制度相关 - 制度于2025年10月发布[2] - 制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起实施[33] 投资者关系管理原则 - 以合规、平等、主动、诚实守信为原则[4][6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等九项[8] - 通过多渠道、多方式开展工作，在官网设专栏收集答复诉求[9][11] - 定期通过上证e互动平台汇总发布活动记录，指派专人查看回复诉求，可举行“上证e访谈”[12] 股东会与说明会 - 为股东参加股东会提供便利，提供网络投票方式[15] - 召开投资者说明会应提前公告，原则上非交易时段，会前会中开通提问渠道，参与人员包括董事长等[16] - 存在六种情形应按规定召开投资者说明会[17][18] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集提问[18] 人员职责与素质 - 董事会秘书负责组织和协调工作，相关人员提供便利[21] - 从事工作的人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[22] 信息管理 - 活动中不得透露未公开重大事件信息等[22] - 档案保存期限不得少于3年[23] 接待与调研 - 接待和推广工作应客观、真实，平等对待全体投资者[26] - 接受调研应妥善接待并履行披露义务，沟通时签承诺书[27][28] - 形成书面调研记录，签字确认，建立事后核实程序，明确应对措施和处理流程[29][30] - 调研机构发布文件前知会公司，发现问题要求改正，涉及未公开重大信息报告并公告[30] - 接受新闻媒体等调研采访，控股股东、实际控制人接受调研采访参照制度执行[30]

信息披露制度 - 公司信息披露暂缓与豁免制度于2025年10月发布[2] 披露范围与情形 - 信息披露暂缓、豁免事项范围原则上与上市时一致，新增需充分证据[4][5] - 涉及国家秘密信息依法豁免披露，符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免[6][7] 披露要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形需及时披露，临时报告原因消除后也需及时披露[7][10] 登记与保存 - 决定暂缓、豁免披露信息，董事会秘书登记，董事长签字，材料保存不少于十年[8] 报送时间 - 定期报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料至相关部门[9]

第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不 存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断的关系的董事。 宏盛华源铁塔集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2025 年 10 月发布 — 1 — 第一条 为进一步完善宏盛华源铁塔集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 措施； （四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所和 《公司章程》规定的其他事项。 第六条 独立董事行使以下特别职权前应当经公司独立董 事专门会议审议并取得全体独立董事过半数同意： （一）应当披露的关联交易； ...

董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内正式聘任新秘书[8] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[9] - 聘任后及时公告并提交资料给上交所[9] 任职限制 - 近3年受证监会处罚等情况不得担任[7] 解聘情形 - 符合特定情形1个月内解聘[17] - 连续3个月以上不能履职等应解聘[17] 公司名称 - 宏盛华源铁塔集团股份有限公司[21]

审计委员会构成与任期 - 由三名董事构成，独立董事应过半数，会计专业独立董事任召集人[7] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[8] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露，事项过半数同意后提交董事会[9][10] - 监督外部审计机构聘用，审议决定聘用机构并提审计费用建议[11] - 至少每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告[13] - 参与内部审计负责人考核，监督指导内部审计工作[13] 内部审计相关 - 内部审计机构向审计委员会报告，重大问题立即报告[14] - 审计委员会监督指导内审至少每半年检查重大事件实施情况[15] - 审计委员会监督指导内审开展内控检查和评价工作[15] 内控问题处理 - 公司存在内控重大缺陷，审计委员会采取相应措施[16] - 督促公司制定整改方案并限期整改，建立问责追责制度[17] 股东会会议相关 - 董事会收到审计委员会召开临时股东会提议，十日内书面反馈[19] - 同意召开应在决议后五日内发通知，会议在提议日起两月内召开[19] 诉讼相关 - 审计委员会接受特定股东请求，可对违规董高人员提起诉讼[20] - 拒绝或三十日内未诉讼，股东可自行起诉[20] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[23] - 会议召开前两天通知成员[23] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[23] - 表决方式有举手表决、投票表决，临时会议可通讯表决[24] 细则生效与解释 - 细则经董事会批准后生效，由董事会负责解释[27][28]

宏盛华源铁塔集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其 变动管理制度 2025 年 10 月发布 1 第一章 总则 第一条 为加强对宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法 规、规范性文件以及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持 本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的的所有 本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 2.本人离职后半年内； 第三条 公司董事和高级管理人员所持股 ...

宏盛华源铁塔集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 2025 年 10 月发布 1 第一章 总则 第一条 为加强宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下简 称"公司"）重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重 大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完 整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或 即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、 部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事 会报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门（含各分公司、 各子公司，下同）的主要负责人和指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的 ...

融资交易活动 - 2025年10月24日，公司融资买入829.69万元，融资偿还554.02万元，实现融资净买入275.68万元 [1] - 公司融资余额为1.36亿元，占流通市值的比例为1.91% [1][2] - 近三个交易日（10月22日至10月24日），公司融资连续净买入，累计金额达470.44万元 [1] 近期融资数据趋势 - 公司融资余额在10月20日至10月24日期间呈现波动，10月20日为1.41亿元，10月21日下降至1.31亿元，随后三个交易日连续增长至1.36亿元 [2] - 同期融资净买入额波动显著，10月21日出现净偿还973.87万元，而10月22日、23日、24日分别净买入184.88万元、9.89万元和275.68万元 [2] 融券交易活动 - 2025年10月24日，公司融券偿还4400.0股，无融券卖出，当日融券净买入4400.0股 [2] - 公司融券余量为8.25万股，对应融券余额为35.80万元 [2][3] - 近20个交易日中，有11个交易日出现融券净卖出 [2] 近期融券数据趋势 - 公司融券余量在10月20日至10月24日期间从11.79万股下降至8.25万股 [3] - 同期融券净变动情况为：10月20日净增加6700.0股，10月21日净增加100.0股，10月22日净减少800.0股，10月23日净减少3.03万股，10月24日净减少4400.0股 [3] 两融整体情况 - 截至2025年10月24日，公司融资融券总余额为1.36亿元，较前一个交易日增加273.51万元，变动幅度为2.04% [4] - 公司两融余额在10月20日至10月24日期间波动，10月20日为1.42亿元，10月21日下降至1.32亿元，随后三个交易日回升至1.36亿元 [4] - 同期两融余额单日变动幅度分别为1.02%、-6.87%、1.40%、-0.02%和2.04% [4]

核心事件概述 - 宏盛华源铁塔集团股份有限公司公告其使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品已到期赎回 [1][2] - 公司赎回的现金管理产品为定期存款（大额存单），赎回总金额为人民币31,000.00万元本金及69.75万元收益 [1][2] 履行的审议程序 - 公司于2025年4月9日召开董事会及监事会，审议通过使用最高不超过人民币31,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理的议案 [1] - 该资金使用期限不超过12个月，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，并已获得保荐机构中银国际证券的核查意见 [1] 投资产品赎回详情 - 公司于2025年7月24日在中国银行购买了该大额存单 [2] - 该款项近日已到期，本金31,000.00万元及收益69.75万元已全额归还至募集资金账户 [2] 现金管理总体情况 - 截至公告披露日，公司使用募集资金购买的大额存单已全部收回 [3] - 公司使用闲置募集资金购买的产品不存在逾期未收回的情况 [3]

证券代码：601096 证券简称：宏盛华源 公告编号：2025-066 赎回现金管理产品名称：定期存款（大额存单） 赎回金额：人民币 31,000.00 万元 一、履行的审议程序 宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下简称"宏盛华源"或"公 司"）于 2025 年 4 月 9 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监 事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意使用最高不超过人民币 31,000.00 万元的暂时闲 置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品。 使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。 保荐人中银国际证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《宏盛华源关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-017）。 近日，该款项已到期，本金及收益已归还至募集资金账户。收回 本金 31,000.00 万元，实现收益 69.75 万元。 宏盛华源铁塔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 ...