国投证券股份有限公司 关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易 2023 年度业绩承诺实现情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"独立财务顾问"）作为 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称"星湖科技"、"上市公司"或"公 司"）2022 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下 简称"本次交易"）持续督导的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管 理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，对本次交易 的三名交易对方广东省广新控股集团有限公司（以下简称"广新集团"）、宁夏伊 品投资集团有限公司（以下简称"伊品集团"）以及铁小荣做出的关于宁夏伊品 生物科技股份有限公司（以下简称"伊品生物"或"标的公司"）2023 年度业绩 承诺实现情况进行了核查，核查意见如下： 一、业绩承诺情况 根据上市公司与广新集团、伊品集团以及铁小荣三名交易对方签署的《业绩 补偿协议》，上述三名交易对方承诺标的公司 2022 年度、2023 年度、2024 年度 实际净利润数（特指"经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司 ...

董事会战略发展与 ESG 委员会实施细则（2024 年修订） 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 （2024 年 4 月 19 日广东肇庆星湖生物科技股份有限公司第十一届 董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略和可持续发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 中华 人民共和国公司法》 上市公司治理准则》等法律法规以及 广东肇 庆星湖生物科技股份有限公司章程》（以下简称 公司章程"）的规定， 公司设立董事会战略发展与 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略发展与 ESG 委员会（以下简称 委员会"） 是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作， 主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展（ESG） 战略等进行研究并提出建议。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上 （含二分之一）独 立董事或者全体董事的三分之一以上 （含三分之一）提名，并由董事 会选举产生。 第五条 委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责主持委 员会工作。 召集人不能履行 ...

业绩总结 - 2023年公司主营业务收入1689100.54万元[2][4][6] - 食品添加剂收入487212.82万元[2] - 饲料添加剂收入1133739.52万元[2] - 国内区域收入1113293.15万元[6] - 国外区域收入575807.39万元[6]

业绩数据 - 2023年公司营业收入173.74亿元，归属于上市公司股东的净利润6.78亿元[49] - 2023年公司纳税额4.12亿元，环保投入约29,875万元[49] - 2023年公司一般固体废物回收量629,701吨，处置量194,223吨[49] 研发成果 - 2023年公司研发投入18,160.91万元，研发人员共515人[49] - 2023年公司已获取有效专利共计271项，其中授权发明专利147项，实用新型专利106项，外观专利18项[49] - 报告期内新产品、新技术开发项目20个[60] 技术突破 - 2023年5月腺苷酶法生产嘌呤和D - 核糖工艺通过中试验收，腺嘌呤收率、D - 核糖收率达行业较好水平[66] - 2023年5月复合咸味香精产业化应用项目通过产业化验收[67] - 开发黄嘌呤生产技术并产业化，代替外购[68] 人才规划 - 公司计划引进2名以上院士，10名以上行业领军型人才扩充科技创新人才[79] - 2023年公司有专职研发人员515人，新招硕士研究生15名，本科生82名[79] 公司荣誉 - 2023年公司入选“国有企业上市公司ESG·先锋100指数”[22] - 2023年公司Wind ESG评级上调至A级[22] - 2023年公司位列广东企业500强第152位，肇庆企业100强第2位[38] 社会责任 - 2023年公司公益慈善投入20.16万元，乡村振兴投入21万元[26] - 公司建立为民办实事清单8项已全部完成，帮扶员工203人，帮扶困难员工、金秋助学136人次，帮扶总投入85.09万元[99] 公司治理 - 召开3次股东大会，审议通过13项议案[108] - 召开10次董事会，审议通过34项议案[108] - 召开7次监事会，审议通过16项议案[108] 质量目标 - 质量目标要求客户对产品和服务质量满意度达97%以上[150] - 质量目标要求顾客质量查询和投诉处理率达100%[150] - 质量目标要求产品抽检和监检合格率达100%[150] 供应商管理 - 2023年公司共有2610家供应商[189] - 747家供应商通过质量管理体系认证[189] - 318家供应商通过环境管理体系认证[189] 未来展望 - 规划解决2项以上“卡脖子”技术，每年授权核心发明专利数不低于15件，PCT专利申请数不低于3件，核心产品核心技术指标3年国内领先、5年行业第一梯队[52]

审计机构聘请 - 公司聘请信永中和为2023年度财务报表及内控审计机构[1] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，信永中和合伙人245人，注会1656人，签过证券审计报告注会超660人[1] 人员资质 - 签字项目、质量复核合伙人及签字注会近三年签核上市公司超4家[3] - 相关人员近三年无不良执业记录[3] 审计结果 - 信永中和对公司2023年度审计出具标准无保留意见报告[5] 公司评价 - 公司认为信永中和具备资格，能胜任工作[7]

证券代码：600866 证券简称：星湖科技 公告编号：临 2024-009 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于公司及控股子公司预计 2024 年度向银行申请 综合授信额度及提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 ●被担保人：广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）合并报表范围内子公司 ●担保金额：本次为年度预计担保，金额不超过 92.74 亿元。 截至 2024 年 4 月 19 日，公司及控股子公司对外担保余额为 308,643.65 万元。 ●本次担保无反担保，无逾期对外担保。 ● 特别风险提示： 1.截至本公告披露日，公司及公司控股子公司已提供的对外担 保余额占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的 40.82%。 2.本次预计担保事项中，预计为资产负债率高于（或等于）70% 的子公司提供担保的最高额度不超过 13.5 亿元，占公司最近一期经 审计归属于上市公司股东的净资产比例不超过 17.85%。敬请投资者 注意相关风险。 一、2024 年度综合授信额度及担保预计情况 ...

证券代码：600866 证券简称：星湖科技 公告编号：临 2024-016 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 （一）本次会计政策变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部印发的《企业会计准则- 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会 计准则解释公告以及其他相关规定。 （二）本次会计政策变更后采用的会计政策 重要内容提示： ●本次会计政策变更系根据财政部发布的《企业会计准则解 释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"17 号解释"），进 行的调整，不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生 重大影响，不涉及以前年度的追溯调整。 一、会计政策变更的概述 2023 年11 月9日，财政部发布了《企业会计准则解释第17 号》 （财会〔2023〕21 号）（以下简称"17 号解释"），17 号解释要求 "关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露" 和"关于售后租回交易的会计处理"内容自 20 ...

广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度（2024 年制订） （2024 年 4 月 19 日广东肇庆星湖生物科技股份有限公司第十一届 董事会第五次会议审议通过） 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、 专业咨询等职能，进一步完善广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《广 东肇庆星湖生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")、 《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简 称" 《独立董事工作制度》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 第三条 公司应当根据工作需要不定期召开独立董事专门会议。 专门会议应于召开前五天通知全体独立董事并提供相关资料和 信息。因情况紧急，需要尽快召开专门会议 ...

业绩总结 - 2023年度净利润67,795.43万元[3] - 2023年末母公司可供分配利润88,831.35万元[4] 利润分配 - 每10股派现金红利3.80元，总额63,135.96万元，占净利润93.13%[4] - 现金分红占期末未分配利润71.07%[7] - 利润分配预案待股东大会审议[5]

业绩承诺 - 广新等承诺标的公司2022 - 2024年净利润分别不低于41379.13万、37784.22万和40859.35万元[14] - 若未达承诺，业绩承诺方优先股份补偿，不足现金补偿[15] 业绩完成情况 - 2022 - 2023年度伊品生物业绩承诺已实现，无需补偿[24] - 2022年承诺41379.13万，实际105155.61万，完成率254.13%[26] - 2023年承诺37784.22万，实际67473.42万，完成率178.58%[26] 股权交易 - 2022年11月14日星湖科技获证监会批复，发行922453450股购资产[13] - 新增股份于2022年12月6日完成登记[13]