第一条 为了进一步完善上海锦江航运（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举， 保证公司股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《上 海锦江航运（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 上海锦江航运（集团）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举二名 以上董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东 拥有的表决权可以集中使用，也可以将其拥有的投票权分散投向 多位董事候选人，最后按得票多少依次决定董事人选的一项制度。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 第四条 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大 会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换，不适用本细则 的相关规定。 1 第五条 公司在一次股东会上拟选举二名以上的独立董事、 非独立董事时，实行累积投票制。董事会应当在召开股东会通知 中，表明该次独立董事、非独立董事选举采用累积投票制。 第二章 投票程序 第六条 为确保董事当选符合 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为切实加强上海锦江航运（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《上海锦 江航运（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第三条 投资者关系工作的目的是: (一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉； (二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 1 (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 念； (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则是: (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 业规范和自律规则、公司内部规章制度 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资 者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等法律、法规以及《上海锦江航运（集团）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市 公司信息披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证 券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种交易价 格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内， 通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管 部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： (一)公司董事会秘书和董事会办公室； (二)公司董事和董事会； (三)公司高级管理人员； 1 (四)公司各部门以及控股子公司的 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）与控股股东及其他关联方之间的经济行为，进一 步规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，依据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海 锦江航运（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本办法。 第三条 本办法所称关联方包括关联法人（或者其他组织） 和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司 的关联法人： 1 （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 第二条 关联交易原则： （一） 公司与关联方之间发生的关联交易应遵循公开、公 平、公正、诚实信用和等价有偿的原则。 （二）关联董事和关联股东回避表决原则。 第二章 关联方、关联关系、关联交易 （五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜 的法人（或者其他组织）。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自 ...

第五条 对外担保实行公司统一管理，未经公司董事会或股 东会批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 上海锦江航运（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为规范上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下 称"公司"）对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》等相关法律、法规、规范性文件及《上海锦江航运（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的 原则，全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承 担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担 保。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第二章 对外担保审批权限 第四条 未经董事会或者股东会审议通过，公司不得对外提 供担保。 1 第六条 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通 过后，方可提交股东会批准。须经股东会批准的对外担保，包括 但不限于下列情形: (一) 本公司及本公司控股子 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进上海锦江航运（集团） 股份有限公司（以下称"公司"）规范运作，维护公司整体利益， 有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海锦 江航运（集团）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独 立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 要求，认真履行职责、维护公司整体利益，尤其要关注中小股东 的合法利益不受损害。 独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督 等各方面积极履职。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公 司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。如发现所审 1 议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 章 程 （二零二五年八月） 第 1页/共 48页 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 党组织 | 8 | | 第五章 | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第六章 | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第七章 | 高级管理人员 | 37 | ...

公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，其中至少 有 1 名为会计专业人士；职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 名。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 上海锦江航运（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海锦江航运（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会组成 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理 日常事务。 第三条 董事会的职权 董事会行使以下职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 1 （三）决定公司的战略规划、经营计划和投资方案； （四）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证 券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、 解散及变更公司形式的方案； （八）在 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范公司运作，提高股东会议事效率，保障股东 合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海锦江航运（集团）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及 《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发 生之日起 2 个月以内召开临时股东会： 1 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数 的 2/3 时； 第一章 总则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求 时； （四）董事会 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下 称"公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等相 关法律、法规、规范性文件及《上海锦江航运（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下 列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企 业、对其他企业增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人 提供借款（含委托贷款）、委托理财等财务性投资； （三）其他投资。 公司进行对外投资时应符合国资监管及其他相关法律法规 的规定。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政 策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理 配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 1 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司战略发展部负责对公司重大投资项目的可行性、 投资风险、投资回报等 ...