辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年12月9日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一章 总则 第一条 为不断完善公司法人治理结构，规范公司证券事务管理工作，明确 董事会秘书职责、权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构和证券交易所指定的联络人。上 海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员，以公司名义办理 信息披露、公司治理、股权管理等与其职责范围相关的各类事务。 第四条 董事会秘书必须遵守国家法律、行政法规、主管部门规则和公司章 程以及公司制定的其他各项规定，承担高级管理人员的职责，享有高级管理人员 的权利，对公司负有诚信和勤勉义务。 第五条 董事会秘书负责分管公司董事会办公室及公司设立的证券、股权事 务管理部门。 第二章 任职条件及任免程序 第六条 公司董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第七 ...