[4] - 应备置于公司住所地供公众查阅[9] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束后四个月内披露[15] - 中期报告在上半年结束后两个月内披露[15] - 季度报告在每年前三个月、九个月结束后一个月内披露[15] 定期报告内容及审计 - 记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[16] - 年度报告财务会计报告须经审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[17][18] 临时报告 - 除定期报告外的其他报告，不得用定期报告代替[21] - 重大事件发生投资者尚未得知时应立即披露[21] 重大事件披露标准 - 大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等情况需披露[21][22] - 重大交易涉及资产总额占比等多种情况需及时披露[28][29] - 日常交易合同金额占比等情况需及时披露[31] - 关联交易金额达到标准需及时披露[32] - 诉讼涉案金额等情况需及时披露[35] 其他披露情形 - 预计半年度经营业绩特定情形应在15日内预告[36] - 营业用主要资产被查封等超30%需及时披露[39] - 部分人员无法正常履职等情况需披露[40][41] 披露流程 - 定期报告按草拟、审核、通报和发布程序进行披露[43] - 临时公告由证券投资部草拟，董事会秘书审核，董事长批准后披露[44] - 信息披露文件需经多流程[47] 保密与责任 - 与信息知情人员签署保密协议，董事长、总经理承担首要责任[51][52] - 董事、高管对信息披露负责，失职将受处罚[59] 制度相关 - 制度由董事会制定和解释，审议通过生效[61]

董事补选 - 董事辞任，公司应在60日内完成补选[5] 离职手续 - 离职董事、高管应于正式离职5日内办妥移交手续[7] 保密与股份转让 - 董事、高管任职结束后商业、技术保密义务有效，其他忠实义务至少持续三年[8] - 离职董事、高管离职后六个月内不得转让所持公司股份[8] - 任期届满前离职的董高，在特定期间每年转让股份不超总数25% [8] - 所持股份不超一千股的董高可一次全部转让股份[8] 异议复核 - 离职董高对追责决定有异议，可15日内向审计委员会申请复核[10]

浙江鼎龙科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）行为，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）与投资者之 间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）的重大事项 内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所业务规则及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司产生较大影响的情形或事件（以下统称重大事项）时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员、部门和单位（以下统称报告人），应及时将有关信息向公 司董事会报告的制度。 第四条 当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门、 单位（包括不限于公司、分公司、全资子公司、控股子公司及参股公司等）及人 员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关 资料。 第二章 报 告 人 第五条 本制度所称的报告人包括： （一）公司董事、 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易 所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称本委员会），并制 订本工作细则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查公司 董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（非独立董事），高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 1 补足 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高浙江鼎龙科技股份有限公司(以下简称公司)应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股价、公 司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所业务规则和《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一)报刊、电视、网络等媒体对公司进行的报道； (二)社会上存在的已经或将给公司造成影响的传言或信息； (三)其他涉及公司信息披露且可能或者已经影响社会公众投资者投资取向， 造成股价异常波动的信息。 (四)负责做好向监管机构的信息上报工作及与上海证券交易所的信息沟 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立舆情处理工作领导组(以下简称舆情工作组)，由公司董事 长任组长、董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门 负责人组成。 第五条 舆情工作组 ...

提名委员会构成 - 公司设立董事会提名委员会，成员三名，含两名独立董事[4] - 设召集人一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 委员会职责与程序 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[6] - 选任需提前一月提建议和材料[9] 会议相关规定 - 不定期召开，两名以上委员提议或召集人认为必要可开临时会[12] - 会议通知提前三天，紧急或全体同意不受限[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 材料保存与回避 - 会议记录等材料由董事会秘书保存不少于十年[16] - 委员有利害关系应披露并回避表决[19] 细则生效与修改 - 工作细则自董事会审议通过生效，修改亦同[21]