公司基本信息 - 公司注册资本为14.55亿人民币，净资本为40.98亿人民币[9] - 公司拥有中国证监会核发的多项业务资格，包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售等[9] - 公司在香港设立全资子公司新永安金控，覆盖境外期货经纪业务、资产管理业务、证券业务及放贷业务等多个领域[9] - 公司拥有多项境内子公司和境外子公司的业务资质，包括期货经纪、金融期货经纪、资产管理、股票期权做市业务等[10][11][12] - 子公司新永安资管获得中国人民银行签发的全国银行间债券市场准入备案通知书，可透过债券通交易中国银行间债券市场[12] - 子公司永安资本为中期协普通会员，为中国物资储运协会副会长单位[12] - 公司注册地址历史变更情况[13] - 公司办公地址为浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦[14] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上海证券交易所，股票简称为永安期货，股票代码为600927[15] - 公司于2012年8月23日完成整体变更设立股份有限公司，注册资本及实缴资本为86,000万元[16] - 公司于2015年10月28日在全国股转系统正式挂牌转让，股票简称为“永安期货”，股票代码为“833840”[16] - 公司于2016年1月12日完成了新增股份登记，注册资本及实缴资本为131,000万元[16] - 公司于2021年12月23日在上海证券交易所上市，证券简称为“永安期货”，证券代码为“600927”[16] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为23,822,683,408.79元，较上年下降31.50%[23] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为728,579,065.99元，同比增长8.34%[23] - 公司2023年资产总额为70,419,300,597.02元，较上年增长3.24%[23] - 公司2023年基本每股收益为0.50元，较上年增长8.70%[23] - 公司2023年净资本为4,098,037,646.09元，较上年增长4.95%[24] - 公司2023年净资本与净资产的比例为39%，较上年提升1个百分点[24] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为1,613,092,351.71元[24] - 公司2023年非经常性损益项目中，政府补助金额为29,187,530.20元[25] - 公司2023年采用公允价值计量的项目中，交易性金融资产增加金额为2,206,499,305.88元[27] - 公司2023年应收货币保证金减少金额为13,697,547.33元[27] 公司业务发展 - 公司2023年实现营业收入238.23亿元，同比下降31.50%，净利润7.29亿元，同比增长8.34%[29] - 公司2023年度期货公司净利润行业合计99亿元，同比下降10%，公司增速超过行业整体18个百分点[29] - 公司2024年将围绕稳存量、拓增量的核心目标，持续强化品牌、人才、资金等方面的赋能支持[29] - 公司2023年基金销售业务营业收入0.61亿元，持续推进“大类资产配置专家”战略目标，提升优质资产遴选能力[30] - 公司2023年开展49场“财富感恩季”活动，服务客户超过2,000人次[30] - 公司2024年将持续推动财富业务高质量发展转型，加强以客户需求为导向的买方投顾服务模式转型[30] - 公司2023年证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.41万亿元，同比下降13.28%[30] - 公司资产管理业务全年营业收入为1,413.78万元[31] - 公司风险管理业务实现营业收入223.32亿元，净利润行业占比20%[32] - 公司境外金融服务业务营业收入为2.85亿元，同比增长39%[33] - 2023年，期货风险管理行业实现业务收入2,348.68亿元，同比下降2.70%[32] - 2023年，共有1,311家非金融类A股上市公司发布套期保值相关公告，同比增加15.71%[32] - 2023年，套期保值参与率由22.95%增加到25.18%[34] - 中国期货市场累计成交量约85.01亿手，累计成交额约568.51万亿元，同比增长25.60%和6.28%[34] - 公司境外业务营业利润1.37亿元，同比增长163%[33] - 公司新增客户数量1,400余家，同比增长约65%[32] - 公司实现成交量3,800余万手，同比增长约216%[32] - 中国期货市场在全球期权市场中的占比从2022年的51.1%提升至62.1%[35] - 公司业务包括期货经纪业务、基金销售业务、资产管理业务、风险管理业务及境外金融服务业务[36] - 公司通过新永安金控及其子公司开展境外金融服务业务[37] - 公司不断深化“十四五”战略规划内涵，全力打造行业领先、独具特色的衍生品投行[38] - 公司在境外金融服务业务板块取得稳固的发展，新永安金控已成为集期货、证券、资管、基金销售等业务于一体的境外业务桥头堡[39] - 公司建立了完善的风险管理体系，包括风险识别与评估、风险监测与应对、风险处置与报告，以及数智风控能力建设[40]

会议与决策 - 2023年4月25日审议通过确认2022年度关联交易和预计2023年度日常关联交易议案[13] - 2023年8月22日审议通过增租永安国富新大楼办公场地议案[14] - 2023年10月25日审议通过永安资本承租永安国富新大楼办公场地议案[14] - 2023年4月25日、5月23日审议通过续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[19] - 2023年4月25日审议通过《关于2022年度高级管理人员薪酬考核的议案》[23] 独立董事履职 - 独立董事出席董事会会议应出席3次，亲自出席3次，通讯出席1次，出席股东大会2次[4] - 组织召集提名与薪酬考核委员会会议2次，参与审计委员会会议6次[5] - 参加独立董事专门会议应出席2次，亲自出席2次[7] - 2023年9月18日参与投资者交流互动[10] - 2023年3月现场指导公司代表队获大赛一等奖[11] - 参加上海证券交易所2023年第5期后续培训[24] 报告与合规 - 按时编制并披露年度、半年度、季度及内部控制评价报告[17] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[16] - 不存在收购相关决策及措施[16] - 不存在聘任或解聘财务负责人情况[20] - 不存在会计政策等变更情况[20] - 不存在提名或任免董事等情况[21]

会计师事务所选聘 - 5%以上股份股东、实控人不得在审议前指定或干扰履职[2] - 聘用的事务所需在中国境内依法注册成立3年以上[3] - 选聘聘期一年可续聘，连续聘用原则不超5年，经程序可延至8年[6][7] 审计人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担业务满5年，后5年不得参与[8] 审计费用与信息披露 - 审计费用降20%以上应说明情况并报送[9] - 年度报告披露事务所、人员服务年限及审计费用等信息[8] 变更与违规处理 - 四种情形应变更事务所，更换应在第四季度结束前完成选聘[10] - 审计委员会发现选聘违规，董事会可通报批评、解聘、经济处罚[12][13] - 事务所分包转包情节严重不再聘请[13] 资料保存与违规情形 - 保存事务所招标等文件至少10年[15] - 审计报告不符要求、串标围标等属违规情形[16] 制度生效与执行 - 制度经股东大会审议通过生效，由董事会解释修订[15] - 未尽事宜依法律法规及章程执行，不一致以规定为准[15]

担保情况 - 中邦公司拟增加对永安资本及其子公司担保额度80亿元，有效期内每日担保余额不超80亿元[3][4] - 截至2024年4月24日，中邦公司已为永安资本及其子公司提供担保余额57.12亿元[3] - 永安资本最近一期资产负债率71.07%，中邦公司已为其担保余额55.02亿元，本次新增70亿元，担保额度占上市公司最近一期净资产比例56.12%[5] - 永安瑞萌最近一期资产负债率67.50%，中邦公司已为其担保余额0.6亿元，本次新增5亿元，担保额度占上市公司最近一期净资产比例4.01%[5] - 永安国油最近一期资产负债率5.41%，中邦公司已为其担保余额1.50亿元，本次新增3亿元，担保额度占上市公司最近一期净资产比例2.41%[5] - 永安新加坡最近一期资产负债率8.31%，中邦公司本次为其新增担保额度1.8亿元，担保额度占上市公司最近一期净资产比例1.44%[5] - 永安商贸中邦公司本次为其新增担保额度0.2亿元，担保额度占上市公司最近一期净资产比例0.16%[5] - 公司前期股东大会授权的担保额度将于2024年5月22日到期，本次授权有效期自股东大会审议批准之日起12个月内有效[4] 业绩数据 - 公司2024年1 - 3月营业收入20760.30万元，2023年度为42667.17万元[13] - 公司2024年1 - 3月净利润374.75万元，2023年度为2449.08万元[13] 子公司数据 - 永安瑞萌2024年3月31日总资产1209120.59万元、净资产349829.06万元，2024年1 - 3月营业收入387838.96万元、净利润381.66万元[8] - 永安国油2024年3月31日总资产38637.19万元、净资产36545.72万元[12] - 香港永安商贸有限公司2024年3月31日总资产49130.79万元，2023年12月31日为47837.86万元[13] - 香港永安商贸有限公司2024年3月31日净资产45048.13万元，2023年12月31日为45343.68万元[13] - 香港永安商贸有限公司2024年1 - 3月营业收入17185.27万元，2023年度为36659.76万元[13] - 香港永安商贸有限公司2024年1 - 3月净利润 - 374.30万元，2023年度为1747.52万元[13] 其他数据 - 永安（新加坡）国际贸易有限公司注册资本4850万美元[13] - 中邦公司注册资本500万美元[14] - 中邦公司2024年3月31日总资产4280.69万元，2023年12月31日为4248.72万元[14] - 截至2024年4月24日，公司及控股子公司对外担保余额57.12亿元，占最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的比例为46.08%[15]

合规情况 - 2023年以来信息披露真实准确完整及时有效[7] - 关联交易定价合理公平，无损害利益及未经审批事项[13] - 2023年以来多方面无违反规范性文件重大事项[24] 运营状况 - 2023年1月1日以来经营模式未重大变化，盈利能力稳定[20] 资金与投资 - 2022年募集资金全部使用完毕，2023年未使用[10] - 截至报告出具日，重大对外投资决策及实施符合要求[18] 检查情况 - 保荐机构于2024年4月10日和4月22日现场检查[2] - 现场检查未发现应向证监会和上交所报告的事项[22] 其他 - 资产完整，人员等独立，无资金被关联方违规占用[9] - 本持续督导期内除对控股子公司外无其他对外担保[16]

财通证券股份有限公司 关于永安期货股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》（以下简称《持续督导 工作指引》）等相关法规规定，财通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作 为永安期货股份有限公司（以下简称"永安期货"或"公司"）首次公开发行股 票项目的保荐机构，于 2024 年 4 月 10 日、2024 年 4 月 22 日对公司进行了现场 检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 4 月 10 日、2024 年 4 月 22 日对永安期货进行了现场检 查。参加人员为熊文峰。 保荐机构根据通过认真审阅公司相关制度；与公司高级管理人员及有关人员 进行沟通和询问；查看主要生产经营场所；复核和查阅公司资料等，对包括公司 治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与关联方资金 往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经 营状况在内的事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 ...

财通证券股份有限公司 （一）采购商品和接受劳务 单位：元 | 关联方 | | 关联交易内容 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 财通证券 | 接受 IB | 业务服务 | 7,276,328.28 | | 财通证券 | | 资产管理产品代理销 | 162,235.26 | | | 售服务 | | | | 永富物产有限公司 | 采购货物 | | 65,335,108.25 | | 浙江永安国富实业有限公司 | 采购货物 | | 16,295,671.52 | | 浙江济海贸易发展有限公司 | 采购货物 | | 14,172,879.17 | | 舟山济海能源有限公司 | 采购货物 | | 10,141,592.90 | | 物产中大金属集团有限公司 | 采购货物 | | 30,544,697.72 | | 宁波浙金钢材有限公司 | 采购货物 | | 2,356,268.99 | | 物产中大金属集团上海有限公司 | 采购货物 | | 26,105,984.05 | | 物产中大国际贸易集团有限公司 | 采购货物 | | 61,903,626.86 | | 天津茂高实业有限公司 ...

股东分红规划 - 公司制定2024 - 2026年股东分红回报规划[1] 现金分红比例 - 近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[8] - 不同发展阶段与资金安排有不同最低现金分红比例[10] 方案表决要求 - 董事会、监事会、股东大会对股利分配方案表决有比例要求[12][13][15] - 调整利润分配政策议案需出席股东表决权2/3以上通过[16] 规划实施 - 规划经董事会审议，股东大会通过后实施[17]

2023年业绩数据 - 向永富物产采购货物金额65335108.25元[2] - 向永富物产销售货物金额84664589.60元[5] - 财通证券资管期末权益3212385263.75元[6] - 证券交易费161936.92元[8] - 与浙商银行利息收入5856026.84元，支出1831092.29元[9] - 与浙商证券场外期权投资收益12809767.75元[11] - 财通证券房屋租赁收入21615253.52元[12] - 支付浙江物产环保能源其他费用9517.41元[13] 2024年展望 - 多项日常关联交易预计额度以实际发生数计算[14][15] - 预计关联交易涉及多项业务[14] 关联交易相关 - 财通证券为第一大股东，持股30.18%[16] - 关联交易定价遵循公允原则[20] - 关联交易不损害公司及非关联方股东利益[21] - 公司执行关联交易保持决策独立性[22] - 相关关联交易议案已通过部分会议审议，尚需股东大会审议[23] - 保荐机构认为关联交易无损害公司及非关联股东利益情况[24] 关联方定义 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人等[18] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[19]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-009 永安期货股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）本次预计日 常关联交易是公司正常经营所必需，定价原则及依据、结算时间 与方式合理、公允，不存在损害公司及非关联方股东，特别是中 小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立 性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力、财务状况及现金流 量造成重大影响。 一、2023年度关联交易情况 | 38 | 浙江省国际贸易集团有限公司（以下简称"浙江 | 关联自然人担任董事长的企业 | | --- | --- | --- | | | 省国贸"） | | | 39 | 海盐五矿汇邦物流有限公司 | 浙江省国贸之子公司 | | 40 | 嵊州市信和置业有限公司 | 浙江省国贸之子公司 | | 41 | 浙江高速物流有限公司 | 浙江省交投之子公司 | ...