管理细则 - 细则2025年10月发布，适用于公司高级管理人员[3][5] - 细则自董事会审议通过生效，原规则废止[29] 人员职责 - 公司高级管理人员实行总经理负责制，总经理对董事会负责[8] - 副总经理协助总经理工作，可代行职权[10] - 总会计师分管财务，需审核并提交财务分析报告[11] 总经理职权 - 组织拟定公司中长期发展、年度经营计划和投资方案[13] - 组织实施年度经营计划内资金、资产运用及重大合同事项[15] - 组织拟订公司基本管理制度，签发具体规章制度[17] - 确定总经理办公会议议题，指定专人落实会议意见[19][21] - 向董事会报告决议落实、合同、资金及盈亏情况[23] 会议规定 - 总经理办公会议提前一天通知，三分之二以上应参会人员出席方可举行[20] - 副总经理召开专题会议，主办部门编写会议纪要[23] - 专业会议须经总经理或副总经理批准，由相关业务主管部门组织[24] 考核与评价 - 高级管理人员接受董事会考核，违规致损需担责[26] - 公司建立部门和分（子）公司负责人绩效评价标准及程序[26] - 绩效评价由党委组织部（人力资源部）组织实施，接受董事会指导[26] 其他规定 - 各部门可制定具体运作规则，报总经理办公会议批准后实施[29] - 特定情形下高级管理人员应及时向董事会报告并说明影响[24]

制度适用与发布 - 制度于2025年10月发布，适用于公司董事会授权管理行为[3,5] 授权规则 - 董事会可将部分职权授予董事长、总经理等治理主体，非董事组成机构不得承接决策授权[7] - 董事会法定职权、需提请股东会决定的事项不可授权[7,8] - 授权决策方案由董事会秘书拟订，经党委会前置研究后由董事会决定[10] - 董事会授权董事长、总经理决策事项按“三重一大”制度集体研究讨论[11] 授权监督与管理 - 董事会强化授权监督，对授权事项动态管理[14] - 特定情况董事会应调整或收回授权[14,15] - 授权期限届满自然终止，继续授权需重新履行程序[15] 报告与责任 - 授权对象至少每半年向董事会报告行权情况，重要情况及时报告[18] - 授权对象违规致严重后果应担责[18] - 董事会出现重大问题、超越职权等情况应担责[19] 其他 - 子企业应参照制定董事会授权管理制度[21] - 制度经党委会讨论、董事会审议通过后实行，由董事会负责解释[21] - 制度与其他规定冲突时按相关规定执行，自审议通过之日起施行[21]

上市与股本 - 公司于2023年12月22日在上交所挂牌上市，首次发行66,878.8772万股[5] - 公司注册资本为267,515.5088万元，已发行股份数为267,515.5088万股[6][14] - 公司发起人共5名，山东电工电气集团有限公司持股比例40.1632%[13] 股份限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[14] - 公司收购股份合计持有不超已发行股份总数10%，并在三年内转让或注销[18] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持同一类别股份总数25%[20] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权请求诉讼[26] - 股东滥用权利造成损失应承担赔偿责任，滥用法人独立地位损害债权人利益承担连带责任[29] - 股东会需审议特定金额和比例的关联交易、担保等事项[35][36] 股东会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可提议召开临时股东会[43] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[46] - 年度股东会召开二十日前通知，临时股东会十五日前通知[48] 董事会相关 - 董事会由十一名董事组成，外部董事人数应超过半数[85] - 董事会每年至少召开四次会议，代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时会议[93] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须经全体董事过半数同意[96] 专门委员会 - 审计委员会成员为三名，均为独立董事，每季度至少召开一次会议[108] - 战略委员会由3名董事组成，外部董事占多数，董事长担任主任委员[109] - 提名委员会由3名董事组成，独立董事占多数并担任主任委员[109] 管理层与制度 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理每届任期三年[113][115] - 公司设董事会秘书和总法律顾问，实行总法律顾问制度[117] - 公司健全民主管理制度，职工依照《工会法》组织工会[118][119] 财务与利润分配 - 公司在规定时间内报送并披露年度、中期和季度报告[121][122] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[122] - 现金分红需满足盈利、现金流充裕等条件，比例不少于当年可分配利润的30%[124][125] 其他事项 - 公司党委每届任期一般为五年，领导班子成员一般5至9人[73] - 重大经营管理事项须经党委前置研究讨论[75] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，费用由股东会决定[133][135]

ESG制度发布 - 《环境、社会及治理（ESG）管理办法》将于2025年10月发布[2] ESG职责履行 - 按要求履行ESG职责，不定期评估，自愿披露报告[5][6][27] ESG组织架构 - 董事会是领导决策机构，审议批准制度和审定报告[10] - 战略委员会是研究指导机构，统筹协调并指导报告编制[10] - 董事会办公室负责日常工作、信息汇总及报告披露[10] - 各职能部门和下属单位是执行单位，承担主体责任并提交资料[10][11] 公司治理 - 完善治理结构，公平对待股东，履行信息披露义务[14] - 制定稳定利润分配政策，保障财务稳健，兼顾债权人利益[14] 职工权益保护 - 依法保护职工权益，建立健全人力资源管理制度[16][17] - 按规定提取使用职业培训经费，开展职工培训[19] 合作权益保障 - 保护供应商、客户和合作伙伴权益，不依靠不当方式牟利，不侵犯知识产权[20] - 提高产品质量和服务水平，保证产品和服务符合标准或通过认证[20] - 监控和防范与客户、供应商的商业贿赂等非法活动[21] - 妥善保管供应商和客户个人信息，不得擅自使用或转售牟利[21] 环保工作 - 遵守环保法规，推进清洁生产和绿色发展[23] - 排放超标下属单位应缴纳排污费并负责治理[23] - 检查监督下属单位环保政策实施，纠正不符合行为[23] - 下属单位发生重大环境事件立即启动应急机制并上报[23] 重大事项披露 - 受行政处罚或发生重大ESG事项及时披露信息[27]

制度相关 - 制度于2025年10月发布[2] - 制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起实施[33] 投资者关系管理原则 - 以合规、平等、主动、诚实守信为原则[4][6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等九项[8] - 通过多渠道、多方式开展工作，在官网设专栏收集答复诉求[9][11] - 定期通过上证e互动平台汇总发布活动记录，指派专人查看回复诉求，可举行“上证e访谈”[12] 股东会与说明会 - 为股东参加股东会提供便利，提供网络投票方式[15] - 召开投资者说明会应提前公告，原则上非交易时段，会前会中开通提问渠道，参与人员包括董事长等[16] - 存在六种情形应按规定召开投资者说明会[17][18] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集提问[18] 人员职责与素质 - 董事会秘书负责组织和协调工作，相关人员提供便利[21] - 从事工作的人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[22] 信息管理 - 活动中不得透露未公开重大事件信息等[22] - 档案保存期限不得少于3年[23] 接待与调研 - 接待和推广工作应客观、真实，平等对待全体投资者[26] - 接受调研应妥善接待并履行披露义务，沟通时签承诺书[27][28] - 形成书面调研记录，签字确认，建立事后核实程序，明确应对措施和处理流程[29][30] - 调研机构发布文件前知会公司，发现问题要求改正，涉及未公开重大信息报告并公告[30] - 接受新闻媒体等调研采访，控股股东、实际控制人接受调研采访参照制度执行[30]

信息披露制度 - 公司信息披露暂缓与豁免制度于2025年10月发布[2] 披露范围与情形 - 信息披露暂缓、豁免事项范围原则上与上市时一致，新增需充分证据[4][5] - 涉及国家秘密信息依法豁免披露，符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免[6][7] 披露要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形需及时披露，临时报告原因消除后也需及时披露[7][10] 登记与保存 - 决定暂缓、豁免披露信息，董事会秘书登记，董事长签字，材料保存不少于十年[8] 报送时间 - 定期报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料至相关部门[9]

第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不 存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断的关系的董事。 宏盛华源铁塔集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2025 年 10 月发布 — 1 — 第一条 为进一步完善宏盛华源铁塔集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 措施； （四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所和 《公司章程》规定的其他事项。 第六条 独立董事行使以下特别职权前应当经公司独立董 事专门会议审议并取得全体独立董事过半数同意： （一）应当披露的关联交易； ...

董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内正式聘任新秘书[8] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[9] - 聘任后及时公告并提交资料给上交所[9] 任职限制 - 近3年受证监会处罚等情况不得担任[7] 解聘情形 - 符合特定情形1个月内解聘[17] - 连续3个月以上不能履职等应解聘[17] 公司名称 - 宏盛华源铁塔集团股份有限公司[21]

审计委员会构成与任期 - 由三名董事构成，独立董事应过半数，会计专业独立董事任召集人[7] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[8] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露，事项过半数同意后提交董事会[9][10] - 监督外部审计机构聘用，审议决定聘用机构并提审计费用建议[11] - 至少每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告[13] - 参与内部审计负责人考核，监督指导内部审计工作[13] 内部审计相关 - 内部审计机构向审计委员会报告，重大问题立即报告[14] - 审计委员会监督指导内审至少每半年检查重大事件实施情况[15] - 审计委员会监督指导内审开展内控检查和评价工作[15] 内控问题处理 - 公司存在内控重大缺陷，审计委员会采取相应措施[16] - 督促公司制定整改方案并限期整改，建立问责追责制度[17] 股东会会议相关 - 董事会收到审计委员会召开临时股东会提议，十日内书面反馈[19] - 同意召开应在决议后五日内发通知，会议在提议日起两月内召开[19] 诉讼相关 - 审计委员会接受特定股东请求，可对违规董高人员提起诉讼[20] - 拒绝或三十日内未诉讼，股东可自行起诉[20] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[23] - 会议召开前两天通知成员[23] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[23] - 表决方式有举手表决、投票表决，临时会议可通讯表决[24] 细则生效与解释 - 细则经董事会批准后生效，由董事会负责解释[27][28]

宏盛华源铁塔集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其 变动管理制度 2025 年 10 月发布 1 第一章 总则 第一条 为加强对宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法 规、规范性文件以及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持 本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的的所有 本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 2.本人离职后半年内； 第三条 公司董事和高级管理人员所持股 ...