激励计划合规性 - 公司及激励对象不存在禁止实施和参与激励计划的情形[1][2] - 激励计划内容、审议程序及考核管理办法合法合规[3][4] 激励计划情况 - 首次授予对象为董事、高管和核心骨干等[3] - 公司无提供财务资助计划，实施需国资审批和股东大会审议[4] 激励计划意义 - 实施利于建立长效机制，提升业绩和管理水平，监事会同意[4]

监事会换届 - 凯盛科技第八届监事会第二十二次会议2024年12月31日召开，3名监事实到[1] - 第九届监事会将由3名监事组成，提名丁华、冯金宝为监事候选人[1] - 监事会换届选举议案100%通过[2] 激励计划相关 - 与会监事认为《2024年股票期权激励计划（草案）》等内容合规[3][4][5] - 《2024年股票期权激励计划（草案）》等多项议案100%通过[4][5][6][8]

激励计划基本信息 - 拟首次授予激励对象194人，约占2024年10月31日员工总数5693人的3.41%[12] - 拟授予股票期权数量为1811.11万份，占公司股本总额1.92%[16] - 首次授予1630.00万份，占公司股本总额1.73%，占授予总量90.00%[16] - 预留181.11万份，占公司股本总额0.19%，占授予总量10.00%[16] - 激励计划有效期最长不超过72个月[19] - 首次授予及预留授予的股票期权等待期分别为24个月、36个月、48个月[19] - 首次及预留授予的股票期权行权比例分别为33%、33%、34%[21] - 首次授予股票期权行权价格为12.13元/股[24][44] 激励对象相关 - 激励对象包括董事、高级管理人员和核心管理、业务及技术骨干[12] - 不包括控股股东以外人员担任的外部董事等特定人员[12] - 预留授予部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定[12] - 激励对象为核心管理、业务及技术骨干188人，获授1537.10万份，占授予总数84.87%[14] 业绩考核指标 - 第一个行权期（2025年）净利润不低于2.70亿元，复合增长率不低于635%，ROE不低于5.84%[29] - 第二个行权期（2026年）净利润不低于3.13亿元，复合增长率不低于297%，ROE不低于6.36%[29] - 第三个行权期（2027年）净利润不低于3.37亿元，复合增长率不低于186.50%，ROE不低于6.43%[29] - 各行权期年度经济增加值改善值ΔEVA均需大于零[29] - 各期授予权益生效时，年度经营业绩考核责任书得分应在80分及以上[28] 其他规定 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超25%，离职半年内不得转让[21] - 向董事、高级管理人员授予的股票期权，应保留不低于20%至任期考核合格后行权[22] - 董事、高级管理人员短线交易所得收益归公司所有，董事会将收回[22] - 上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形则不能授予或行权股票期权[26] - 激励对象最近12个月内被相关机构认定为不适当人选等情形不能授予或行权股票期权[26] - 激励对象个人绩效考核系数：优秀（A）为1.0、良好（B）为1.0、合格（C）为0.6、不合格（D）为0[32] - 公司承诺特定情形下激励计划即行终止，如财务报告相关否定或无法表示意见等[36] - 激励对象范围不存在最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选等情况[40] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%[41] - 本激励计划的权益授出总额度，符合全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额10%的规定[42] - 公司不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助[42] - 对标企业在特殊原因导致经营业绩重大变化时，董事会可剔除或更换[32] - 年度考核中对标企业出现极端情况，董事会可剔除或调整相关指标计算值[32] - 计算公司业绩指标达成值时剔除股权激励计划产生的激励成本影响[32] - 公司发生合并、分立、控制权变更等情形，激励计划终止，已获授未行权股票期权由公司注销[37][38] 财务顾问意见 - 财务顾问认为2024年股票期权激励计划行权价格确定原则符合规定，定价方法合理可行[45] - 财务顾问认为本次期权激励计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形[48] - 财务顾问认为从长远看，本次股票期权激励计划对上市公司持续经营能力和股东权益有正面影响[51]

凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 4、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准 确定。 5、董事、高级管理人员的权益授予价值按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价 值）的 40%确定。 凯盛科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 31 日 姓名 职务 授予股票期权 数量（万份） 占授予股票期权 总数的比例 占本激励计划公告日 股本总额比例 夏宁 董事长、党委书记 16.90 0.93% 0.02% 刘宇权 董事、党委副书记、总经 理 16.00 0.88% 0.02% 张少波 副总经理 15.00 0.83% 0.02% 李蓓蓓 党委副书记、纪委书记 15.00 0.83% 0.02% 陈 幸 财务总监 15.00 0.83% 0.02% 孙娜丽 副总经理 15.00 0.83% 0.02% 核心管理、业务及技术骨干（188 人） 1537.10 84.87% 1.63% 首次授予权益数量合计（194 人） 1630.00 90.00% 1. ...

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为1811.11万份，约占公司股本总额94460.69万股的1.92%[10] - 首次授予1630.00万份，占授予总量的90.00%，预留181.11万份，占授予总量的10.00%[10] - 首次授予激励对象为194人，约占公司2024年10月31日员工总数5693人的3.41%[11] - 首次授予股票期权的行权价格为每股12.13元[11] - 激励计划有效期最长不超过72个月[11] 业绩目标 - 2025年净利润不低于2.70亿元，复合增长率不低于635%，ROE不低于5.84%，年度经济增加值改善值ΔEVA大于零[12] - 2026年净利润不低于3.13亿元，复合增长率不低于297%，ROE不低于6.36%，年度经济增加值改善值ΔEVA大于零[12] - 2027年净利润不低于3.37亿元，复合增长率不低于186.50%，ROE不低于6.43%，年度经济增加值改善值ΔEVA大于零[12] 时间安排 - 自股东大会审议通过起60日内公司需完成首次授予权益相关程序，否则终止计划[39] - 预留股票期权授权日在股东大会审议通过后12个月内确定[39] - 首次授予及预留授予的股票期权等待期分别为自相应授权日起24个月、36个月、48个月[40] 行权安排 - 首次及预留授予股票期权分三个行权期，行权比例分别为33%、33%、34%[43] - 可行权日为交易日，但不得在公司年、半年报公告前15日内等期间行权[41] 考核条件 - 激励对象获授和行权条件中，公司最近一个会计年度财务报告及内控审计不能被出具否定或无法表示意见[52][53][54] - 激励对象获授和行权条件中，个人最近12个月内不能被认定为不适当人选或受处罚禁入[52][53][54] - 各期授予权益生效时，考核年度经营业绩考核责任书得分应在80分及以上[54] 特殊情况处理 - 若有资本公积转增股本等事项，按相应公式调整股票期权数量[64][65] - 若有资本公积转增股本等事项，按相应公式调整股票期权行权价格[66][67] 费用摊销 - 2025 - 2029年首次授予1630.00万份期权，需摊销总费用7661.00万元，2025年摊销2528.13万元，2026年摊销2757.96万元，2027年摊销1599.23万元，2028年摊销721.41万元，2029年摊销54.27万元[74] 审议与实施 - 激励计划须经国务院国资委或其授权单位审核批准、公司股东大会审议通过方可实施[14] - 股东大会审议股权激励计划需经出席会议的股东所持有效表决权的2/3以上通过[77] 人员变动处理 - 激励对象职务变更仍在公司，股票期权按原程序进行[94] - 激励对象因客观原因离职，已获准行权未行权股票期权6个月内行使，未获准行权期权作废[95] - 激励对象出现违规情形，公司可要求返还收益，已获授未行权股票期权注销[95] - 激励对象丧失民事行为能力或身故，已获准行权但未行权的股票期权在6个月内行使，未获准行权的期权作废注销[96,97]

业绩相关 - 2024年12月25日公司获3000万元政府补助批文[3] - 补助占最近年度归母净利润27.99%[3] - 补助预计对利润有积极影响[6] 资金情况 - 补助资金与收益相关，未到账[3] - 补助计入与收益相关会计科目[5]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人682人[3] - 出席股东所持表决权股份287,077,242股，占比30.3911%[3] - 董事、监事、董事会秘书均出席会议[4] 会议议案表决 - 为子公司续担保议案同意票283,084,192，占比98.6090%[7] - 5%以下股东对续担保议案同意票5,687,056，占比58.7499%[9] 人员增补 - 刘宇权增补非独立董事得票占比98.1009%当选[8] - 吴丹增补非独立董事得票占比98.1291%当选[8] 会议其他信息 - 股东大会于2024年12月13日在蚌埠召开[6] - 见证律所上海天衍禾，律师汪大联、姜利[10] - 律师认为会议程序合规、决议有效[10]

募资情况 - 公司非公开发行180,722,891股A股，每股8.30元，募资1,499,999,995.30元，净额1,487,004,827.69元[2][3] - 截至2024年9月30日，2022年度募资累计使用1,125,940,386.76元[6] 项目进展 - UTG二期项目预计2025年10月达预定可使用状态，原预计2024年12月[4] - 2024年UTG二期建成4条生产线，2条产线安装调试中[5] 资金投入 - UTG二期拟投入758,000,000.00元，截至2024年9月30日累计投入397,561,235.19元[6] - 深圳国显项目拟投入292,000,000.00元，截至2024年9月30日累计投入292,099,151.57元[6] - 偿还有息负债及补流拟投入437,999,995.34元，截至2024年9月30日累计投入436,280,000.00元[6] 项目延期 - 2024年12月13日董事会、监事会审议通过部分募资项目延期议案[8][9] - 保荐机构认为部分募资项目延期符合要求[10]

业绩总结 - 2022年公司非公开发行A股股票180,722,891股，募资1,499,999,995.30元，净额1,487,004,827.69元[1] 项目进展 - 截至2024年9月30日，UTG二期等三项目拟投与累计投入情况[3] - 2024年UTG二期建成4条产线，2条调试，余设备招标完成[5] 未来展望 - UTG二期项目预计完成时间从2024年12月调至2025年10月[4] 其他新策略 - 2024年12月13日董事会、监事会通过部分募投项目延期议案[8][9] - 保荐机构认为项目延期合规，未损股东利益[10]

会议安排 - 2024年11月28日召开董事会会议，审议通过召开临时股东大会议案并公告[5] - 2024年12月13日召开股东大会，已提前15日通知股东[5] - 现场会议于12月13日14点在安徽蚌埠公司办公楼三楼会议室举行[6] 参会情况 - 出席股东及代理人682人，代表股份287,077,242股，占比30.3911%[8] - 现场投票6人，代表股份277,676,136股，占比29.396%[8] - 网络投票676人，代表股份9,401,106股，占比0.9952%[8] - 中小投资者677人，代表股份9,680,106股，占比1.0248％[8] 议案审议 - 审议为子公司提供续担保、增补非独立董事等议案[10] - 议案2普通决议，二分之一以上同意通过；议案1特别决议，三分之二以上同意通过[12] 决议效力 - 律师认为股东大会召集、召开程序合规，决议合法有效[13]