会议召开 - 2023年召开11次董事会会议、3次股东大会[3] - 2023年召开3次提名委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议[4] 担保情况 - 截至2023年底，公司累计对外担保余额为0元，无逾期对外担保[6] 业绩公告 - 2023年发布2022年和2023年半年度业绩预增公告，无变更[9] 审计聘任 - 2023年9月同意聘任信永中和为2023年度年报、内控审计机构[9] 报告披露 - 2023年度按期披露定期报告4次，办理临时公告39次[9]

招商局南京油运股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 月 ShineWing certified public accountants 9/F. Block A. Fu Hua M No 8. Chaovangmen Be Donacheng District. Be 100027 P R China 联系申话· 1101 6551 7100 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA5B0134 共2 页之第1页 招商局南京油运股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了招商局南京油运股份有限公司(以下简称招商南油)2023年12月 31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是招商南油董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 ...

业绩总结 - 2023年12月31日不存在内控重大缺陷[4][5] - 已在重大方面保持有效财务报告内控[4] 用户数据 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均100%[8] 未来展望 - 2024年继续完善规范内控，强化监督检查[17] 其他新策略 - 报告期内建立并执行内控体系达目标[17] 内控情况 - 内控审计意见与评价结论一致[8] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[10][11] - 报告期财务报告一般缺陷6个，非财务9个[15][16] - 上年度7个财务报告内控一般缺陷有效整改[16]

业绩总结 - 信永中和会计师事务所对招商南油2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[3] - 2023年年末非经营性资金占用资金余额为1000000元[8] 资金往来数据 - 2023年所有关联方年初往来资金余额总计242938375.40元，累计发生额538706540.34元，偿还累计发生额724064027.19元，年末余额57580888.55元[8][15] - 存放于招商局财务公司存款年初余额83393587.25元，本年增加3690665374.47元，减少3059638945.46元，年末余额714420016.26元[10] - 向招商局财务公司借款年初余额1024707456.72元，本年增加520180695.31元，减少786034561.04元，年末余额758853590.99元，利息收入4739121.40元，短期借款利息支出27929185.85元[10] 子公司及关联企业往来 - 上市公司子公司2023年年初往来资金余额总计188240480.30元，年度累计发生额151721947.29元，偿还累计发生额312937748.96元，年末余额27024678.63元[8] - 南京长江油运有限公司2023年期末往来资金余额15070690.07元[13] - 浙江中外运有限公司2023年期末往来资金余额11739099.48元[13] - 东营中外运物流有限公司2023年期末往来资金余额2875717.57元[13] - 招商局重工（江苏）有限公司2023年期末往来资金余额为0[13] - 中国外运东北有限公司2023年期末往来资金余额为0[13] - 上海招商明华船务有限公司2023年期末往来资金余额为0[13] - 南京油运（新加坡）有限公司2023年期末往来资金余额762817.56元[14]

独立章事提名人声明与承诺 提名人中国长江航运集团有限公司,现提名周德全为招商局南 京油运股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任招商局南京油运 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与招 商局南京油运股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人将尽快参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件 的相关规定: ...

招商局财务公司是具有企业法人地位的非银行金融机构。招商局 财务公司企业信息如下： 金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 招商局集团财务有限公司 2023 年风险评估报告 招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）， 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》的要求，查验了招商局集团财务有限公司（以下简称"招商局 财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了招商局 财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，对招商 局财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险 评估情况报告如下： 一、招商局财务公司基本情况 注册资本：人民币 50 亿元，其中招商局集团有限公司和中国外 运长航集团有限公司分别出资人民币 25.5 亿元和人民币 24.5 亿元， 分别占比 51%和 49%； 法定代表人：周松； 公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼 B 栋 15 层 1501； 企业类型：其他有限责任公司。 招商局财务公司业务范围包括：吸收成员单位存款；办 ...

招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事 会现有独立董事 3 人，分别为李玉平、田宏启和胡正良。根据中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独立董事对自身 的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显 示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独 立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 经深入核查独立董事李玉平、田宏启和胡正良的任职经历及个人 签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职 务。独立董事与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、 关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立董 事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于 独立董 ...

审计机构聘任 - 2023年9月相关会议审议通过聘任信永中和为2023年度审计机构[1][2] 审计工作沟通 - 2024年1月与信永中和沟通2023年度审计工作[2] 审计事项汇报 - 2024年3月听取信永中和年报审计事项汇报[3] 报告审议 - 2024年3月审议2023年度内部控制评价报告等事项[3]

2023 年度独立董事述职报告 本人作为公司独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《上市 公司独立董事规则》和《公司章程》等有关法律法规，忠实履行职责， 充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 1 在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内， 独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下： | 独立董 事姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应参加董事 | | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次未 | 出席次数 | | 会次数（次） | | （次） | （次） | （次） | 亲自参加会议 | | | 田宏启 11 | | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 | （二）出席专门委员会会议情况 田宏启先生，男，1 ...

审计与风险管理委员会情况 - 第十届委员会由3名成员组成[1] - 2023年召开6次会议，全体委员出席[3] 委员会工作内容 - 审议聘任2023年度审计机构等多项内容[3] - 监督评价信永中和工作，建议续聘[4] - 审议关联交易，认为合法合规[5] - 审阅内部审计计划，未发现重大问题[5] 公司治理情况 - 公司建立完善治理结构和制度，内控符合要求[5] 报告日期 - 报告日期为2024年3月22日[9]